招標(biāo)投標(biāo)中的道德分析及規(guī)范化研究
http://www.scshapp.com/index.php
發(fā)布日期：2011年11月23日
在市場經(jīng)濟(jì)活動中，道德和法律法規(guī)體系互為補(bǔ)充、相互促進(jìn)，是規(guī)范約束市場主體行為的重要因素。在工程、貨物和服務(wù)等招標(biāo)投標(biāo)活動中，存在著突出的道德問題。目前由于我國市場經(jīng)濟(jì)體制尚不成熟，招標(biāo)投標(biāo)制度有待發(fā)展和完善以及招標(biāo)人與投標(biāo)人之間的信息部對稱性，屢屢出現(xiàn)串通投標(biāo)、圍標(biāo)等不道德的現(xiàn)象。本文主要從誠實信用這一角度分析闡述招標(biāo)采購市場中各方參與者應(yīng)具備的基本道德規(guī)范，并提出規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動的對策與建議。
一、緒論
中華民族歷來崇尚道德，無論是以老子莊子為代表的道家思想，還是以孔子為代表的儒家思想，無不以高尚的道德修養(yǎng)作為他們的至高境界，“道生之，德畜之，物形之，勢成之。是以萬物莫不尊道而貴德。道之尊，德之貴，夫莫之命而常自然。”古代學(xué)者把道德視為最重要的品質(zhì)，規(guī)勸世人要修身養(yǎng)性，“天地之所以不息，國之所以立，賢人之德業(yè)之所以可大可久，皆誠為之也”。亞當(dāng)•斯密在《道德情操論》中指出情感的互動構(gòu)成了社會生活的天然項鏈，道德是人類社會存在的基礎(chǔ)，“道德既是人存在的方式，同時也為人本身的存在提供著某種擔(dān)?！?。因此，道德對于每一個社會個體和社會總體都具有重要意義。
道德作為一種社會意識形態(tài)，是人類精神層次方面的心理意識。道德以“善”為追求目標(biāo)，而“善”往往具體化為普遍的、通俗的道德規(guī)范或道德規(guī)范系統(tǒng)，這種普遍的、通俗的道德規(guī)范即是為大眾所接受的、約定俗成的行為準(zhǔn)則與規(guī)范，同領(lǐng)域不同行業(yè)的道德規(guī)范也是不完全相同的，從這個意義來說，職業(yè)規(guī)則或紀(jì)律即為職業(yè)道德。遵守道德是人類社會共同發(fā)展的基礎(chǔ)，遵守職業(yè)道德是規(guī)范經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要保障。然而，近年來相繼發(fā)生的“毒奶粉”、“瘦肉精”、“地溝油”、“彩色饅頭”等惡性的食品安全事件足以表明，市場經(jīng)濟(jì)中誠信的缺失、道德的滑坡已經(jīng)到了相當(dāng)嚴(yán)重的地步，招標(biāo)采購行業(yè)也不例外。
招標(biāo)投標(biāo)作為采購的一種主要形式，同樣具有招標(biāo)投標(biāo)活動的參與者應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范及職業(yè)道德，如“誠實信用”。至今，我國招標(biāo)投標(biāo)制度已有30年的歷史，招標(biāo)投標(biāo)也成為采購尤其是建設(shè)工程采購和政府采購的主要交易形式。然而，在30余年的發(fā)展中，招投標(biāo)活動暴露出很多道德問題，如招標(biāo)人虛假招標(biāo)、投標(biāo)人串標(biāo)圍標(biāo)等舞弊現(xiàn)象，出現(xiàn)這些不道德的現(xiàn)象一方面是由于我國市場經(jīng)濟(jì)體制尚需進(jìn)一步發(fā)展和完善，招標(biāo)投標(biāo)管理體制尚不成熟，另一方面重要的原因是我國市場交易的道德基礎(chǔ)薄弱，誠信缺失嚴(yán)重，道德建設(shè)亟需高度重視。
二、招標(biāo)投標(biāo)市場中誠實信用的基本內(nèi)容與要求
誠實信用不僅是市場經(jīng)濟(jì)的基本法律原則，更是社會主義道德的重要內(nèi)核。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，更是信用經(jīng)濟(jì)，一切市場行為只有符合市場經(jīng)濟(jì)的游戲規(guī)則，市場才能正常有序的進(jìn)行下去，但市場是一只看不見的手，具體的法律規(guī)則不能窮盡一切市場行為，所以作為道德規(guī)范的誠實信用原則在市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮了不可替代的作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉說：“目前市場中的大部分交易都是以信用為中介的交易。所謂信用，是指一種建立在授信人對受信人償付信任的基礎(chǔ)上，使后者無須付現(xiàn)即可獲取商品、服務(wù)或貨幣的能力”。因此誠實信用對于規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)活動具有重要作用。招標(biāo)采購的標(biāo)的是基于未來活動的結(jié)果，因此招標(biāo)采購屬于期望選擇，是典型的信用經(jīng)濟(jì)，那么誠實信用的道德規(guī)范在約束招標(biāo)采購主體的行為上就有著非常重要的作用。在招標(biāo)投標(biāo)活動中，其主體包括招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)人與評標(biāo)委員會等都應(yīng)遵守“公開、公平、公正與誠實信用”的基本道德規(guī)范與職業(yè)道德，以便能夠充分發(fā)揮招標(biāo)投標(biāo)機(jī)制優(yōu)化資源配置的作用。
2.1 招標(biāo)人
通常情況下，招標(biāo)采購是買方市場，招標(biāo)人在招標(biāo)活動中具有主導(dǎo)作用。“誠實信用”的道德規(guī)范及職業(yè)道德要求招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依法從事招標(biāo)活動，招標(biāo)人對依法必須招標(biāo)的項目，不得采用化整為零等違規(guī)手段規(guī)避招標(biāo)或虛假招標(biāo)；不得擅自將應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的項目改為邀請招標(biāo)或?qū)?yīng)當(dāng)邀請招標(biāo)的項目改為直接發(fā)包或直接采購。招標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序和要求組織招標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、辦理核備手續(xù)；屬公開招標(biāo)的，應(yīng)在指定媒體發(fā)布招標(biāo)公告。“公開、公平、公正”的職業(yè)道德要求招標(biāo)人不應(yīng)當(dāng)以收取代理費回扣、簽訂陰陽合同或幫助意向投標(biāo)人中標(biāo)等不正當(dāng)要求作為選擇招標(biāo)代理人的條件，不應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)代理人或投標(biāo)人串通，進(jìn)行暗箱操縱招標(biāo)以及其他違法行為。招標(biāo)人在投標(biāo)資格、評標(biāo)辦法中不應(yīng)當(dāng)設(shè)置障礙或技術(shù)條件，歧視、排斥外地、外系統(tǒng)或不同所有制的潛在投標(biāo)人參加投標(biāo)；不得為特定投標(biāo)人設(shè)定有利條件；不得強(qiáng)制為投標(biāo)人指定聯(lián)合體或分包商。另外，招標(biāo)人編制的招標(biāo)文件及其合同條款不應(yīng)當(dāng)設(shè)置違法、違規(guī)或苛刻條款侵害投標(biāo)人的正當(dāng)利益,強(qiáng)制投標(biāo)人低于成本價競爭。
2.2 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)
招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與招標(biāo)人之間是委托代理關(guān)系，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)作為社會中介組織，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)人委托的范圍內(nèi)代理編制發(fā)售資格預(yù)審文件與招標(biāo)文件、組織開標(biāo)與評標(biāo)等招標(biāo)事宜。
對于招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)而言，在從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)時，其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守誠實信用的職業(yè)道德，不應(yīng)利用職業(yè)便利為自己或他人謀取不正當(dāng)利益，不應(yīng)當(dāng)與投標(biāo)人串通或向投標(biāo)人泄漏標(biāo)底及標(biāo)底編制辦法、其他投標(biāo)人信息或評標(biāo)專家信息等有關(guān)招標(biāo)信息。在編制資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件時，一方面應(yīng)當(dāng)熟悉招標(biāo)項目概況，使編制內(nèi)容能夠滿足招標(biāo)項目的需要，保證資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件質(zhì)量；另一方面要堅持公平公正原則，不在資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件中限制、排斥或歧視某些潛在投標(biāo)人，還應(yīng)保守在業(yè)務(wù)活動中知悉的國家秘密、本單位工作機(jī)密和委托方、投標(biāo)方及其他當(dāng)事人的商業(yè)秘密。
2.3 投標(biāo)人
對于投標(biāo)人而言，誠實信用首先要求投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自覺維護(hù)市場秩序，不得出借、買賣、偽造企業(yè)和從業(yè)人員的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、資產(chǎn)業(yè)績等相關(guān)資信證明文件和印章，應(yīng)堅決抵制和杜絕串標(biāo)、圍標(biāo)、哄抬報價、賄賂、回扣等違法投標(biāo)和不正當(dāng)競爭行為，不得違背國家有關(guān)價格規(guī)定或低于成本價競爭。投標(biāo)人之間的競爭應(yīng)遵守公開公平原則，不得相互串通，不得排擠其他投標(biāo)人的公平競爭。另外，投標(biāo)人應(yīng)依法經(jīng)營，公平競爭，不得采取虛假、誹謗、惡意投訴等違法或不正當(dāng)手段損害、侵犯同行企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。
2.4 評標(biāo)委員會
對于評標(biāo)委員會而言，評標(biāo)委員會成員應(yīng)當(dāng)客觀、公正、誠實、廉潔地對投標(biāo)文件進(jìn)行評審和比較，恪守職責(zé)。招標(biāo)采購的職業(yè)道德要求評標(biāo)委員會成員不應(yīng)當(dāng)與任何投標(biāo)人或與招標(biāo)結(jié)果有利害關(guān)系的人進(jìn)行私下接觸，不應(yīng)當(dāng)接受投標(biāo)人、中介人、其他利害關(guān)系人的財物或則其他好處，不應(yīng)當(dāng)彼此之間進(jìn)行私下串通。評標(biāo)委員會成員應(yīng)當(dāng)對評標(biāo)工作的全部內(nèi)容保守秘密，應(yīng)當(dāng)遵守勤勉認(rèn)真的職業(yè)道德，認(rèn)真閱讀研究招標(biāo)文件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，全面地評審和比較全部招標(biāo)文件。
三、串標(biāo)圍標(biāo)等不道德行為的經(jīng)濟(jì)分析
道德的行為通常是不以追求利益為目的，然而，沒有利益的承諾與誘導(dǎo)，就不能導(dǎo)致普遍的道德行為，至少大多數(shù)人不能實行道德行為。道德的行為并不確定能夠帶來經(jīng)濟(jì)效益，而在市場經(jīng)濟(jì)活動中，市場主體是“經(jīng)濟(jì)人”，以追求自身利益最大化為目標(biāo)，在招標(biāo)投標(biāo)這種特殊形式的市場交易中，招標(biāo)人與投標(biāo)人同樣是利己的，各自追求著自身利益最大化，為了自身利益，市場主體難免會越過道德的紅線，做出一些不道德的行為。招標(biāo)采購活動中，在道德行為與不道德行為的博弈中，如果招投標(biāo)雙方都采取道德的行為，招標(biāo)人能獲得物美價廉的產(chǎn)品或服務(wù)，中標(biāo)人能獲取一定利潤，而未中標(biāo)的投標(biāo)人則沒有任何收益，甚至負(fù)收益（投標(biāo)費用為沉沒成本），但如果投標(biāo)人和招標(biāo)人串通或投標(biāo)人之間串通，必然有一方當(dāng)事人能夠獲取更大利益。顯然，招標(biāo)采購主體都選擇誠實信用的行為不是一個達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的博弈。
首先，從競爭地位上來講，招標(biāo)人處于有利地位。通常情況下，招標(biāo)項目會吸引眾多的潛在投標(biāo)人，這就意味著招標(biāo)人有較大的選擇范圍，從某種意義上說，此時招標(biāo)市場為買方市場，招標(biāo)人的主動性較大；但對于投標(biāo)人來講，只有一個目標(biāo)可供選擇，并且需要與其他潛在投標(biāo)人進(jìn)行激烈競爭，投標(biāo)人處于被動地位。基于投標(biāo)人認(rèn)為采購參與者是不誠信的，即使其余投標(biāo)人是誠信的，如果自己采取不道德的行為則能增加中標(biāo)的概率，為了獲得這一存在很大不確定性的利潤，處于被動地位的潛在投標(biāo)人必然會設(shè)法獲取招標(biāo)關(guān)鍵信息。
其次，從市場信息的角度看，招標(biāo)人與投標(biāo)人對于交易信息的掌握程度也是不對稱的。招標(biāo)人掌握招標(biāo)項目的標(biāo)底(對于有標(biāo)底招標(biāo)項目)、項目建設(shè)資料、潛在投標(biāo)人名稱及數(shù)量、評標(biāo)專家等信息，而投標(biāo)人對于這些信息并不清楚，這些信息在一定程度上影響著投標(biāo)中標(biāo)率。另外，招標(biāo)人對于潛在投標(biāo)人的財務(wù)狀況、技術(shù)能力、信用狀況等信息也不十分清楚，只有潛在投標(biāo)人自己清楚。交易信息不對稱性，在一定程度上影響著招標(biāo)人投標(biāo)人的行為。
此外，從利益目標(biāo)上來講，招標(biāo)人與投標(biāo)人的目標(biāo)是不同的。招標(biāo)人希望以合理的最低價選擇最優(yōu)的投標(biāo)人，獲得物美價廉的工程、貨物或服務(wù)，從而使自身利益最大化；投標(biāo)人希望能夠獲得盡可能高的利潤。雙方的利益目標(biāo)存在對立性，這種對立在市場經(jīng)濟(jì)下通過公平公正的競爭機(jī)制是可以調(diào)和的。但是，由于目前我國的市場經(jīng)濟(jì)體制還不健全，誠實信用的市場道德基礎(chǔ)薄弱，為了實現(xiàn)各自利益，招投標(biāo)雙方就可能會采取某些違背市場交易道德的措施。
四、規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)行為的對策與建議
招標(biāo)投標(biāo)制度的作用機(jī)理在于通過招標(biāo)人公開發(fā)布招標(biāo)信息、投標(biāo)人公平充分競爭的方式而實現(xiàn)提高經(jīng)濟(jì)效益，優(yōu)化資源配置，串通投標(biāo)圍標(biāo)行為與此抗衡，直接制約了招標(biāo)投標(biāo)事業(yè)的健康發(fā)展，阻礙了市場交易的效率與質(zhì)量，必須采取有效的措施對其予以根治。建設(shè)誠實守信的市場交易環(huán)境，一是政策保證。要從政策上，向誠實守信者傾斜；同時，對那些失信者，除給予必要的經(jīng)濟(jì)處罰外，還須要限制、約束其參與招標(biāo)投標(biāo)活動的范圍和中標(biāo)范圍，使他們切實體會“守信獲益、失信受懲”的市場導(dǎo)向；二是招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)的自律約束。需進(jìn)一步完善招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)自律組織體系，發(fā)揮好行業(yè)組織的自律作用；三是從業(yè)人員及相關(guān)人員的自我約束。進(jìn)一步拓展社會主義榮辱觀的宣傳教育，“以誠實守信為榮、以見利忘義為恥”，從而形成誠實守信的市場氛圍。
4.1 加強(qiáng)誠信立法，健全誠信體系
溫家寶指出，“要在全社會大力加強(qiáng)道德文化建設(shè)，形成講誠信、講責(zé)任、講良心的強(qiáng)大輿論氛圍。在新的歷史條件下加強(qiáng)道德文化建設(shè)，是一項復(fù)雜而艱巨的社會系統(tǒng)工程。要把依法治國和道德建設(shè)緊密結(jié)合起來，深化政治體制改革、經(jīng)濟(jì)體制改革、文化體制改革、司法體制改革，完善法律法規(guī)，使有道德的企業(yè)和個人受到法律的保護(hù)和社會的尊重，使違法亂紀(jì)、道德敗壞者受到法律的制裁和社會的唾棄。同時，要從綿延數(shù)千年的中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中汲取營養(yǎng)，從世界優(yōu)秀的文明成果中取長補(bǔ)短，從而培育具有時代精神、自尊自信、深入人心的社會主義道德風(fēng)尚”。
道德和法律是相輔相成的，誠實信用即是道德規(guī)范與法律原則的統(tǒng)一。加強(qiáng)道德建設(shè)，需要法律提供制度保障。在資本主義發(fā)達(dá)國家，有關(guān)誠實信用的立法，相當(dāng)完備。在立法上，以美國為例，美國從20世紀(jì)60年代到80年代的短短20年中，為了完善美國的信用制度，貫徹誠實信用原則，有關(guān)立法至今已達(dá)17項之多，包括公平信用報告法，公平債務(wù)催收作業(yè)法，平等信用機(jī)會法等等。反觀我國民事立法較為滯后，加快民事立法的建設(shè)，把誠實信用原則在各單行法方面的應(yīng)用具體化，加強(qiáng)可操作性是建設(shè)誠實信用原則的重要步驟。這樣做一是能夠有效界定民事活動當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)，使民事活動責(zé)任明晰；二是針對地方保護(hù)主義的危害，應(yīng)杜絕政府對經(jīng)濟(jì)的過分干預(yù)，從而抑制企業(yè)的僥幸心理，減少短期經(jīng)濟(jì)行為，同時也使政府的正常行為規(guī)范化、合理化。
另外，在信息極大豐富的今天，應(yīng)建立一套統(tǒng)一的招標(biāo)采購信用信息平臺系統(tǒng)，這套信息平臺不僅應(yīng)包含投標(biāo)人的資質(zhì)等級、業(yè)績、經(jīng)濟(jì)糾紛記錄、資金等信息，還應(yīng)包括招標(biāo)人與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)以及評標(biāo)專家的信用信息，該系統(tǒng)應(yīng)對社會公開查詢，以便于社會監(jiān)督。
4.2 加強(qiáng)招標(biāo)采購行業(yè)自律
他律是一種外在約束，而自律是一種內(nèi)在約束，從內(nèi)因與外因的哲學(xué)關(guān)系上分析，內(nèi)因是第一性的，外因通過內(nèi)因起作用，因而自律較他律更為重要。行業(yè)聯(lián)合組織或行業(yè)協(xié)會往往引導(dǎo)著行業(yè)的市場行為乃至價值觀念，因此，建設(shè)誠實信用的市場交易環(huán)境，行業(yè)聯(lián)合組織或協(xié)會應(yīng)積極發(fā)揮引導(dǎo)作用。中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會（CTBA）是招標(biāo)采購行業(yè)的聯(lián)合的組織，協(xié)會應(yīng)大力倡導(dǎo)誠信建設(shè)，研究制定推進(jìn)規(guī)范招標(biāo)采購活動的措施，如《中國招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)自律公約》即得到業(yè)內(nèi)人士的認(rèn)同。
4.3 樹立誠信觀念，強(qiáng)化招標(biāo)采購從業(yè)人員的誠信意識
市場主體的誠信理念對于促進(jìn)誠信建設(shè)是十分重要的。加強(qiáng)誠信建設(shè)的宣傳教育和輿論工作，使社會公眾能站在全局的角度，深刻認(rèn)識到推進(jìn)社會誠信建設(shè)，是發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求。牢固樹立個人無信不立、企業(yè)無信不旺、政府無信不威、社會無信不穩(wěn)、國家無信不強(qiáng)的觀念，營造濃厚的誠實守信的氛圍是建設(shè)誠實信用的交易市場的根本保證。
目前，招標(biāo)采購從業(yè)人員思想素質(zhì)良莠不齊，誠信意識淡薄，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對招標(biāo)采購從業(yè)人員隊伍的道德培訓(xùn)，使其能夠認(rèn)識到誠信在招標(biāo)采購活動中的重要作用并具有一定程度的誠信意識，自覺維護(hù)招標(biāo)投標(biāo)市場秩序。
五、結(jié)語
誠然，加強(qiáng)招標(biāo)采購活動中的道德建設(shè)，建設(shè)誠實信用的交易環(huán)境是一項長期的、艱巨的任務(wù)，需要政府相關(guān)部門、招標(biāo)行業(yè)及從業(yè)人員的共同努力。只有具備誠實信用的道德基礎(chǔ)，才能從根本上規(guī)避串標(biāo)圍標(biāo)等不正當(dāng)競爭行為，進(jìn)而充分發(fā)揮招標(biāo)采購競爭機(jī)制的作用。（作者：要翠靈 李帥鋒單位：北京建筑工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）
來源：《中國招標(biāo)投標(biāo)》
一、緒論
中華民族歷來崇尚道德，無論是以老子莊子為代表的道家思想，還是以孔子為代表的儒家思想，無不以高尚的道德修養(yǎng)作為他們的至高境界，“道生之，德畜之，物形之，勢成之。是以萬物莫不尊道而貴德。道之尊，德之貴，夫莫之命而常自然。”古代學(xué)者把道德視為最重要的品質(zhì)，規(guī)勸世人要修身養(yǎng)性，“天地之所以不息，國之所以立，賢人之德業(yè)之所以可大可久，皆誠為之也”。亞當(dāng)•斯密在《道德情操論》中指出情感的互動構(gòu)成了社會生活的天然項鏈，道德是人類社會存在的基礎(chǔ)，“道德既是人存在的方式，同時也為人本身的存在提供著某種擔(dān)?！?。因此，道德對于每一個社會個體和社會總體都具有重要意義。
道德作為一種社會意識形態(tài)，是人類精神層次方面的心理意識。道德以“善”為追求目標(biāo)，而“善”往往具體化為普遍的、通俗的道德規(guī)范或道德規(guī)范系統(tǒng)，這種普遍的、通俗的道德規(guī)范即是為大眾所接受的、約定俗成的行為準(zhǔn)則與規(guī)范，同領(lǐng)域不同行業(yè)的道德規(guī)范也是不完全相同的，從這個意義來說，職業(yè)規(guī)則或紀(jì)律即為職業(yè)道德。遵守道德是人類社會共同發(fā)展的基礎(chǔ)，遵守職業(yè)道德是規(guī)范經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要保障。然而，近年來相繼發(fā)生的“毒奶粉”、“瘦肉精”、“地溝油”、“彩色饅頭”等惡性的食品安全事件足以表明，市場經(jīng)濟(jì)中誠信的缺失、道德的滑坡已經(jīng)到了相當(dāng)嚴(yán)重的地步，招標(biāo)采購行業(yè)也不例外。
招標(biāo)投標(biāo)作為采購的一種主要形式，同樣具有招標(biāo)投標(biāo)活動的參與者應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范及職業(yè)道德，如“誠實信用”。至今，我國招標(biāo)投標(biāo)制度已有30年的歷史，招標(biāo)投標(biāo)也成為采購尤其是建設(shè)工程采購和政府采購的主要交易形式。然而，在30余年的發(fā)展中，招投標(biāo)活動暴露出很多道德問題，如招標(biāo)人虛假招標(biāo)、投標(biāo)人串標(biāo)圍標(biāo)等舞弊現(xiàn)象，出現(xiàn)這些不道德的現(xiàn)象一方面是由于我國市場經(jīng)濟(jì)體制尚需進(jìn)一步發(fā)展和完善，招標(biāo)投標(biāo)管理體制尚不成熟，另一方面重要的原因是我國市場交易的道德基礎(chǔ)薄弱，誠信缺失嚴(yán)重，道德建設(shè)亟需高度重視。
二、招標(biāo)投標(biāo)市場中誠實信用的基本內(nèi)容與要求
誠實信用不僅是市場經(jīng)濟(jì)的基本法律原則，更是社會主義道德的重要內(nèi)核。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，更是信用經(jīng)濟(jì)，一切市場行為只有符合市場經(jīng)濟(jì)的游戲規(guī)則，市場才能正常有序的進(jìn)行下去，但市場是一只看不見的手，具體的法律規(guī)則不能窮盡一切市場行為，所以作為道德規(guī)范的誠實信用原則在市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮了不可替代的作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉說：“目前市場中的大部分交易都是以信用為中介的交易。所謂信用，是指一種建立在授信人對受信人償付信任的基礎(chǔ)上，使后者無須付現(xiàn)即可獲取商品、服務(wù)或貨幣的能力”。因此誠實信用對于規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)活動具有重要作用。招標(biāo)采購的標(biāo)的是基于未來活動的結(jié)果，因此招標(biāo)采購屬于期望選擇，是典型的信用經(jīng)濟(jì)，那么誠實信用的道德規(guī)范在約束招標(biāo)采購主體的行為上就有著非常重要的作用。在招標(biāo)投標(biāo)活動中，其主體包括招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)人與評標(biāo)委員會等都應(yīng)遵守“公開、公平、公正與誠實信用”的基本道德規(guī)范與職業(yè)道德，以便能夠充分發(fā)揮招標(biāo)投標(biāo)機(jī)制優(yōu)化資源配置的作用。
2.1 招標(biāo)人
通常情況下，招標(biāo)采購是買方市場，招標(biāo)人在招標(biāo)活動中具有主導(dǎo)作用。“誠實信用”的道德規(guī)范及職業(yè)道德要求招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依法從事招標(biāo)活動，招標(biāo)人對依法必須招標(biāo)的項目，不得采用化整為零等違規(guī)手段規(guī)避招標(biāo)或虛假招標(biāo)；不得擅自將應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的項目改為邀請招標(biāo)或?qū)?yīng)當(dāng)邀請招標(biāo)的項目改為直接發(fā)包或直接采購。招標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序和要求組織招標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、辦理核備手續(xù)；屬公開招標(biāo)的，應(yīng)在指定媒體發(fā)布招標(biāo)公告。“公開、公平、公正”的職業(yè)道德要求招標(biāo)人不應(yīng)當(dāng)以收取代理費回扣、簽訂陰陽合同或幫助意向投標(biāo)人中標(biāo)等不正當(dāng)要求作為選擇招標(biāo)代理人的條件，不應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)代理人或投標(biāo)人串通，進(jìn)行暗箱操縱招標(biāo)以及其他違法行為。招標(biāo)人在投標(biāo)資格、評標(biāo)辦法中不應(yīng)當(dāng)設(shè)置障礙或技術(shù)條件，歧視、排斥外地、外系統(tǒng)或不同所有制的潛在投標(biāo)人參加投標(biāo)；不得為特定投標(biāo)人設(shè)定有利條件；不得強(qiáng)制為投標(biāo)人指定聯(lián)合體或分包商。另外，招標(biāo)人編制的招標(biāo)文件及其合同條款不應(yīng)當(dāng)設(shè)置違法、違規(guī)或苛刻條款侵害投標(biāo)人的正當(dāng)利益,強(qiáng)制投標(biāo)人低于成本價競爭。
2.2 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)
招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與招標(biāo)人之間是委托代理關(guān)系，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)作為社會中介組織，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)人委托的范圍內(nèi)代理編制發(fā)售資格預(yù)審文件與招標(biāo)文件、組織開標(biāo)與評標(biāo)等招標(biāo)事宜。
對于招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)而言，在從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)時，其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守誠實信用的職業(yè)道德，不應(yīng)利用職業(yè)便利為自己或他人謀取不正當(dāng)利益，不應(yīng)當(dāng)與投標(biāo)人串通或向投標(biāo)人泄漏標(biāo)底及標(biāo)底編制辦法、其他投標(biāo)人信息或評標(biāo)專家信息等有關(guān)招標(biāo)信息。在編制資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件時，一方面應(yīng)當(dāng)熟悉招標(biāo)項目概況，使編制內(nèi)容能夠滿足招標(biāo)項目的需要，保證資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件質(zhì)量；另一方面要堅持公平公正原則，不在資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件中限制、排斥或歧視某些潛在投標(biāo)人，還應(yīng)保守在業(yè)務(wù)活動中知悉的國家秘密、本單位工作機(jī)密和委托方、投標(biāo)方及其他當(dāng)事人的商業(yè)秘密。
2.3 投標(biāo)人
對于投標(biāo)人而言，誠實信用首先要求投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自覺維護(hù)市場秩序，不得出借、買賣、偽造企業(yè)和從業(yè)人員的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、資產(chǎn)業(yè)績等相關(guān)資信證明文件和印章，應(yīng)堅決抵制和杜絕串標(biāo)、圍標(biāo)、哄抬報價、賄賂、回扣等違法投標(biāo)和不正當(dāng)競爭行為，不得違背國家有關(guān)價格規(guī)定或低于成本價競爭。投標(biāo)人之間的競爭應(yīng)遵守公開公平原則，不得相互串通，不得排擠其他投標(biāo)人的公平競爭。另外，投標(biāo)人應(yīng)依法經(jīng)營，公平競爭，不得采取虛假、誹謗、惡意投訴等違法或不正當(dāng)手段損害、侵犯同行企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。
2.4 評標(biāo)委員會
對于評標(biāo)委員會而言，評標(biāo)委員會成員應(yīng)當(dāng)客觀、公正、誠實、廉潔地對投標(biāo)文件進(jìn)行評審和比較，恪守職責(zé)。招標(biāo)采購的職業(yè)道德要求評標(biāo)委員會成員不應(yīng)當(dāng)與任何投標(biāo)人或與招標(biāo)結(jié)果有利害關(guān)系的人進(jìn)行私下接觸，不應(yīng)當(dāng)接受投標(biāo)人、中介人、其他利害關(guān)系人的財物或則其他好處，不應(yīng)當(dāng)彼此之間進(jìn)行私下串通。評標(biāo)委員會成員應(yīng)當(dāng)對評標(biāo)工作的全部內(nèi)容保守秘密，應(yīng)當(dāng)遵守勤勉認(rèn)真的職業(yè)道德，認(rèn)真閱讀研究招標(biāo)文件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，全面地評審和比較全部招標(biāo)文件。
三、串標(biāo)圍標(biāo)等不道德行為的經(jīng)濟(jì)分析
道德的行為通常是不以追求利益為目的，然而，沒有利益的承諾與誘導(dǎo)，就不能導(dǎo)致普遍的道德行為，至少大多數(shù)人不能實行道德行為。道德的行為并不確定能夠帶來經(jīng)濟(jì)效益，而在市場經(jīng)濟(jì)活動中，市場主體是“經(jīng)濟(jì)人”，以追求自身利益最大化為目標(biāo)，在招標(biāo)投標(biāo)這種特殊形式的市場交易中，招標(biāo)人與投標(biāo)人同樣是利己的，各自追求著自身利益最大化，為了自身利益，市場主體難免會越過道德的紅線，做出一些不道德的行為。招標(biāo)采購活動中，在道德行為與不道德行為的博弈中，如果招投標(biāo)雙方都采取道德的行為，招標(biāo)人能獲得物美價廉的產(chǎn)品或服務(wù)，中標(biāo)人能獲取一定利潤，而未中標(biāo)的投標(biāo)人則沒有任何收益，甚至負(fù)收益（投標(biāo)費用為沉沒成本），但如果投標(biāo)人和招標(biāo)人串通或投標(biāo)人之間串通，必然有一方當(dāng)事人能夠獲取更大利益。顯然，招標(biāo)采購主體都選擇誠實信用的行為不是一個達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的博弈。
首先，從競爭地位上來講，招標(biāo)人處于有利地位。通常情況下，招標(biāo)項目會吸引眾多的潛在投標(biāo)人，這就意味著招標(biāo)人有較大的選擇范圍，從某種意義上說，此時招標(biāo)市場為買方市場，招標(biāo)人的主動性較大；但對于投標(biāo)人來講，只有一個目標(biāo)可供選擇，并且需要與其他潛在投標(biāo)人進(jìn)行激烈競爭，投標(biāo)人處于被動地位。基于投標(biāo)人認(rèn)為采購參與者是不誠信的，即使其余投標(biāo)人是誠信的，如果自己采取不道德的行為則能增加中標(biāo)的概率，為了獲得這一存在很大不確定性的利潤，處于被動地位的潛在投標(biāo)人必然會設(shè)法獲取招標(biāo)關(guān)鍵信息。
其次，從市場信息的角度看，招標(biāo)人與投標(biāo)人對于交易信息的掌握程度也是不對稱的。招標(biāo)人掌握招標(biāo)項目的標(biāo)底(對于有標(biāo)底招標(biāo)項目)、項目建設(shè)資料、潛在投標(biāo)人名稱及數(shù)量、評標(biāo)專家等信息，而投標(biāo)人對于這些信息并不清楚，這些信息在一定程度上影響著投標(biāo)中標(biāo)率。另外，招標(biāo)人對于潛在投標(biāo)人的財務(wù)狀況、技術(shù)能力、信用狀況等信息也不十分清楚，只有潛在投標(biāo)人自己清楚。交易信息不對稱性，在一定程度上影響著招標(biāo)人投標(biāo)人的行為。
此外，從利益目標(biāo)上來講，招標(biāo)人與投標(biāo)人的目標(biāo)是不同的。招標(biāo)人希望以合理的最低價選擇最優(yōu)的投標(biāo)人，獲得物美價廉的工程、貨物或服務(wù)，從而使自身利益最大化；投標(biāo)人希望能夠獲得盡可能高的利潤。雙方的利益目標(biāo)存在對立性，這種對立在市場經(jīng)濟(jì)下通過公平公正的競爭機(jī)制是可以調(diào)和的。但是，由于目前我國的市場經(jīng)濟(jì)體制還不健全，誠實信用的市場道德基礎(chǔ)薄弱，為了實現(xiàn)各自利益，招投標(biāo)雙方就可能會采取某些違背市場交易道德的措施。
四、規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)行為的對策與建議
招標(biāo)投標(biāo)制度的作用機(jī)理在于通過招標(biāo)人公開發(fā)布招標(biāo)信息、投標(biāo)人公平充分競爭的方式而實現(xiàn)提高經(jīng)濟(jì)效益，優(yōu)化資源配置，串通投標(biāo)圍標(biāo)行為與此抗衡，直接制約了招標(biāo)投標(biāo)事業(yè)的健康發(fā)展，阻礙了市場交易的效率與質(zhì)量，必須采取有效的措施對其予以根治。建設(shè)誠實守信的市場交易環(huán)境，一是政策保證。要從政策上，向誠實守信者傾斜；同時，對那些失信者，除給予必要的經(jīng)濟(jì)處罰外，還須要限制、約束其參與招標(biāo)投標(biāo)活動的范圍和中標(biāo)范圍，使他們切實體會“守信獲益、失信受懲”的市場導(dǎo)向；二是招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)的自律約束。需進(jìn)一步完善招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)自律組織體系，發(fā)揮好行業(yè)組織的自律作用；三是從業(yè)人員及相關(guān)人員的自我約束。進(jìn)一步拓展社會主義榮辱觀的宣傳教育，“以誠實守信為榮、以見利忘義為恥”，從而形成誠實守信的市場氛圍。
4.1 加強(qiáng)誠信立法，健全誠信體系
溫家寶指出，“要在全社會大力加強(qiáng)道德文化建設(shè)，形成講誠信、講責(zé)任、講良心的強(qiáng)大輿論氛圍。在新的歷史條件下加強(qiáng)道德文化建設(shè)，是一項復(fù)雜而艱巨的社會系統(tǒng)工程。要把依法治國和道德建設(shè)緊密結(jié)合起來，深化政治體制改革、經(jīng)濟(jì)體制改革、文化體制改革、司法體制改革，完善法律法規(guī)，使有道德的企業(yè)和個人受到法律的保護(hù)和社會的尊重，使違法亂紀(jì)、道德敗壞者受到法律的制裁和社會的唾棄。同時，要從綿延數(shù)千年的中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中汲取營養(yǎng)，從世界優(yōu)秀的文明成果中取長補(bǔ)短，從而培育具有時代精神、自尊自信、深入人心的社會主義道德風(fēng)尚”。
道德和法律是相輔相成的，誠實信用即是道德規(guī)范與法律原則的統(tǒng)一。加強(qiáng)道德建設(shè)，需要法律提供制度保障。在資本主義發(fā)達(dá)國家，有關(guān)誠實信用的立法，相當(dāng)完備。在立法上，以美國為例，美國從20世紀(jì)60年代到80年代的短短20年中，為了完善美國的信用制度，貫徹誠實信用原則，有關(guān)立法至今已達(dá)17項之多，包括公平信用報告法，公平債務(wù)催收作業(yè)法，平等信用機(jī)會法等等。反觀我國民事立法較為滯后，加快民事立法的建設(shè)，把誠實信用原則在各單行法方面的應(yīng)用具體化，加強(qiáng)可操作性是建設(shè)誠實信用原則的重要步驟。這樣做一是能夠有效界定民事活動當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)，使民事活動責(zé)任明晰；二是針對地方保護(hù)主義的危害，應(yīng)杜絕政府對經(jīng)濟(jì)的過分干預(yù)，從而抑制企業(yè)的僥幸心理，減少短期經(jīng)濟(jì)行為，同時也使政府的正常行為規(guī)范化、合理化。
另外，在信息極大豐富的今天，應(yīng)建立一套統(tǒng)一的招標(biāo)采購信用信息平臺系統(tǒng)，這套信息平臺不僅應(yīng)包含投標(biāo)人的資質(zhì)等級、業(yè)績、經(jīng)濟(jì)糾紛記錄、資金等信息，還應(yīng)包括招標(biāo)人與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)以及評標(biāo)專家的信用信息，該系統(tǒng)應(yīng)對社會公開查詢，以便于社會監(jiān)督。
4.2 加強(qiáng)招標(biāo)采購行業(yè)自律
他律是一種外在約束，而自律是一種內(nèi)在約束，從內(nèi)因與外因的哲學(xué)關(guān)系上分析，內(nèi)因是第一性的，外因通過內(nèi)因起作用，因而自律較他律更為重要。行業(yè)聯(lián)合組織或行業(yè)協(xié)會往往引導(dǎo)著行業(yè)的市場行為乃至價值觀念，因此，建設(shè)誠實信用的市場交易環(huán)境，行業(yè)聯(lián)合組織或協(xié)會應(yīng)積極發(fā)揮引導(dǎo)作用。中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會（CTBA）是招標(biāo)采購行業(yè)的聯(lián)合的組織，協(xié)會應(yīng)大力倡導(dǎo)誠信建設(shè)，研究制定推進(jìn)規(guī)范招標(biāo)采購活動的措施，如《中國招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)自律公約》即得到業(yè)內(nèi)人士的認(rèn)同。
4.3 樹立誠信觀念，強(qiáng)化招標(biāo)采購從業(yè)人員的誠信意識
市場主體的誠信理念對于促進(jìn)誠信建設(shè)是十分重要的。加強(qiáng)誠信建設(shè)的宣傳教育和輿論工作，使社會公眾能站在全局的角度，深刻認(rèn)識到推進(jìn)社會誠信建設(shè)，是發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求。牢固樹立個人無信不立、企業(yè)無信不旺、政府無信不威、社會無信不穩(wěn)、國家無信不強(qiáng)的觀念，營造濃厚的誠實守信的氛圍是建設(shè)誠實信用的交易市場的根本保證。
目前，招標(biāo)采購從業(yè)人員思想素質(zhì)良莠不齊，誠信意識淡薄，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對招標(biāo)采購從業(yè)人員隊伍的道德培訓(xùn)，使其能夠認(rèn)識到誠信在招標(biāo)采購活動中的重要作用并具有一定程度的誠信意識，自覺維護(hù)招標(biāo)投標(biāo)市場秩序。
五、結(jié)語
誠然，加強(qiáng)招標(biāo)采購活動中的道德建設(shè)，建設(shè)誠實信用的交易環(huán)境是一項長期的、艱巨的任務(wù)，需要政府相關(guān)部門、招標(biāo)行業(yè)及從業(yè)人員的共同努力。只有具備誠實信用的道德基礎(chǔ)，才能從根本上規(guī)避串標(biāo)圍標(biāo)等不正當(dāng)競爭行為，進(jìn)而充分發(fā)揮招標(biāo)采購競爭機(jī)制的作用。（作者：要翠靈 李帥鋒單位：北京建筑工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）
來源：《中國招標(biāo)投標(biāo)》
