工程項(xiàng)目索賠起因探索
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發(fā)布日期：2011年07月11日
隨著我國建筑業(yè)的全面轉(zhuǎn)軌，與國內(nèi)外建筑市場的逐步銜接，施工索賠已經(jīng)成為建筑施工合同管理的重頭戲，即索賠理念從招投標(biāo)開始就要建立。而索賠工作的源頭，首先要弄清起因，對癥下藥，方可為項(xiàng)目效益的最大化做出貢獻(xiàn)。
根據(jù)多年項(xiàng)目計(jì)劃管理工作的實(shí)踐，對項(xiàng)目管理過程中的索賠起因進(jìn)行初步探索。
1、由合同引起的索賠
1.1 合同變更
合同變更是指施工合同履行過程中，對合同范圍內(nèi)的條款進(jìn)行的修改和補(bǔ)充，如簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，發(fā)包人下達(dá)工程變更指令等。對于一個(gè)較復(fù)雜的建設(shè)工程，合同變更會(huì)有幾十項(xiàng)甚至更多，每一變更事項(xiàng)都有可能成為索賠依據(jù)。合同變更包括：工程設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、監(jiān)理工程師指令等。
（1）工程設(shè)計(jì)變更（含設(shè)計(jì)變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的變更）。一般存在兩種情況，即完善性設(shè)計(jì)變更和修改性設(shè)計(jì)變更。
所謂完善性設(shè)計(jì)變更是指對設(shè)計(jì)遺漏、圖紙互相矛盾、局部內(nèi)容缺陷方面的修改和補(bǔ)充。對于完善性設(shè)計(jì)變更，是有經(jīng)驗(yàn)的承包人意料之內(nèi)的變更，常常為承包人發(fā)現(xiàn)并提交監(jiān)理工程師進(jìn)行確認(rèn)，辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)。該類變更一般情況下對工程量的影響不大，對施工中的各種計(jì)劃安排、材料供應(yīng)、人力及機(jī)械的調(diào)配影響不大，相對應(yīng)的索賠機(jī)會(huì)也較少。
所謂修改性變更是指并非設(shè)計(jì)原因而對原設(shè)計(jì)工程內(nèi)容進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更。此類設(shè)計(jì)變更的原因主要來自發(fā)包人的要求和社會(huì)條件的變化。對于修改性設(shè)計(jì)變更，即使對于有經(jīng)驗(yàn)的承包人也是難以預(yù)料的。比如 2007 年末、2008 年年初那場雪災(zāi)，我國南方、華中和華東地區(qū)先后 4 次遭受低溫雨雪冰凍氣候襲擊，19個(gè)省份受到影響，給人民群眾生命財(cái)產(chǎn)和工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成重大損失。隨后，國家電網(wǎng)專門下文，對電力系統(tǒng)高等級電壓輸變電設(shè)備及材料選型提高了防傾倒應(yīng)力的要求。此類修改性設(shè)計(jì)變更并非完全是發(fā)包人自身的原因，但其往往影響承包人的局部甚至整個(gè)施工計(jì)劃的安排，帶來許多對施工方面的不利因素，造成承包人重復(fù)采購、調(diào)整人力或機(jī)械調(diào)配、等待圖紙修改、對已完工程進(jìn)行拆改等，成本比原計(jì)劃增加，工期比計(jì)劃延長。這種情況下，承包人應(yīng)抓緊機(jī)會(huì)，向發(fā)包人提出因設(shè)計(jì)變更引起的索賠。
（2）施工方法變更。是指在執(zhí)行監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化需要對某些具體的施工方法進(jìn)行修改。施工方法的變更必須報(bào)監(jiān)理批準(zhǔn)方可執(zhí)行。方法變了，必然對預(yù)定的施工方案、材料設(shè)備、人力機(jī)械調(diào)配產(chǎn)生影響。施工成本難免加大，其他費(fèi)用增加。承包人可提出索賠。
1.2 合同缺陷
合同缺陷是指施工合同進(jìn)入實(shí)施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的、現(xiàn)時(shí)已很難再作出修改或補(bǔ)充的問題。比如：
（1）合同條款用語含糊、不夠準(zhǔn)確，難以分清雙方的責(zé)任和權(quán)利。
（2）合同條款中存在漏洞，對實(shí)際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款。
（3）合同條款之間存在矛盾，即在不同的條款中，對同一問題的規(guī)定或要求不一致。
（4）合同條文不全、錯(cuò)誤、矛盾、有二義性，設(shè)計(jì)圖紙使用技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤等。
（5）對合同一方要求過于苛刻、約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條款是一種圈套，某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)，也應(yīng)按照合同缺陷進(jìn)行處理。
合同缺陷的解決往往是與施工索賠聯(lián)系在一起的。
1.3 發(fā)包人違反合同
（1）根據(jù)招標(biāo)文件、施工合同的有關(guān)規(guī)定：土地征用、房屋拆遷，清除地上、地下障礙，保證施工用水、用電，保證材料、機(jī)械進(jìn)場，辦理施工所需各種證件、批件及有關(guān)申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)，提供地下管網(wǎng)線路資料、及時(shí)交付施工圖紙等工作由發(fā)包人負(fù)責(zé)。施工合同確定開工日期后，承包人要按照既定的開工時(shí)間做好各種準(zhǔn)備，并提前進(jìn)場做好辦公、庫房及其他臨時(shí)設(shè)施的搭建等工作。如果發(fā)包人不能在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給承包人進(jìn)場創(chuàng)造條件，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失時(shí)，承包人可提出索賠。這種索賠最為常見，并且只要合情合理，業(yè)主一般都會(huì)認(rèn)可。
（2）如果招標(biāo)文件或者合同規(guī)定，由發(fā)包人負(fù)責(zé)供應(yīng)的材料、設(shè)備，在實(shí)際中沒有按照規(guī)定的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量等級、種類、單價(jià)、供應(yīng)地點(diǎn)等進(jìn)行供應(yīng)，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成事實(shí)損失的，承包人可提出索賠。
（3）發(fā)包人未按合同規(guī)定支付工程款，由此引發(fā)的停工、導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。
（4）一些應(yīng)急工程的發(fā)包人指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財(cái)、物的額外開支，承包人可提出索賠。
（5）與發(fā)包人有約定的第三方所發(fā)生的問題對工程施工產(chǎn)生影響，客觀上給承包人造成了施工停頓、等候，多支出費(fèi)用等情況，承包人可以向發(fā)包人提出索賠。比如：①正在按合同供應(yīng)材料的單位因故被停止?fàn)I業(yè)，使正需要的材料供應(yīng)中斷；②因鐵路部門的原因，使正常物資運(yùn)輸被壓站，造成工程設(shè)備遲于安裝日期到場，或不能配套到場；③進(jìn)場設(shè)備必經(jīng)橋梁因故斷塌，導(dǎo)致繞道使費(fèi)用大增；④指定分包商違約或延誤造成主承包人的損失等。
2、不可預(yù)見性障礙和不可抗力因素
不可預(yù)見性障礙指承包人在開工前，根據(jù)發(fā)包人提供的工程地質(zhì)勘察報(bào)告及現(xiàn)場資料，并經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)查都無法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙，如古井、墓坑、斷層、溶洞及其他人工構(gòu)筑物類障礙等，而導(dǎo)致承包人不能預(yù)先準(zhǔn)確地制定處理方案，估計(jì)處理費(fèi)用，當(dāng)這些因素出現(xiàn)時(shí)應(yīng)該索賠。
不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭、臺風(fēng)、大面積流行病疫情或其他突發(fā)事件等給承包人造成的損失可提出索賠。
3、國家政策、法規(guī)的變化
通常是直接影響到工程造價(jià)的某些政策、法規(guī)的變化，此類索賠最為容易，是業(yè)主無法推卻的。但是，作為承包方，及時(shí)掌握政策法規(guī)的變化，及時(shí)收集一手資料，就顯得非常重要。千萬不能漏項(xiàng)、缺項(xiàng)，或者因自己不掌握政策法規(guī)的變化而導(dǎo)致利益受損。
政策法規(guī)變化主要有：①由工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整；②建筑材料市場價(jià)與概預(yù)算文件價(jià)差的有關(guān)處理規(guī)定；③國家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定；④國家有關(guān)部門在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的通知；⑤國家有關(guān)部門在工程中推廣某些新設(shè)備、新材料、新技術(shù)的規(guī)定；⑥國家對某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。
4、監(jiān)理工程師違約
4.1 對承包人在施工過程中提出的有關(guān)問題久拖不決造成違約
在施工過程中，承包人如發(fā)現(xiàn)工程項(xiàng)目中存在問題，并向監(jiān)理工程師尋求解決辦法，或提出解決方案報(bào)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，如果監(jiān)理工程師不及時(shí)給予解決或批準(zhǔn)，造成工程進(jìn)度滯后，甚至造成損失的，承包人可提出索賠。
4.2 對承包人進(jìn)行不正確糾正、苛刻檢查等造成違約
正常情況下，監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)施工合同發(fā)出施工指令，并可以隨時(shí)對任何部位進(jìn)行質(zhì)量檢查。但監(jiān)理工程師對施工單位所采取的不違反施工合同要求和不影響施工質(zhì)量的方法及施工工序不能干涉過多，且對需要檢查的部位不能重復(fù)檢查、提高標(biāo)準(zhǔn)檢查，甚至故意不及時(shí)檢查等。如果監(jiān)理工程師強(qiáng)制施工單位改變工序或者強(qiáng)制采用他所推薦的施工方法或者材料設(shè)備，或者苛刻檢查，不管其意圖是什么，只要造成事實(shí)上的對施工工序或者對材料設(shè)備選用上的干擾，最終導(dǎo)致?lián)p失的，承包人可提出索賠。
5、合同中止與解除
施工合同簽定后，由于國家政策的變化、不可抗力以及承發(fā)包雙方之外的原因?qū)е鹿こ掏＝ɑ蚓徑ǖ那闆r發(fā)生時(shí)，必然造成合同終止?；蛘甙l(fā)包方嚴(yán)重違約，承包人行使合同解除權(quán)而發(fā)生合同的解除。
由于合同的中止或解除是在施工合同還沒有履行完畢時(shí)發(fā)生的，必然導(dǎo)致承包人的經(jīng)濟(jì)損失，在這種情況下，承包人可提出索賠。
來源：項(xiàng)目管理者聯(lián)盟
根據(jù)多年項(xiàng)目計(jì)劃管理工作的實(shí)踐，對項(xiàng)目管理過程中的索賠起因進(jìn)行初步探索。
1、由合同引起的索賠
1.1 合同變更
合同變更是指施工合同履行過程中，對合同范圍內(nèi)的條款進(jìn)行的修改和補(bǔ)充，如簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，發(fā)包人下達(dá)工程變更指令等。對于一個(gè)較復(fù)雜的建設(shè)工程，合同變更會(huì)有幾十項(xiàng)甚至更多，每一變更事項(xiàng)都有可能成為索賠依據(jù)。合同變更包括：工程設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、監(jiān)理工程師指令等。
（1）工程設(shè)計(jì)變更（含設(shè)計(jì)變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的變更）。一般存在兩種情況，即完善性設(shè)計(jì)變更和修改性設(shè)計(jì)變更。
所謂完善性設(shè)計(jì)變更是指對設(shè)計(jì)遺漏、圖紙互相矛盾、局部內(nèi)容缺陷方面的修改和補(bǔ)充。對于完善性設(shè)計(jì)變更，是有經(jīng)驗(yàn)的承包人意料之內(nèi)的變更，常常為承包人發(fā)現(xiàn)并提交監(jiān)理工程師進(jìn)行確認(rèn)，辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)。該類變更一般情況下對工程量的影響不大，對施工中的各種計(jì)劃安排、材料供應(yīng)、人力及機(jī)械的調(diào)配影響不大，相對應(yīng)的索賠機(jī)會(huì)也較少。
所謂修改性變更是指并非設(shè)計(jì)原因而對原設(shè)計(jì)工程內(nèi)容進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更。此類設(shè)計(jì)變更的原因主要來自發(fā)包人的要求和社會(huì)條件的變化。對于修改性設(shè)計(jì)變更，即使對于有經(jīng)驗(yàn)的承包人也是難以預(yù)料的。比如 2007 年末、2008 年年初那場雪災(zāi)，我國南方、華中和華東地區(qū)先后 4 次遭受低溫雨雪冰凍氣候襲擊，19個(gè)省份受到影響，給人民群眾生命財(cái)產(chǎn)和工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成重大損失。隨后，國家電網(wǎng)專門下文，對電力系統(tǒng)高等級電壓輸變電設(shè)備及材料選型提高了防傾倒應(yīng)力的要求。此類修改性設(shè)計(jì)變更并非完全是發(fā)包人自身的原因，但其往往影響承包人的局部甚至整個(gè)施工計(jì)劃的安排，帶來許多對施工方面的不利因素，造成承包人重復(fù)采購、調(diào)整人力或機(jī)械調(diào)配、等待圖紙修改、對已完工程進(jìn)行拆改等，成本比原計(jì)劃增加，工期比計(jì)劃延長。這種情況下，承包人應(yīng)抓緊機(jī)會(huì)，向發(fā)包人提出因設(shè)計(jì)變更引起的索賠。
（2）施工方法變更。是指在執(zhí)行監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化需要對某些具體的施工方法進(jìn)行修改。施工方法的變更必須報(bào)監(jiān)理批準(zhǔn)方可執(zhí)行。方法變了，必然對預(yù)定的施工方案、材料設(shè)備、人力機(jī)械調(diào)配產(chǎn)生影響。施工成本難免加大，其他費(fèi)用增加。承包人可提出索賠。
1.2 合同缺陷
合同缺陷是指施工合同進(jìn)入實(shí)施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的、現(xiàn)時(shí)已很難再作出修改或補(bǔ)充的問題。比如：
（1）合同條款用語含糊、不夠準(zhǔn)確，難以分清雙方的責(zé)任和權(quán)利。
（2）合同條款中存在漏洞，對實(shí)際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款。
（3）合同條款之間存在矛盾，即在不同的條款中，對同一問題的規(guī)定或要求不一致。
（4）合同條文不全、錯(cuò)誤、矛盾、有二義性，設(shè)計(jì)圖紙使用技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤等。
（5）對合同一方要求過于苛刻、約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條款是一種圈套，某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)，也應(yīng)按照合同缺陷進(jìn)行處理。
合同缺陷的解決往往是與施工索賠聯(lián)系在一起的。
1.3 發(fā)包人違反合同
（1）根據(jù)招標(biāo)文件、施工合同的有關(guān)規(guī)定：土地征用、房屋拆遷，清除地上、地下障礙，保證施工用水、用電，保證材料、機(jī)械進(jìn)場，辦理施工所需各種證件、批件及有關(guān)申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)，提供地下管網(wǎng)線路資料、及時(shí)交付施工圖紙等工作由發(fā)包人負(fù)責(zé)。施工合同確定開工日期后，承包人要按照既定的開工時(shí)間做好各種準(zhǔn)備，并提前進(jìn)場做好辦公、庫房及其他臨時(shí)設(shè)施的搭建等工作。如果發(fā)包人不能在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給承包人進(jìn)場創(chuàng)造條件，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失時(shí)，承包人可提出索賠。這種索賠最為常見，并且只要合情合理，業(yè)主一般都會(huì)認(rèn)可。
（2）如果招標(biāo)文件或者合同規(guī)定，由發(fā)包人負(fù)責(zé)供應(yīng)的材料、設(shè)備，在實(shí)際中沒有按照規(guī)定的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量等級、種類、單價(jià)、供應(yīng)地點(diǎn)等進(jìn)行供應(yīng)，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成事實(shí)損失的，承包人可提出索賠。
（3）發(fā)包人未按合同規(guī)定支付工程款，由此引發(fā)的停工、導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。
（4）一些應(yīng)急工程的發(fā)包人指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財(cái)、物的額外開支，承包人可提出索賠。
（5）與發(fā)包人有約定的第三方所發(fā)生的問題對工程施工產(chǎn)生影響，客觀上給承包人造成了施工停頓、等候，多支出費(fèi)用等情況，承包人可以向發(fā)包人提出索賠。比如：①正在按合同供應(yīng)材料的單位因故被停止?fàn)I業(yè)，使正需要的材料供應(yīng)中斷；②因鐵路部門的原因，使正常物資運(yùn)輸被壓站，造成工程設(shè)備遲于安裝日期到場，或不能配套到場；③進(jìn)場設(shè)備必經(jīng)橋梁因故斷塌，導(dǎo)致繞道使費(fèi)用大增；④指定分包商違約或延誤造成主承包人的損失等。
2、不可預(yù)見性障礙和不可抗力因素
不可預(yù)見性障礙指承包人在開工前，根據(jù)發(fā)包人提供的工程地質(zhì)勘察報(bào)告及現(xiàn)場資料，并經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)查都無法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙，如古井、墓坑、斷層、溶洞及其他人工構(gòu)筑物類障礙等，而導(dǎo)致承包人不能預(yù)先準(zhǔn)確地制定處理方案，估計(jì)處理費(fèi)用，當(dāng)這些因素出現(xiàn)時(shí)應(yīng)該索賠。
不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭、臺風(fēng)、大面積流行病疫情或其他突發(fā)事件等給承包人造成的損失可提出索賠。
3、國家政策、法規(guī)的變化
通常是直接影響到工程造價(jià)的某些政策、法規(guī)的變化，此類索賠最為容易，是業(yè)主無法推卻的。但是，作為承包方，及時(shí)掌握政策法規(guī)的變化，及時(shí)收集一手資料，就顯得非常重要。千萬不能漏項(xiàng)、缺項(xiàng)，或者因自己不掌握政策法規(guī)的變化而導(dǎo)致利益受損。
政策法規(guī)變化主要有：①由工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整；②建筑材料市場價(jià)與概預(yù)算文件價(jià)差的有關(guān)處理規(guī)定；③國家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定；④國家有關(guān)部門在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的通知；⑤國家有關(guān)部門在工程中推廣某些新設(shè)備、新材料、新技術(shù)的規(guī)定；⑥國家對某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。
4、監(jiān)理工程師違約
4.1 對承包人在施工過程中提出的有關(guān)問題久拖不決造成違約
在施工過程中，承包人如發(fā)現(xiàn)工程項(xiàng)目中存在問題，并向監(jiān)理工程師尋求解決辦法，或提出解決方案報(bào)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，如果監(jiān)理工程師不及時(shí)給予解決或批準(zhǔn)，造成工程進(jìn)度滯后，甚至造成損失的，承包人可提出索賠。
4.2 對承包人進(jìn)行不正確糾正、苛刻檢查等造成違約
正常情況下，監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)施工合同發(fā)出施工指令，并可以隨時(shí)對任何部位進(jìn)行質(zhì)量檢查。但監(jiān)理工程師對施工單位所采取的不違反施工合同要求和不影響施工質(zhì)量的方法及施工工序不能干涉過多，且對需要檢查的部位不能重復(fù)檢查、提高標(biāo)準(zhǔn)檢查，甚至故意不及時(shí)檢查等。如果監(jiān)理工程師強(qiáng)制施工單位改變工序或者強(qiáng)制采用他所推薦的施工方法或者材料設(shè)備，或者苛刻檢查，不管其意圖是什么，只要造成事實(shí)上的對施工工序或者對材料設(shè)備選用上的干擾，最終導(dǎo)致?lián)p失的，承包人可提出索賠。
5、合同中止與解除
施工合同簽定后，由于國家政策的變化、不可抗力以及承發(fā)包雙方之外的原因?qū)е鹿こ掏＝ɑ蚓徑ǖ那闆r發(fā)生時(shí)，必然造成合同終止?；蛘甙l(fā)包方嚴(yán)重違約，承包人行使合同解除權(quán)而發(fā)生合同的解除。
由于合同的中止或解除是在施工合同還沒有履行完畢時(shí)發(fā)生的，必然導(dǎo)致承包人的經(jīng)濟(jì)損失，在這種情況下，承包人可提出索賠。
來源：項(xiàng)目管理者聯(lián)盟
