編者按：
本文對照國家發(fā)展改革委等13部委印發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)制度進(jìn)一步規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)主體行為的若干意見》等法律法規(guī)，總結(jié)國家審計對國企招標(biāo)采購的要求，針對電力工程建設(shè)項目貨物招投標(biāo)活動，探索建立一套“多維圍串標(biāo)識別模型”，總結(jié)圍串標(biāo)三大典型表現(xiàn)形式，以企業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系為主線，以信息化技術(shù)為輔助識別手段，加大投標(biāo)人圍串標(biāo)打擊力度，進(jìn)一步維護(hù)交易市場的公正公平。
國家發(fā)展改革委等13部委印發(fā)《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)制度進(jìn)一步規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)主體行為的若干意見》（發(fā)改法規(guī)規(guī)〔2022〕1117號），要求嚴(yán)格規(guī)范投標(biāo)行為，重點關(guān)注投標(biāo)人之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、不同投標(biāo)人高級管理人員之間存在交叉任職、人員混用或者親屬關(guān)系、經(jīng)常性“抱團(tuán)”投標(biāo)等圍標(biāo)串標(biāo)高風(fēng)險跡象。本文在這一背景下，系統(tǒng)研究圍串標(biāo)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)政策，并參考一些地方性規(guī)章，探索形成了一套適用于電力工程建設(shè)項目貨物招投標(biāo)活動的“多維圍串標(biāo)識別模型”，可針對不同圍串標(biāo)典型表現(xiàn)形式，輔助招標(biāo)人快速對應(yīng)識別策略，深度高效開展圍串標(biāo)行為識別。
一、相關(guān)法律政策及規(guī)章規(guī)定的圍串標(biāo)情形
《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十二條規(guī)定，投標(biāo)人不得相互串通投標(biāo)；《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第三十九條從“主體行為意識和目的”列舉屬于投標(biāo)人相互串通投標(biāo)的五種情形，第四十條從“客觀事實結(jié)果”列舉視為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)的六種情形（見表1）。
盡管目前《招標(biāo)投標(biāo)法》及實施條例還未將電子招投標(biāo)模式下串通投標(biāo)行為的認(rèn)定形式納入法條規(guī)定，但在系統(tǒng)研究政策規(guī)章時，筆者看到一些地方性政策已將IP地址、MAC地址等作為識別串通投標(biāo)的手段之一，具有較大參考價值（見表2）。
二、工程建設(shè)項目貨物招投標(biāo)中的圍串標(biāo)典型情形
圍串標(biāo)行為往往具有較深的隱蔽性，具有不同的表現(xiàn)形式，在實施招標(biāo)采購的過程中，筆者對于圍串標(biāo)的判定慎之又慎，對照相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合國家審計對國有企業(yè)標(biāo)招采購的要求，針對電力工程建設(shè)項目貨物招投標(biāo)活動，總結(jié)出視為圍串標(biāo)行為的三類典型表現(xiàn)形式。
（一）投標(biāo)硬件信息一致
全流程電子化為招投標(biāo)活動帶來諸多便捷，但同時也勢必會滋生新的違法行為。對應(yīng)《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第四十條前兩款視為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)的情形，參考相關(guān)地方性規(guī)章，在電子化投標(biāo)的情況下，將MAC地址、CPU序列號、硬盤序列號等投標(biāo)硬件信息是否一致，作為認(rèn)定不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件是否由同一單位（個人）編制、不同投標(biāo)人是否委托同一單位（個人）辦理投標(biāo)事宜的依據(jù)。
（二）保證金轉(zhuǎn)出賬戶一致
對應(yīng)《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第四十條第六款視為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)的情形，投同一包的不同投標(biāo)人，投標(biāo)保證金由同一銀行賬戶轉(zhuǎn)出，構(gòu)成投標(biāo)人相互串標(biāo)。
隨著優(yōu)化營商環(huán)境各項政策的出臺，為給投標(biāo)人尤其是中小微企業(yè)減負(fù)，在實際的招投標(biāo)活動中，正在推進(jìn)集中交易擔(dān)保的年度投標(biāo)保證金方式、以保證金保險代替現(xiàn)金交易擔(dān)保方式繳納投標(biāo)保證金等投標(biāo)擔(dān)保改革創(chuàng)新，同時衍生出年度投標(biāo)保證金、保證金保險費用由同一銀行賬號轉(zhuǎn)出/支付等構(gòu)成投標(biāo)人視為相互串標(biāo)的新情況。
（三）投標(biāo)文件異常一致
對應(yīng)《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第四十條第四款視為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)的情形，概括投標(biāo)文件異常一致的圍串標(biāo)典型情形，主要包括文件內(nèi)容、投標(biāo)報價兩大方向。
1.投標(biāo)文件的內(nèi)容及實質(zhì)性響應(yīng)高度雷同
主要包括不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件上所加蓋印章、簽字相同，不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件相互混裝；投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容一致或相似度高，如投標(biāo)文件整段內(nèi)容一致、報告證書編號一致、圖片一致等，投標(biāo)文件錯誤表述一致、錯誤計算或者筆誤雷同等。
2.投標(biāo)報價呈現(xiàn)規(guī)律性差異
《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例釋義》中明確，在通過市場競爭形成投標(biāo)報價的條件下，不同投標(biāo)人的報價的規(guī)律性差異只有在投標(biāo)人相互串通投標(biāo)的情況下才會出現(xiàn)。但目前對“規(guī)律性”的界定，在實際執(zhí)行層面仍顯得較為寬泛、不好把握。基于工程建設(shè)項目貨物集中規(guī)模招標(biāo)采購的長期實踐，總結(jié)其基本形式，例如：3個及以上的投標(biāo)人對同一標(biāo)包的包總報價呈等差數(shù)列；3個及以上的投標(biāo)人在同一包內(nèi)對同一物料的投標(biāo)單價呈等差數(shù)列；4個及以上投標(biāo)人在同一包內(nèi)的報價差值呈等差數(shù)列等。
三、多維圍串標(biāo)識別模型的建立
基于上述三類圍串標(biāo)典型表現(xiàn)形式，本文立足長期實踐，探索出一套“多維圍串標(biāo)識別模型”，包括識別難度、識別深度、識別對象三個維度架構(gòu)（見圖1）。
識別難度對應(yīng)各典型表現(xiàn)形式的隱蔽程度，可分為難度較小、適中及較大三個等級。識別深度對應(yīng)法律法規(guī)規(guī)定范圍，分為重點識別、擴(kuò)展識別兩個等級。識別對象針對聚焦的投標(biāo)主體范圍，分為聚焦群體、全部群體兩個等級。
（一）識別難度的三個等級
在總結(jié)圍串標(biāo)典型表現(xiàn)形式時，按其行為隱蔽性歸類。對于投標(biāo)硬件信息一致，其判別所需獲取的MAC地址等數(shù)據(jù)信息往往較容易，識別的技術(shù)手段也較為完善，故識別難度較??；保證金轉(zhuǎn)出賬戶一致次之，其難度主要在于在線辦理保證金的銀行賬號信息，招標(biāo)人在實時獲取上存在難度；投標(biāo)文件異常一致包含的情形最廣，目前的技術(shù)識別手段較為局限，對于價格規(guī)律性一致的界定也存在一定困難，故識別難度最大。
（二）識別深度的兩個等級
重點識別表示該行為屬于法律法規(guī)規(guī)定的圍串標(biāo)或視為圍串標(biāo)行為的范疇；擴(kuò)展識別是為加大打擊力度，從法律法規(guī)規(guī)定出發(fā)，招標(biāo)人延展關(guān)注的范疇，有此類行為的群體可能存在較大圍串標(biāo)風(fēng)險（見表3）。
（三）識別對象的兩個等級
全部群體是指來參加投標(biāo)的全部供應(yīng)商群體；聚焦群體是指應(yīng)用投標(biāo)人關(guān)聯(lián)關(guān)系篩查的方式，將圍串標(biāo)聚焦的范圍縮小，進(jìn)行著重評審。投標(biāo)人關(guān)聯(lián)關(guān)系篩查，是以《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》規(guī)定的母子公司不得投同一包等投標(biāo)無效的情形為索引進(jìn)行的審查（見表4）。
四、應(yīng)用模型的圍串標(biāo)識別策略
對于三個維度的各等級，施以不同識別策略。
（一）對于識別難度較小的投標(biāo)硬件信息一致性
依托自建的招投標(biāo)交易平臺信息系統(tǒng)，在充分尊重所有投標(biāo)人權(quán)利和隱私的前提下，建設(shè)投標(biāo)硬件信息一致性輔助識別功能，并在系統(tǒng)功能健全完善、投標(biāo)人知悉并允許的前提下，全面開展基于投標(biāo)計算機(jī)硬件信息的圍串標(biāo)行為評審。供應(yīng)商投標(biāo)時，系統(tǒng)自動記錄IP地址、計算機(jī)MAC地址、CPU序列號、硬盤序列號等信息，并彈出提示信息告知供應(yīng)商，經(jīng)供應(yīng)商確認(rèn)后生成記錄到投標(biāo)文件中（見圖2）。
評審中，專家主要應(yīng)用輔助識別功能自動評審。對于重點識別情形“在同一包內(nèi)，不同投標(biāo)人生成任意一類投標(biāo)文件（技術(shù)、商務(wù)、價格）的計算機(jī)MAC地址、CPU序列號、硬盤序列號信息全部一致”，按招標(biāo)文件規(guī)定認(rèn)定為視為圍串標(biāo)行為。對于擴(kuò)展識別的情形，專家將以此為索引，進(jìn)一步聚焦存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的投標(biāo)主體，深入核查投標(biāo)文件異常一致等其他視為串通投標(biāo)的情況。
（二）對于識別難度適中的保證金轉(zhuǎn)出賬戶一致
投標(biāo)保證金按常見提交形式，可分為銀行匯款、銀行保函、投標(biāo)保證保險、年度投標(biāo)保證金或現(xiàn)金等。針對銀行匯款、保函形式，專家主要審查投標(biāo)文件提供的保證金辦理銀行賬號信息，存在投同一標(biāo)包的不同投標(biāo)人保證金從相同銀行賬號轉(zhuǎn)出的情況，即屬于視為圍串標(biāo)的情形；針對保證保險形式，專家主要審查投同一標(biāo)包的投標(biāo)人提供的保證保險費用是否由同一銀行賬號支付；針對年度投標(biāo)保證金形式，可在投標(biāo)人辦理后、項目評標(biāo)前先行自查形成清單，評標(biāo)時結(jié)合清單，重點審查相關(guān)投標(biāo)人是否存在投同一標(biāo)包的情形，即可有效識別圍串標(biāo)情形。
（三）對于識別難度較大的投標(biāo)文件異常一致
針對文件內(nèi)容類異常一致識別，建立專家按“評審要素”分工的評審模式。通過專家對各投標(biāo)文件的橫向比對，同時配以識別對象的聚焦，有效打破在集中規(guī)模采購項目投標(biāo)人多、評審內(nèi)容量大時，采用按“投標(biāo)人”分工評審所帶來的壁壘。
針對投標(biāo)報價類規(guī)律性一致識別，應(yīng)用信息化手段輔助識別。依托招投標(biāo)交易平臺信息系統(tǒng)，建設(shè)等差數(shù)列情形的投標(biāo)報價規(guī)律性一致輔助識別功能以及投標(biāo)報價一致監(jiān)控功能。評審中，對于重點識別情形，專家可應(yīng)用輔助識別功能自動評審。平臺將自動識別出不同投標(biāo)人的投標(biāo)報價呈等差數(shù)列、報價差額本身呈等差數(shù)列的情況，按招標(biāo)文件規(guī)定認(rèn)定為視為圍串標(biāo)行為。
對于擴(kuò)展識別情形，專家可應(yīng)用監(jiān)控功能自動監(jiān)控到同一包投標(biāo)報價一致的情況，對其結(jié)合包內(nèi)物資復(fù)雜性、報價合理性等因素進(jìn)行綜合分析，并進(jìn)一步深入核查是否存在其他視為串通投標(biāo)情況（見圖3）。
五、結(jié)語
圍串標(biāo)的實質(zhì)是投標(biāo)人為謀取中標(biāo)，聯(lián)合其他投標(biāo)人通過行動一致性，例如協(xié)商投標(biāo)報價、協(xié)同制作投標(biāo)文件等方式造成競爭環(huán)境失衡，損害招標(biāo)人利益的行為。在工程建設(shè)領(lǐng)域的圍串標(biāo)行為更是涉及多方不同利益主體以及招投標(biāo)活動的多個環(huán)節(jié)，想從根本上解決圍串標(biāo)問題，需進(jìn)一步完善法律制度體系，適應(yīng)新的采購活動形式，加快法律修訂，有效明確判定依據(jù)；進(jìn)一步建立與司法機(jī)關(guān)的聯(lián)動機(jī)制，借助大數(shù)據(jù)及數(shù)字化手段，有效認(rèn)定圍串標(biāo)行為，從而增大處罰力度，更大程度上遏制圍串標(biāo)行為的發(fā)生，確保招標(biāo)采購公平公正性。
作者：趙宇思 王 健
作者單位：國網(wǎng)物資有限公司
來源：《招標(biāo)采購管理》2023年第8期
