政府采購執(zhí)行風(fēng)險的防范與化解
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發(fā)布日期：2012年07月10日
政府采購是規(guī)范部門預(yù)算政府消費(fèi)支出行為的重要環(huán)節(jié)之一，作為財政支出管理中與市場結(jié)合最為緊密的政府采購執(zhí)行層面，觸及消費(fèi)支出深層次矛盾的問題越來越多，在業(yè)務(wù)執(zhí)行和操作中所面臨風(fēng)險也相應(yīng)最高，對執(zhí)行中各環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和約束的風(fēng)險因素更加復(fù)雜。比如制度執(zhí)行風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、信息不對稱風(fēng)險、道德風(fēng)險的缺失等。由于采購風(fēng)險普遍存在于政府采購執(zhí)行的全過程，因此，筆者試圖針對這些風(fēng)險提出防范和控制措施。
一是完善法規(guī)體系建設(shè)。針對現(xiàn)行法律制度設(shè)計存在的風(fēng)險問題，要健全政府采購法規(guī)制度體系。其一，以《政府采購法》為主體，以財政部規(guī)章為基點，完善配套法規(guī)制度及實施條例，以解決法律之間相互沖突的問題；或?qū)ⅰ墩少彿ā泛汀墩袠?biāo)投標(biāo)法》合并為一部統(tǒng)一高權(quán)威的法律，并在此基礎(chǔ)上制定和完善相關(guān)法律法規(guī)及配套實施細(xì)則。其二，在執(zhí)行層面和技術(shù)層面需要實現(xiàn)最佳對接，適時出臺有針對性的法規(guī)制度予以補(bǔ)充，以解決法規(guī)不具體、不明確、不細(xì)化及制度缺失和空白等問題。其三，在職能定位上需賦予集采機(jī)構(gòu)必要的法律地位和職能，提高采購執(zhí)行的權(quán)威性，進(jìn)而優(yōu)化采購流程、規(guī)范操作。要建立供應(yīng)商誠信機(jī)制、完善專家監(jiān)管措施和項目評審違規(guī)責(zé)任追究制，規(guī)避專家違背職業(yè)道德的事件發(fā)生，以維護(hù)政府采購市場的環(huán)境秩序。通過完善法規(guī)和配套制度建設(shè)為執(zhí)行部門提供法律支撐，使政府采購執(zhí)行工作有法可依、有章可循，從而也可以避免因操作失當(dāng)而造成的風(fēng)險。
二是漸進(jìn)式推進(jìn)電子化建設(shè)。政府采購電子化是利用現(xiàn)代信息技術(shù)，以網(wǎng)絡(luò)為載體進(jìn)行的采購。就目前我國電子化建設(shè)和運(yùn)行情況看，無論是技術(shù)還是制度層面仍有許多問題難以在短期內(nèi)得以實現(xiàn)，需要進(jìn)一步研究探索在實踐中逐步完善。因此，全國性統(tǒng)一的電子化交易平臺建設(shè)不能采取“激進(jìn)式”發(fā)展，應(yīng)根據(jù)各地信息化基礎(chǔ)實行地域性“漸進(jìn)式”推進(jìn)。首先，對電子化制度建設(shè)上相對空白和技術(shù)上安全保障的問題，要進(jìn)行相關(guān)政策的研究和探索，對經(jīng)過有益實踐并取得成效的中央機(jī)關(guān)及地方有關(guān)省市，在信息安全、資金支付、管理技術(shù)成熟的條件下，可以由省市封閉型向區(qū)域開放型統(tǒng)一平臺延伸并實現(xiàn)對接，通過區(qū)域性共享信息運(yùn)行和實踐中的不斷完善、改造和升級，再逐步拓展應(yīng)用范圍。其次，加強(qiáng)操作執(zhí)行與交易技術(shù)訓(xùn)練，培訓(xùn)的范圍包括參與采購活動各方當(dāng)事人，同時根據(jù)各層面的培訓(xùn)需求，進(jìn)一步充實培訓(xùn)內(nèi)容，比如軟件操作技術(shù)、電子計劃申報程序、標(biāo)書制作業(yè)務(wù)技能以及政策法規(guī)和商品屬性等知識，通過舉辦業(yè)務(wù)培訓(xùn)班、研討會、經(jīng)驗交流等形式，提高專業(yè)化水平和實務(wù)操作技能，努力把政府采購風(fēng)險降到最低。
三是健全信息共享機(jī)制。信息共享是指不同終端（各戶）通過網(wǎng)絡(luò)共同管理、分享服務(wù)器（數(shù)據(jù)庫）的數(shù)據(jù)信息。目前國內(nèi)各地建立的信息發(fā)布平臺基本是相對獨(dú)立和封閉的，其主要是受傳統(tǒng)觀念和體制不順的影響，進(jìn)而造成信息發(fā)布自成體系，給資源共享帶來不小的阻礙。共享資源猶如信息社會的基石，最終目的是共贏，而且信息資源只有在利用中才能體現(xiàn)出價值。因此，信息披露充分、完整、準(zhǔn)確及時，是控制政府采購執(zhí)行風(fēng)險最直接而有效的途徑。首先，將應(yīng)當(dāng)公開的信息包括政府采購法律法規(guī)、政策規(guī)定、數(shù)據(jù)資料在報紙和網(wǎng)絡(luò)等有關(guān)媒介上公開披露，制定規(guī)范信息發(fā)布格式文本、細(xì)化招標(biāo)項目內(nèi)容、準(zhǔn)確表述技術(shù)指標(biāo)和參數(shù)需求，協(xié)調(diào)信息供需雙方具體事宜和實現(xiàn)技術(shù)對接。其次，加大信息公開力度，暢通信息公開渠道，打破地域和部門信息共享屏障，注重加強(qiáng)各項政策的銜接配合，以促進(jìn)全國范圍內(nèi)信息發(fā)布平臺互聯(lián)互通，讓潛在的供應(yīng)商都能平等獲取信息，達(dá)到公平競爭、機(jī)會均等，以降低政府采購執(zhí)行風(fēng)險發(fā)生的概率。
四是高水準(zhǔn)規(guī)范道德行為。政府采購執(zhí)行中道德規(guī)范鏈條包括采購人、集采機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、評審專家和監(jiān)管部門等環(huán)節(jié)。集采機(jī)構(gòu)要從預(yù)防風(fēng)險處理層面入手，加強(qiáng)從業(yè)人員道德教育、法制教育和技能培訓(xùn)，增強(qiáng)依法采購觀念，優(yōu)化操作程序、明細(xì)職責(zé)義務(wù)、落實政策規(guī)定，完善評審機(jī)制和風(fēng)險防范措施。評審專家對采購項目評定結(jié)果好與不好，代表著專家業(yè)務(wù)水平、評審能力、職業(yè)道德和公平正義的價值取向。而目前專家隊伍存在結(jié)構(gòu)不合理、權(quán)責(zé)不明晰、分類不細(xì)化、紀(jì)律松弛、甚至違背職業(yè)道德評人情標(biāo)等問題。建議專家招聘采取集中與分散征集相結(jié)合的方式，把社會各領(lǐng)域優(yōu)秀人才充實進(jìn)來，建立一支素質(zhì)高、業(yè)務(wù)精的評審專家隊伍。在管理與使用中，建立專家評標(biāo)行為評價考核機(jī)制，并與其單位年度考核、職稱晉升和職務(wù)調(diào)整掛鉤，以確立專家為社會事業(yè)服務(wù)的“公利性”（公共服務(wù)與勞動合法報酬）地位。供應(yīng)商為獲取采購商業(yè)訂單可能有時會采取不正當(dāng)手段去迎合采購人，為有效規(guī)避風(fēng)險，要建立供應(yīng)商誠信管理機(jī)制，準(zhǔn)確、客觀地掌握供應(yīng)商參與政府采購誠信狀況，此外要完善制度設(shè)計和監(jiān)管約束機(jī)制，比如新疆采取對各方當(dāng)事人在參與采購項目時先簽約《廉潔自律承諾書》，投標(biāo)供應(yīng)商簽約反商業(yè)賄賂《承諾書》的警示制度，以有效增強(qiáng)廉潔從政的自律意識，從制度上加大參與人員行為規(guī)范力度。同時也要將內(nèi)部監(jiān)督、外部監(jiān)督和社會監(jiān)督有機(jī)結(jié)合，形成全方位的風(fēng)險預(yù)警和防范機(jī)制，防止損害公共利益風(fēng)險的發(fā)生。（作者單位：新疆維吾爾自治區(qū)財政廳）
來源：中國政府采購報
一是完善法規(guī)體系建設(shè)。針對現(xiàn)行法律制度設(shè)計存在的風(fēng)險問題，要健全政府采購法規(guī)制度體系。其一，以《政府采購法》為主體，以財政部規(guī)章為基點，完善配套法規(guī)制度及實施條例，以解決法律之間相互沖突的問題；或?qū)ⅰ墩少彿ā泛汀墩袠?biāo)投標(biāo)法》合并為一部統(tǒng)一高權(quán)威的法律，并在此基礎(chǔ)上制定和完善相關(guān)法律法規(guī)及配套實施細(xì)則。其二，在執(zhí)行層面和技術(shù)層面需要實現(xiàn)最佳對接，適時出臺有針對性的法規(guī)制度予以補(bǔ)充，以解決法規(guī)不具體、不明確、不細(xì)化及制度缺失和空白等問題。其三，在職能定位上需賦予集采機(jī)構(gòu)必要的法律地位和職能，提高采購執(zhí)行的權(quán)威性，進(jìn)而優(yōu)化采購流程、規(guī)范操作。要建立供應(yīng)商誠信機(jī)制、完善專家監(jiān)管措施和項目評審違規(guī)責(zé)任追究制，規(guī)避專家違背職業(yè)道德的事件發(fā)生，以維護(hù)政府采購市場的環(huán)境秩序。通過完善法規(guī)和配套制度建設(shè)為執(zhí)行部門提供法律支撐，使政府采購執(zhí)行工作有法可依、有章可循，從而也可以避免因操作失當(dāng)而造成的風(fēng)險。
二是漸進(jìn)式推進(jìn)電子化建設(shè)。政府采購電子化是利用現(xiàn)代信息技術(shù)，以網(wǎng)絡(luò)為載體進(jìn)行的采購。就目前我國電子化建設(shè)和運(yùn)行情況看，無論是技術(shù)還是制度層面仍有許多問題難以在短期內(nèi)得以實現(xiàn)，需要進(jìn)一步研究探索在實踐中逐步完善。因此，全國性統(tǒng)一的電子化交易平臺建設(shè)不能采取“激進(jìn)式”發(fā)展，應(yīng)根據(jù)各地信息化基礎(chǔ)實行地域性“漸進(jìn)式”推進(jìn)。首先，對電子化制度建設(shè)上相對空白和技術(shù)上安全保障的問題，要進(jìn)行相關(guān)政策的研究和探索，對經(jīng)過有益實踐并取得成效的中央機(jī)關(guān)及地方有關(guān)省市，在信息安全、資金支付、管理技術(shù)成熟的條件下，可以由省市封閉型向區(qū)域開放型統(tǒng)一平臺延伸并實現(xiàn)對接，通過區(qū)域性共享信息運(yùn)行和實踐中的不斷完善、改造和升級，再逐步拓展應(yīng)用范圍。其次，加強(qiáng)操作執(zhí)行與交易技術(shù)訓(xùn)練，培訓(xùn)的范圍包括參與采購活動各方當(dāng)事人，同時根據(jù)各層面的培訓(xùn)需求，進(jìn)一步充實培訓(xùn)內(nèi)容，比如軟件操作技術(shù)、電子計劃申報程序、標(biāo)書制作業(yè)務(wù)技能以及政策法規(guī)和商品屬性等知識，通過舉辦業(yè)務(wù)培訓(xùn)班、研討會、經(jīng)驗交流等形式，提高專業(yè)化水平和實務(wù)操作技能，努力把政府采購風(fēng)險降到最低。
三是健全信息共享機(jī)制。信息共享是指不同終端（各戶）通過網(wǎng)絡(luò)共同管理、分享服務(wù)器（數(shù)據(jù)庫）的數(shù)據(jù)信息。目前國內(nèi)各地建立的信息發(fā)布平臺基本是相對獨(dú)立和封閉的，其主要是受傳統(tǒng)觀念和體制不順的影響，進(jìn)而造成信息發(fā)布自成體系，給資源共享帶來不小的阻礙。共享資源猶如信息社會的基石，最終目的是共贏，而且信息資源只有在利用中才能體現(xiàn)出價值。因此，信息披露充分、完整、準(zhǔn)確及時，是控制政府采購執(zhí)行風(fēng)險最直接而有效的途徑。首先，將應(yīng)當(dāng)公開的信息包括政府采購法律法規(guī)、政策規(guī)定、數(shù)據(jù)資料在報紙和網(wǎng)絡(luò)等有關(guān)媒介上公開披露，制定規(guī)范信息發(fā)布格式文本、細(xì)化招標(biāo)項目內(nèi)容、準(zhǔn)確表述技術(shù)指標(biāo)和參數(shù)需求，協(xié)調(diào)信息供需雙方具體事宜和實現(xiàn)技術(shù)對接。其次，加大信息公開力度，暢通信息公開渠道，打破地域和部門信息共享屏障，注重加強(qiáng)各項政策的銜接配合，以促進(jìn)全國范圍內(nèi)信息發(fā)布平臺互聯(lián)互通，讓潛在的供應(yīng)商都能平等獲取信息，達(dá)到公平競爭、機(jī)會均等，以降低政府采購執(zhí)行風(fēng)險發(fā)生的概率。
四是高水準(zhǔn)規(guī)范道德行為。政府采購執(zhí)行中道德規(guī)范鏈條包括采購人、集采機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、評審專家和監(jiān)管部門等環(huán)節(jié)。集采機(jī)構(gòu)要從預(yù)防風(fēng)險處理層面入手，加強(qiáng)從業(yè)人員道德教育、法制教育和技能培訓(xùn)，增強(qiáng)依法采購觀念，優(yōu)化操作程序、明細(xì)職責(zé)義務(wù)、落實政策規(guī)定，完善評審機(jī)制和風(fēng)險防范措施。評審專家對采購項目評定結(jié)果好與不好，代表著專家業(yè)務(wù)水平、評審能力、職業(yè)道德和公平正義的價值取向。而目前專家隊伍存在結(jié)構(gòu)不合理、權(quán)責(zé)不明晰、分類不細(xì)化、紀(jì)律松弛、甚至違背職業(yè)道德評人情標(biāo)等問題。建議專家招聘采取集中與分散征集相結(jié)合的方式，把社會各領(lǐng)域優(yōu)秀人才充實進(jìn)來，建立一支素質(zhì)高、業(yè)務(wù)精的評審專家隊伍。在管理與使用中，建立專家評標(biāo)行為評價考核機(jī)制，并與其單位年度考核、職稱晉升和職務(wù)調(diào)整掛鉤，以確立專家為社會事業(yè)服務(wù)的“公利性”（公共服務(wù)與勞動合法報酬）地位。供應(yīng)商為獲取采購商業(yè)訂單可能有時會采取不正當(dāng)手段去迎合采購人，為有效規(guī)避風(fēng)險，要建立供應(yīng)商誠信管理機(jī)制，準(zhǔn)確、客觀地掌握供應(yīng)商參與政府采購誠信狀況，此外要完善制度設(shè)計和監(jiān)管約束機(jī)制，比如新疆采取對各方當(dāng)事人在參與采購項目時先簽約《廉潔自律承諾書》，投標(biāo)供應(yīng)商簽約反商業(yè)賄賂《承諾書》的警示制度，以有效增強(qiáng)廉潔從政的自律意識，從制度上加大參與人員行為規(guī)范力度。同時也要將內(nèi)部監(jiān)督、外部監(jiān)督和社會監(jiān)督有機(jī)結(jié)合，形成全方位的風(fēng)險預(yù)警和防范機(jī)制，防止損害公共利益風(fēng)險的發(fā)生。（作者單位：新疆維吾爾自治區(qū)財政廳）
來源：中國政府采購報
