淺論建設(shè)工程招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理
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發(fā)布日期：2010年05月21日
摘要：風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于工程項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程，而招投標(biāo)又是項(xiàng)目實(shí)施中的重要環(huán)節(jié)，通過(guò)此階段風(fēng)險(xiǎn)因素的分析，認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)制定相應(yīng)對(duì)策，從而加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控。
關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制
1、概述。由于工程項(xiàng)目招投標(biāo)本身受到很多因素的影響，存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，因此，如何在招投標(biāo)階段對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)予以消除，以解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目管理具有重大意義。本文針對(duì)工程項(xiàng)目招投標(biāo)存在的問(wèn)題，分析了招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，提出了消除工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。
2、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。2.1多樣性。工程項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中有多種性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)并存，他們之間還存在著復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，既可以相互疊加，又可以相互影響。2.2整體性。風(fēng)險(xiǎn)的存在和發(fā)生不是局部或某一階段，而是存在招投標(biāo)全過(guò)程及項(xiàng)目的全過(guò)程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)都有可能導(dǎo)致工期的延長(zhǎng)，費(fèi)用的增加以及質(zhì)量的低劣。2.3危害性。招投標(biāo)本身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)可以在施工環(huán)節(jié)得到進(jìn)一步的放大，對(duì)工程的危害極大，必須引起高度重視。2.4規(guī)律性。工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)有一定的規(guī)律性，可以提前預(yù)測(cè)，并可以對(duì)其進(jìn)行全面的事前控制。
3、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。3.1工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在施工過(guò)程中，工程設(shè)計(jì)的缺陷常常產(chǎn)生大量的工程變更，而設(shè)計(jì)變更是造成施工索賠的重要因素，造成投資額的增加，使工程項(xiàng)目的造價(jià)難以掌控。3.2招標(biāo)范圍不明確。業(yè)主應(yīng)在招標(biāo)文件中明確招標(biāo)的內(nèi)容和范圍，如不明確，一方面會(huì)造成承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)不準(zhǔn)確，另一方面容易產(chǎn)生合同爭(zhēng)議，影響工程項(xiàng)目的實(shí)施。3.3工程量清單編制錯(cuò)誤。工程量清單反映了擬建工程的全部工程內(nèi)容，及為實(shí)現(xiàn)這些工程內(nèi)容而進(jìn)行的所有工作，是投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)。招標(biāo)人編制工程量清單時(shí)，如果出現(xiàn)錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)、工程量不準(zhǔn)確的問(wèn)題，可能引起承包商的索賠或通過(guò)不平衡報(bào)價(jià)等方式提高工程造價(jià)，從而損害業(yè)主的利益。3.4合同風(fēng)險(xiǎn)。合同文件是招標(biāo)文件的重要組成部分，合同風(fēng)險(xiǎn)是在合同擬定過(guò)程中，由于合同條款責(zé)任不清，權(quán)利不明所造成的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主在擬定合同條款時(shí)往往過(guò)多地將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商，造成承包商合同履行不力，這樣有失公平的合同對(duì)于業(yè)主來(lái)說(shuō)，常常存在更大的風(fēng)險(xiǎn)。
4、招投標(biāo)常見(jiàn)的問(wèn)題。4.1投標(biāo)方片面追求利潤(rùn)最大化，采用低價(jià)中標(biāo)或故意抬高部分單價(jià)的辦法競(jìng)標(biāo)，中標(biāo)后多采用索賠和洽商變更賺取利潤(rùn)等。4.2國(guó)有投資項(xiàng)目，由于招標(biāo)人不是工程項(xiàng)目的既得利益者，更容易發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)。4.3忽視項(xiàng)目前期工作的重要性，導(dǎo)致招標(biāo)文件不夠嚴(yán)謹(jǐn)，在開(kāi)工后出現(xiàn)大量的變更，使工程進(jìn)度、造價(jià)等方面嚴(yán)重超出預(yù)期。4.4在工程項(xiàng)目招標(biāo)評(píng)標(biāo)中片面強(qiáng)調(diào)工程投標(biāo)報(bào)價(jià)，忽略了直接影響工程建設(shè)質(zhì)量、工期、企業(yè)信譽(yù)、施工組織設(shè)計(jì)等諸多重要因素。4.5在工程投標(biāo)中不注重招標(biāo)管理團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和全過(guò)程管理，缺乏技術(shù)性的專(zhuān)家，忽視資質(zhì)預(yù)審的重要性，增大了投標(biāo)單位“圍標(biāo)”的可能性。
5、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。5.1深化設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位的篩選和考察，盡量規(guī)避設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)前，業(yè)主應(yīng)請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的審圖公司進(jìn)行審核，盡量減少工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)上的修改。此外，圖紙后附帶的地質(zhì)、水文等技術(shù)資料也應(yīng)做到細(xì)致全面，避免使用含混不清的說(shuō)明語(yǔ)句。
5.2編制嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓こ塘壳鍐危x擇合適的合同計(jì)價(jià)形式。在招標(biāo)活動(dòng)中，業(yè)主應(yīng)委托實(shí)力強(qiáng)、有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位編制工程量清單，對(duì)于工程量做到準(zhǔn)確計(jì)算。業(yè)主應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，選擇合適的合同計(jì)價(jià)形式，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。5.3規(guī)范招標(biāo)程序，選擇合適的承包商。選擇有實(shí)力的招標(biāo)代理公司代理招標(biāo)活動(dòng)，資格預(yù)審、現(xiàn)場(chǎng)踏勘、投標(biāo)答疑、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)及定標(biāo)的各項(xiàng)工作要合乎法律、法規(guī)的要求，應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況制定評(píng)標(biāo)原則，評(píng)標(biāo)委員會(huì)構(gòu)成應(yīng)合理，并給予足夠的評(píng)標(biāo)時(shí)間，以便能夠?qū)ν稑?biāo)文件中的技術(shù)方案和投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行比選和分析，確保選出質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的承包商。5.4招標(biāo)方式風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。（1）對(duì)于非政府投資的，應(yīng)該采取邀請(qǐng)招標(biāo)加無(wú)標(biāo)底成本評(píng)標(biāo)的招標(biāo)方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，還使得結(jié)算價(jià)格在合理的范圍之內(nèi)。（2）對(duì)于國(guó)有投資項(xiàng)目，由于行業(yè)主管部門(mén)的規(guī)定，對(duì)造價(jià)超過(guò)規(guī)定范圍的，必須采用公開(kāi)招標(biāo)，所以其招標(biāo)形式基本為公開(kāi)招標(biāo)。5.5招標(biāo)實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。（1）資格預(yù)審的條件要公平、公正，避免設(shè)置特殊性的條款，限制其他投標(biāo)人。（2）改進(jìn)招投標(biāo)方式，將公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)方式相結(jié)合，打破可能存在的圍標(biāo)格局。（3），利用充分競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，降低圍標(biāo)的可能性。（4）對(duì)于國(guó)有投資的工程項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)避免參加資格預(yù)審，采用專(zhuān)家評(píng)議的方式。5.6評(píng)標(biāo)簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。（1）對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度不高和深化設(shè)計(jì)完善的項(xiàng)目，盡量采用固定總價(jià)合同；對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度高和深化設(shè)計(jì)不完善的項(xiàng)目，可以采取固定單價(jià)合同，并盡量避免采用可調(diào)價(jià)款合同。（2）對(duì)非通用條款的設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的論證，確保合同條款的設(shè)置系統(tǒng)完整、明了、準(zhǔn)確，確保其特定條款能夠起到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和緩解的作用。（3）加強(qiáng)合同的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)充分履行合同的承包人提出明確的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，加大對(duì)不履約承包人的懲罰力度。（4）在合同中明確規(guī)定索賠的范圍和期限，利用好索賠的時(shí)限性，可以減少索賠的發(fā)生，避免結(jié)算價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)中標(biāo)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)可以采取風(fēng)險(xiǎn)利用的策略，對(duì)承包人提出反索賠。5.7擬定責(zé)權(quán)利平衡的合同條件。從總體上來(lái)說(shuō)，一個(gè)公平合理、責(zé)權(quán)利平衡的合同可以使承包商報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用減少，業(yè)主可以得到一個(gè)合理的報(bào)價(jià)，同時(shí)減少合同的不確定性，并最大限度發(fā)揮合同雙方風(fēng)險(xiǎn)控制和履約的積極性。
6、結(jié)束語(yǔ)。招投標(biāo)活動(dòng)的最終結(jié)果是確定中標(biāo)的承包商，業(yè)主與中標(biāo)人簽訂具有法律效力的工程承包合同，雙方都必須嚴(yán)格履行合同，任何一方無(wú)權(quán)單方面修改和撤銷(xiāo)合同，如發(fā)生一方違約，即要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。作為業(yè)主和承包商，應(yīng)意識(shí)到招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的法律后果，在招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。
來(lái)源：中國(guó)建設(shè)工程招標(biāo)網(wǎng)
關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制
1、概述。由于工程項(xiàng)目招投標(biāo)本身受到很多因素的影響，存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，因此，如何在招投標(biāo)階段對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)予以消除，以解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目管理具有重大意義。本文針對(duì)工程項(xiàng)目招投標(biāo)存在的問(wèn)題，分析了招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，提出了消除工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。
2、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。2.1多樣性。工程項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中有多種性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)并存，他們之間還存在著復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，既可以相互疊加，又可以相互影響。2.2整體性。風(fēng)險(xiǎn)的存在和發(fā)生不是局部或某一階段，而是存在招投標(biāo)全過(guò)程及項(xiàng)目的全過(guò)程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)都有可能導(dǎo)致工期的延長(zhǎng)，費(fèi)用的增加以及質(zhì)量的低劣。2.3危害性。招投標(biāo)本身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)可以在施工環(huán)節(jié)得到進(jìn)一步的放大，對(duì)工程的危害極大，必須引起高度重視。2.4規(guī)律性。工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)有一定的規(guī)律性，可以提前預(yù)測(cè)，并可以對(duì)其進(jìn)行全面的事前控制。
3、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。3.1工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在施工過(guò)程中，工程設(shè)計(jì)的缺陷常常產(chǎn)生大量的工程變更，而設(shè)計(jì)變更是造成施工索賠的重要因素，造成投資額的增加，使工程項(xiàng)目的造價(jià)難以掌控。3.2招標(biāo)范圍不明確。業(yè)主應(yīng)在招標(biāo)文件中明確招標(biāo)的內(nèi)容和范圍，如不明確，一方面會(huì)造成承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)不準(zhǔn)確，另一方面容易產(chǎn)生合同爭(zhēng)議，影響工程項(xiàng)目的實(shí)施。3.3工程量清單編制錯(cuò)誤。工程量清單反映了擬建工程的全部工程內(nèi)容，及為實(shí)現(xiàn)這些工程內(nèi)容而進(jìn)行的所有工作，是投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)。招標(biāo)人編制工程量清單時(shí)，如果出現(xiàn)錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)、工程量不準(zhǔn)確的問(wèn)題，可能引起承包商的索賠或通過(guò)不平衡報(bào)價(jià)等方式提高工程造價(jià)，從而損害業(yè)主的利益。3.4合同風(fēng)險(xiǎn)。合同文件是招標(biāo)文件的重要組成部分，合同風(fēng)險(xiǎn)是在合同擬定過(guò)程中，由于合同條款責(zé)任不清，權(quán)利不明所造成的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主在擬定合同條款時(shí)往往過(guò)多地將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商，造成承包商合同履行不力，這樣有失公平的合同對(duì)于業(yè)主來(lái)說(shuō)，常常存在更大的風(fēng)險(xiǎn)。
4、招投標(biāo)常見(jiàn)的問(wèn)題。4.1投標(biāo)方片面追求利潤(rùn)最大化，采用低價(jià)中標(biāo)或故意抬高部分單價(jià)的辦法競(jìng)標(biāo)，中標(biāo)后多采用索賠和洽商變更賺取利潤(rùn)等。4.2國(guó)有投資項(xiàng)目，由于招標(biāo)人不是工程項(xiàng)目的既得利益者，更容易發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)。4.3忽視項(xiàng)目前期工作的重要性，導(dǎo)致招標(biāo)文件不夠嚴(yán)謹(jǐn)，在開(kāi)工后出現(xiàn)大量的變更，使工程進(jìn)度、造價(jià)等方面嚴(yán)重超出預(yù)期。4.4在工程項(xiàng)目招標(biāo)評(píng)標(biāo)中片面強(qiáng)調(diào)工程投標(biāo)報(bào)價(jià)，忽略了直接影響工程建設(shè)質(zhì)量、工期、企業(yè)信譽(yù)、施工組織設(shè)計(jì)等諸多重要因素。4.5在工程投標(biāo)中不注重招標(biāo)管理團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和全過(guò)程管理，缺乏技術(shù)性的專(zhuān)家，忽視資質(zhì)預(yù)審的重要性，增大了投標(biāo)單位“圍標(biāo)”的可能性。
5、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。5.1深化設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位的篩選和考察，盡量規(guī)避設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)前，業(yè)主應(yīng)請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的審圖公司進(jìn)行審核，盡量減少工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)上的修改。此外，圖紙后附帶的地質(zhì)、水文等技術(shù)資料也應(yīng)做到細(xì)致全面，避免使用含混不清的說(shuō)明語(yǔ)句。
5.2編制嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓こ塘壳鍐危x擇合適的合同計(jì)價(jià)形式。在招標(biāo)活動(dòng)中，業(yè)主應(yīng)委托實(shí)力強(qiáng)、有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位編制工程量清單，對(duì)于工程量做到準(zhǔn)確計(jì)算。業(yè)主應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，選擇合適的合同計(jì)價(jià)形式，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。5.3規(guī)范招標(biāo)程序，選擇合適的承包商。選擇有實(shí)力的招標(biāo)代理公司代理招標(biāo)活動(dòng)，資格預(yù)審、現(xiàn)場(chǎng)踏勘、投標(biāo)答疑、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)及定標(biāo)的各項(xiàng)工作要合乎法律、法規(guī)的要求，應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況制定評(píng)標(biāo)原則，評(píng)標(biāo)委員會(huì)構(gòu)成應(yīng)合理，并給予足夠的評(píng)標(biāo)時(shí)間，以便能夠?qū)ν稑?biāo)文件中的技術(shù)方案和投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行比選和分析，確保選出質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的承包商。5.4招標(biāo)方式風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。（1）對(duì)于非政府投資的，應(yīng)該采取邀請(qǐng)招標(biāo)加無(wú)標(biāo)底成本評(píng)標(biāo)的招標(biāo)方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，還使得結(jié)算價(jià)格在合理的范圍之內(nèi)。（2）對(duì)于國(guó)有投資項(xiàng)目，由于行業(yè)主管部門(mén)的規(guī)定，對(duì)造價(jià)超過(guò)規(guī)定范圍的，必須采用公開(kāi)招標(biāo)，所以其招標(biāo)形式基本為公開(kāi)招標(biāo)。5.5招標(biāo)實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。（1）資格預(yù)審的條件要公平、公正，避免設(shè)置特殊性的條款，限制其他投標(biāo)人。（2）改進(jìn)招投標(biāo)方式，將公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)方式相結(jié)合，打破可能存在的圍標(biāo)格局。（3），利用充分競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，降低圍標(biāo)的可能性。（4）對(duì)于國(guó)有投資的工程項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)避免參加資格預(yù)審，采用專(zhuān)家評(píng)議的方式。5.6評(píng)標(biāo)簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。（1）對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度不高和深化設(shè)計(jì)完善的項(xiàng)目，盡量采用固定總價(jià)合同；對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度高和深化設(shè)計(jì)不完善的項(xiàng)目，可以采取固定單價(jià)合同，并盡量避免采用可調(diào)價(jià)款合同。（2）對(duì)非通用條款的設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的論證，確保合同條款的設(shè)置系統(tǒng)完整、明了、準(zhǔn)確，確保其特定條款能夠起到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和緩解的作用。（3）加強(qiáng)合同的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)充分履行合同的承包人提出明確的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，加大對(duì)不履約承包人的懲罰力度。（4）在合同中明確規(guī)定索賠的范圍和期限，利用好索賠的時(shí)限性，可以減少索賠的發(fā)生，避免結(jié)算價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)中標(biāo)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)可以采取風(fēng)險(xiǎn)利用的策略，對(duì)承包人提出反索賠。5.7擬定責(zé)權(quán)利平衡的合同條件。從總體上來(lái)說(shuō)，一個(gè)公平合理、責(zé)權(quán)利平衡的合同可以使承包商報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用減少，業(yè)主可以得到一個(gè)合理的報(bào)價(jià)，同時(shí)減少合同的不確定性，并最大限度發(fā)揮合同雙方風(fēng)險(xiǎn)控制和履約的積極性。
6、結(jié)束語(yǔ)。招投標(biāo)活動(dòng)的最終結(jié)果是確定中標(biāo)的承包商，業(yè)主與中標(biāo)人簽訂具有法律效力的工程承包合同，雙方都必須嚴(yán)格履行合同，任何一方無(wú)權(quán)單方面修改和撤銷(xiāo)合同，如發(fā)生一方違約，即要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。作為業(yè)主和承包商，應(yīng)意識(shí)到招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的法律后果，在招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。
來(lái)源：中國(guó)建設(shè)工程招標(biāo)網(wǎng)
