如何防范政府采購評審風(fēng)險
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發(fā)布日期：2011年06月22日
隨著政府采購制度改革的不斷深化，社會法制化程度不斷提高，政府采購評審項目日益復(fù)雜，政府采購評審風(fēng)險開始逐漸為人們所關(guān)注。本文試圖從政府采購風(fēng)險的角度，探討和剖析政府采購評審風(fēng)險的影響因素和原因，探討和提出防范政府采購評審風(fēng)險的措施。
1、 政府采購評審風(fēng)險影響因素
筆者認(rèn)為，政府采購評審風(fēng)險主要來自以下幾個方面。
（一）政府采購當(dāng)事人期望結(jié)果與評審結(jié)果之間差異，常常會使評審人員卷入不愉快的責(zé)任糾紛之中。政府采購當(dāng)事人總是希望評審專家能夠：（1）在技術(shù)上勝任評標(biāo)能力，以正直、獨立和客觀的態(tài)度進行評審工作；（2）每個供應(yīng)商都期望評審專家能發(fā)現(xiàn)自身物品或服務(wù)的優(yōu)點和競爭對手的錯誤和瑕疵。尤其是有些供應(yīng)商前期投入比較大，一旦不中標(biāo)，很可能會想方設(shè)法尋找評審過程的瑕疵，以尋求心理平衡。然而，在客觀上由于項目本身的復(fù)雜性、新技術(shù)新產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn)、招投標(biāo)文件語言如技術(shù)指標(biāo)等表達方面的局限性，以及現(xiàn)代高超造假技術(shù)等，使評審人員準(zhǔn)確判斷、鑒別真?zhèn)问艿较喈?dāng)大的限制。再加上主觀上由于評審人員經(jīng)驗不足，對新產(chǎn)品性能和市場行情把握不夠等，都可能導(dǎo)致評審結(jié)果出現(xiàn)偏差。
（二）政府采購評審模式的內(nèi)在局限是導(dǎo)致評審專家法律風(fēng)險的技術(shù)因素。一般的評審程序是：評委在項目開標(biāo)前一天才受到邀請，事先根本不知道評審對象的具體內(nèi)容。評標(biāo)時，一般要求評審專家在半天或一天的時間內(nèi)，對十幾份，有時甚至幾十份、上百萬字的投標(biāo)文件是否實質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件狀況、技術(shù)參數(shù)的滿足程度等嚴(yán)格把關(guān)、詳細評定。在這么短的時間內(nèi)準(zhǔn)確完成如此繁重的任務(wù)，確實相當(dāng)困難，評標(biāo)結(jié)果出現(xiàn)偏差在所難免。
（三）企業(yè)經(jīng)濟關(guān)系和評審項目復(fù)雜性增加了評審風(fēng)險。在當(dāng)今轉(zhuǎn)型經(jīng)濟環(huán)境中，股份、國有、個體等各種經(jīng)濟形式及各種經(jīng)濟聯(lián)合體投標(biāo)層出不窮。除了技術(shù)指標(biāo)鑒定評判外，評審專家還要對投標(biāo)人商務(wù)條件及資格進行審查，這就要求評審人員不僅是技術(shù)專家，還應(yīng)該是法律專家、經(jīng)濟專家，有時還要求是真?zhèn)舞b別專家。處在這樣復(fù)雜的環(huán)境中，評審人員責(zé)任日益沉重。
（四）政府采購當(dāng)事人法律意識的增強和投訴或訴訟低成本可能是導(dǎo)致評審人員易遭投訴風(fēng)險的另一個重要原因。隨著社會法制化教育的廣泛普及，社會公眾的法律意識逐步增強，公眾日益注重運用法律手段來維護自己的利益。投訴或訴訟成本很低，加上法院某段時間內(nèi)出現(xiàn)明顯傾向于保護供應(yīng)商的趨勢，也可能導(dǎo)致供應(yīng)商因評審結(jié)果未達到期望值趁機投訴評審人員。
（五）評審人員自身原因會使其面臨承擔(dān)法律責(zé)任的風(fēng)險。一是政府采購評審專家素質(zhì)和經(jīng)驗不足容易引起供應(yīng)商投訴。二是工作過失。評審人員在評審中未能嚴(yán)格履行程序，缺乏足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎，對作為依據(jù)的評標(biāo)文件理解不透或疏忽遺漏，從而使其作出片面或錯誤判斷導(dǎo)致評審風(fēng)險也不在少數(shù)。三是職業(yè)道德問題。極少數(shù)評審人員為一已私利，公然置國家法律于不顧，違反職業(yè)道德，謀取私利。
（六）外部環(huán)境的干擾，監(jiān)督制約機制不完善是政府采購評審風(fēng)險的環(huán)境因素。政府采購開展時間不長，執(zhí)法環(huán)境不完善和社會對政府采購認(rèn)同度不高給政府采購評審帶來了潛在風(fēng)險。由于政府采購標(biāo)的大，政府采購訂單一直是供應(yīng)商競相爭奪的一塊豐厚的蛋糕，評審專家無疑是各種利益集團爭奪的焦點，這增加了評審人員的風(fēng)險。此外，采購人的傾向性干擾也不容忽視。
2、 防范評審風(fēng)險的方法和措施
評審風(fēng)險=固有風(fēng)險×控制風(fēng)險×檢查風(fēng)險。被評審事項越復(fù)雜，固有風(fēng)險就越大，評審的風(fēng)險也越大。這要靠評審人員平時不斷提高專業(yè)技術(shù)水平、積累評標(biāo)經(jīng)驗和技巧。此外，評審內(nèi)控制度和程序遵循得越好，政府采購評審的偏差可能會及早被內(nèi)部控制制度發(fā)現(xiàn)或糾正，因此評審內(nèi)部控制制度有助于風(fēng)險的防范。
提高政府采購評審活動的質(zhì)量無疑是避免法律責(zé)任和防范風(fēng)險最有效的手段。政府采購評審質(zhì)量越好，評審專家所承擔(dān)的風(fēng)險就越小，反之，質(zhì)量越差，隱藏的風(fēng)險就越大。要提高評審質(zhì)量必須建立政府采購評審質(zhì)量控制體系，即依照政府采購法律法規(guī)的要求和政府采購內(nèi)在規(guī)律性建立起一套完善和科學(xué)的評審規(guī)范和控制程序，以降低和防范評審活動中的風(fēng)險?？茖W(xué)評審質(zhì)量控制體系應(yīng)考慮如下幾方面的因素：
（一）評審人員應(yīng)保持獨立身份，客觀公正評審。
該回避的必須回避。財政部《政府采購評審專家管理辦法》中規(guī)定，評審專家不得參與自己有利害關(guān)系的政府采購項目的評審活動。對于應(yīng)回避而沒有回避的，財政部《政府采購貨物服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第76條規(guī)定：明知應(yīng)當(dāng)回避而未主動回避的，將給予警告，并處一千元以下的罰款，如影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)結(jié)果無效。
正確對待采購人或其他人員的傾向性提示。評審專家應(yīng)按照采購文件確定的評審標(biāo)準(zhǔn)，客觀公正地評審每一份投標(biāo)文件，評標(biāo)依據(jù)只能是相關(guān)法律法規(guī)、采購文件和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。評審人員應(yīng)盡量避免外界因素的干擾，如遇到采購人評委，甚至是采購單位領(lǐng)導(dǎo)在評標(biāo)現(xiàn)場一些傾向性的話語時，評委應(yīng)正確分析，只有按照事先確定的標(biāo)準(zhǔn)和程序評審，才能最大限度地降低評審專家自身面臨的風(fēng)險。
（二）評審專家應(yīng)保持應(yīng)有執(zhí)業(yè)謹(jǐn)慎，遵守評審標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德。
在判斷評審人員是否承擔(dān)法律責(zé)任時，關(guān)鍵看評審人員是否遵循評審程序和標(biāo)準(zhǔn)，只要評審人員嚴(yán)格遵守政府采購法規(guī)，依據(jù)招標(biāo)文件要求和評審標(biāo)準(zhǔn)，評審時保持應(yīng)有謹(jǐn)慎，一般不會發(fā)生什么過失，至少不會發(fā)生大的失誤，承擔(dān)評審責(zé)任。因此保持良好的職業(yè)道德，嚴(yán)格遵循政府采購法規(guī)和招標(biāo)文件的約定和評審標(biāo)準(zhǔn)，對于避免法律責(zé)任意義重大。
（三）明確各方責(zé)任，減少誤解和避免糾紛。
評審人員依據(jù)招標(biāo)文件的要求和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品和服務(wù)進行評判，如果在投標(biāo)文件真實性、正確性方面出現(xiàn)問題應(yīng)有投標(biāo)單位承擔(dān)責(zé)任，其只承擔(dān)評審過程中偏差失誤引起的責(zé)任。在評審前明確各當(dāng)事人責(zé)任，是減少和消除評審人員法律責(zé)任、避免風(fēng)險一個重要策略和手段。
（四）創(chuàng)造公開透明的評審環(huán)境。
政府采購監(jiān)管部門會同集中采購機構(gòu)加強公開公平公正的環(huán)境建設(shè)，是防范評審風(fēng)險的一個外在因素。一是要加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高評審人員政府采購法制水平和自我保護意識。二是開展評審規(guī)范和程序研究，制定相應(yīng)規(guī)范和準(zhǔn)則，用嚴(yán)密制度和程序防范評審風(fēng)險，將一些可能導(dǎo)致評審風(fēng)險的因素，消滅在萌芽狀態(tài)。三是作為監(jiān)管部門和集中采購機構(gòu)要加強宣傳，加強對供應(yīng)商和社會公眾的溝通，正確宣傳評審活動的實際作用，努力降低相關(guān)當(dāng)事人過高的期望，防范評審人員承擔(dān)不必要的法律責(zé)任。（作者單位：江蘇省財政廳）
來源:中國政府采購報
1、 政府采購評審風(fēng)險影響因素
筆者認(rèn)為，政府采購評審風(fēng)險主要來自以下幾個方面。
（一）政府采購當(dāng)事人期望結(jié)果與評審結(jié)果之間差異，常常會使評審人員卷入不愉快的責(zé)任糾紛之中。政府采購當(dāng)事人總是希望評審專家能夠：（1）在技術(shù)上勝任評標(biāo)能力，以正直、獨立和客觀的態(tài)度進行評審工作；（2）每個供應(yīng)商都期望評審專家能發(fā)現(xiàn)自身物品或服務(wù)的優(yōu)點和競爭對手的錯誤和瑕疵。尤其是有些供應(yīng)商前期投入比較大，一旦不中標(biāo)，很可能會想方設(shè)法尋找評審過程的瑕疵，以尋求心理平衡。然而，在客觀上由于項目本身的復(fù)雜性、新技術(shù)新產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn)、招投標(biāo)文件語言如技術(shù)指標(biāo)等表達方面的局限性，以及現(xiàn)代高超造假技術(shù)等，使評審人員準(zhǔn)確判斷、鑒別真?zhèn)问艿较喈?dāng)大的限制。再加上主觀上由于評審人員經(jīng)驗不足，對新產(chǎn)品性能和市場行情把握不夠等，都可能導(dǎo)致評審結(jié)果出現(xiàn)偏差。
（二）政府采購評審模式的內(nèi)在局限是導(dǎo)致評審專家法律風(fēng)險的技術(shù)因素。一般的評審程序是：評委在項目開標(biāo)前一天才受到邀請，事先根本不知道評審對象的具體內(nèi)容。評標(biāo)時，一般要求評審專家在半天或一天的時間內(nèi)，對十幾份，有時甚至幾十份、上百萬字的投標(biāo)文件是否實質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件狀況、技術(shù)參數(shù)的滿足程度等嚴(yán)格把關(guān)、詳細評定。在這么短的時間內(nèi)準(zhǔn)確完成如此繁重的任務(wù)，確實相當(dāng)困難，評標(biāo)結(jié)果出現(xiàn)偏差在所難免。
（三）企業(yè)經(jīng)濟關(guān)系和評審項目復(fù)雜性增加了評審風(fēng)險。在當(dāng)今轉(zhuǎn)型經(jīng)濟環(huán)境中，股份、國有、個體等各種經(jīng)濟形式及各種經(jīng)濟聯(lián)合體投標(biāo)層出不窮。除了技術(shù)指標(biāo)鑒定評判外，評審專家還要對投標(biāo)人商務(wù)條件及資格進行審查，這就要求評審人員不僅是技術(shù)專家，還應(yīng)該是法律專家、經(jīng)濟專家，有時還要求是真?zhèn)舞b別專家。處在這樣復(fù)雜的環(huán)境中，評審人員責(zé)任日益沉重。
（四）政府采購當(dāng)事人法律意識的增強和投訴或訴訟低成本可能是導(dǎo)致評審人員易遭投訴風(fēng)險的另一個重要原因。隨著社會法制化教育的廣泛普及，社會公眾的法律意識逐步增強，公眾日益注重運用法律手段來維護自己的利益。投訴或訴訟成本很低，加上法院某段時間內(nèi)出現(xiàn)明顯傾向于保護供應(yīng)商的趨勢，也可能導(dǎo)致供應(yīng)商因評審結(jié)果未達到期望值趁機投訴評審人員。
（五）評審人員自身原因會使其面臨承擔(dān)法律責(zé)任的風(fēng)險。一是政府采購評審專家素質(zhì)和經(jīng)驗不足容易引起供應(yīng)商投訴。二是工作過失。評審人員在評審中未能嚴(yán)格履行程序，缺乏足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎，對作為依據(jù)的評標(biāo)文件理解不透或疏忽遺漏，從而使其作出片面或錯誤判斷導(dǎo)致評審風(fēng)險也不在少數(shù)。三是職業(yè)道德問題。極少數(shù)評審人員為一已私利，公然置國家法律于不顧，違反職業(yè)道德，謀取私利。
（六）外部環(huán)境的干擾，監(jiān)督制約機制不完善是政府采購評審風(fēng)險的環(huán)境因素。政府采購開展時間不長，執(zhí)法環(huán)境不完善和社會對政府采購認(rèn)同度不高給政府采購評審帶來了潛在風(fēng)險。由于政府采購標(biāo)的大，政府采購訂單一直是供應(yīng)商競相爭奪的一塊豐厚的蛋糕，評審專家無疑是各種利益集團爭奪的焦點，這增加了評審人員的風(fēng)險。此外，采購人的傾向性干擾也不容忽視。
2、 防范評審風(fēng)險的方法和措施
評審風(fēng)險=固有風(fēng)險×控制風(fēng)險×檢查風(fēng)險。被評審事項越復(fù)雜，固有風(fēng)險就越大，評審的風(fēng)險也越大。這要靠評審人員平時不斷提高專業(yè)技術(shù)水平、積累評標(biāo)經(jīng)驗和技巧。此外，評審內(nèi)控制度和程序遵循得越好，政府采購評審的偏差可能會及早被內(nèi)部控制制度發(fā)現(xiàn)或糾正，因此評審內(nèi)部控制制度有助于風(fēng)險的防范。
提高政府采購評審活動的質(zhì)量無疑是避免法律責(zé)任和防范風(fēng)險最有效的手段。政府采購評審質(zhì)量越好，評審專家所承擔(dān)的風(fēng)險就越小，反之，質(zhì)量越差，隱藏的風(fēng)險就越大。要提高評審質(zhì)量必須建立政府采購評審質(zhì)量控制體系，即依照政府采購法律法規(guī)的要求和政府采購內(nèi)在規(guī)律性建立起一套完善和科學(xué)的評審規(guī)范和控制程序，以降低和防范評審活動中的風(fēng)險?？茖W(xué)評審質(zhì)量控制體系應(yīng)考慮如下幾方面的因素：
（一）評審人員應(yīng)保持獨立身份，客觀公正評審。
該回避的必須回避。財政部《政府采購評審專家管理辦法》中規(guī)定，評審專家不得參與自己有利害關(guān)系的政府采購項目的評審活動。對于應(yīng)回避而沒有回避的，財政部《政府采購貨物服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第76條規(guī)定：明知應(yīng)當(dāng)回避而未主動回避的，將給予警告，并處一千元以下的罰款，如影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)結(jié)果無效。
正確對待采購人或其他人員的傾向性提示。評審專家應(yīng)按照采購文件確定的評審標(biāo)準(zhǔn)，客觀公正地評審每一份投標(biāo)文件，評標(biāo)依據(jù)只能是相關(guān)法律法規(guī)、采購文件和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。評審人員應(yīng)盡量避免外界因素的干擾，如遇到采購人評委，甚至是采購單位領(lǐng)導(dǎo)在評標(biāo)現(xiàn)場一些傾向性的話語時，評委應(yīng)正確分析，只有按照事先確定的標(biāo)準(zhǔn)和程序評審，才能最大限度地降低評審專家自身面臨的風(fēng)險。
（二）評審專家應(yīng)保持應(yīng)有執(zhí)業(yè)謹(jǐn)慎，遵守評審標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德。
在判斷評審人員是否承擔(dān)法律責(zé)任時，關(guān)鍵看評審人員是否遵循評審程序和標(biāo)準(zhǔn)，只要評審人員嚴(yán)格遵守政府采購法規(guī)，依據(jù)招標(biāo)文件要求和評審標(biāo)準(zhǔn)，評審時保持應(yīng)有謹(jǐn)慎，一般不會發(fā)生什么過失，至少不會發(fā)生大的失誤，承擔(dān)評審責(zé)任。因此保持良好的職業(yè)道德，嚴(yán)格遵循政府采購法規(guī)和招標(biāo)文件的約定和評審標(biāo)準(zhǔn)，對于避免法律責(zé)任意義重大。
（三）明確各方責(zé)任，減少誤解和避免糾紛。
評審人員依據(jù)招標(biāo)文件的要求和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品和服務(wù)進行評判，如果在投標(biāo)文件真實性、正確性方面出現(xiàn)問題應(yīng)有投標(biāo)單位承擔(dān)責(zé)任，其只承擔(dān)評審過程中偏差失誤引起的責(zé)任。在評審前明確各當(dāng)事人責(zé)任，是減少和消除評審人員法律責(zé)任、避免風(fēng)險一個重要策略和手段。
（四）創(chuàng)造公開透明的評審環(huán)境。
政府采購監(jiān)管部門會同集中采購機構(gòu)加強公開公平公正的環(huán)境建設(shè)，是防范評審風(fēng)險的一個外在因素。一是要加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高評審人員政府采購法制水平和自我保護意識。二是開展評審規(guī)范和程序研究，制定相應(yīng)規(guī)范和準(zhǔn)則，用嚴(yán)密制度和程序防范評審風(fēng)險，將一些可能導(dǎo)致評審風(fēng)險的因素，消滅在萌芽狀態(tài)。三是作為監(jiān)管部門和集中采購機構(gòu)要加強宣傳，加強對供應(yīng)商和社會公眾的溝通，正確宣傳評審活動的實際作用，努力降低相關(guān)當(dāng)事人過高的期望，防范評審人員承擔(dān)不必要的法律責(zé)任。（作者單位：江蘇省財政廳）
來源:中國政府采購報
