政府采購(gòu)政策傾斜應(yīng)設(shè)底線
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發(fā)布日期：2013年04月10日
■ 薛穎
基于維持政治力量均衡和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的雙重考慮，美國(guó)傳統(tǒng)上一直都對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展給予鼓勵(lì)和支持。1890年美國(guó)第一部反壟斷法《謝爾曼法》的出臺(tái)就是為了保護(hù)小企業(yè)免受大企業(yè)的擠壓。盡管如此，作為二戰(zhàn)的后遺癥，壟斷勢(shì)力仍然極度膨脹，中小企業(yè)處境艱難。為此，在艾森豪威爾總統(tǒng)的提議下美國(guó)政府于1953年出臺(tái)了《小企業(yè)法》作為扶持中小企業(yè)的制度基礎(chǔ)以保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)。這部法律強(qiáng)調(diào)，完全而平等的競(jìng)爭(zhēng)是美國(guó)私有企業(yè)制度的核心，不受禁錮的競(jìng)爭(zhēng)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的根本。同時(shí)，該法律還指明了提升個(gè)人創(chuàng)新的社會(huì)目標(biāo)和通過(guò)保留并擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)化國(guó)家安全的國(guó)防目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，《小企業(yè)法》在政府采購(gòu)方面創(chuàng)立了兩個(gè)彼此相關(guān)的原則：一是最大化可操作機(jī)會(huì)原則，也就是通過(guò)設(shè)置合理的輔助程序來(lái)幫助中小企業(yè)獲得政府采購(gòu)項(xiàng)目，如分包計(jì)劃，公布政府采購(gòu)信息，向中小企業(yè)宣講有關(guān)政府采購(gòu)的法律、法規(guī)，拆解大型采購(gòu)合同，為中小企業(yè)保留份額等。二是合理比例原則，即通過(guò)分配措施（如由國(guó)會(huì)、總統(tǒng)、聯(lián)邦采購(gòu)機(jī)構(gòu)或小企業(yè)管理局制定的中小企業(yè)承包或分包目標(biāo)）或報(bào)告義務(wù)（如年度小企業(yè)參與政府采購(gòu)記分卡）來(lái)保障中小企業(yè)獲得政府采購(gòu)項(xiàng)目的合理份額。
盡管美國(guó)一再?gòu)?qiáng)調(diào)對(duì)中小企業(yè)的保護(hù)，但現(xiàn)時(shí)的美國(guó)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到效率才是主要的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，而競(jìng)爭(zhēng)是實(shí)現(xiàn)效率的方式之一。況且，在美國(guó)這個(gè)講求多元利益平衡的國(guó)度里，中小企業(yè)的利益只是無(wú)數(shù)利益中的一極，雖然可能是強(qiáng)大的一極。因此，美國(guó)在政府采購(gòu)中對(duì)中小企業(yè)的上述優(yōu)惠措施并不是無(wú)底線的。比如，美國(guó)第一部明確反捆綁采購(gòu)的立法是1997年的《小企業(yè)再授權(quán)法》，該法律要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在政府采購(gòu)中應(yīng)避免實(shí)施無(wú)法節(jié)省5%-10%成本的采購(gòu)捆綁措施。也就是說(shuō)，當(dāng)中小企業(yè)保護(hù)遭遇經(jīng)濟(jì)效率時(shí)，前者并非無(wú)條件占先，能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的競(jìng)爭(zhēng)仍然受到鼓勵(lì)。
另外一個(gè)例子是，聯(lián)邦采購(gòu)政策辦公室在1984年制定要求，將大部分10萬(wàn)美元左右的政府采購(gòu)保留給中小企業(yè)，但前提是充分競(jìng)爭(zhēng)下的合理市場(chǎng)價(jià)格。
需要補(bǔ)充的是，雖然美國(guó)對(duì)中小企業(yè)參與政府采購(gòu)給與較大政策傾斜，但美國(guó)的反壟斷體系在很大程度上保障了公平競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)的《反壟斷法》中并沒(méi)有僅針對(duì)中小企業(yè)的特別豁免條款。相反，美國(guó)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院在很大程度上奉行自由競(jìng)爭(zhēng)的理念，對(duì)政府哪怕以扶持中小企業(yè)為名的干預(yù)市場(chǎng)行為都十分謹(jǐn)慎。
從美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，對(duì)中小企業(yè)的政策傾斜和公平競(jìng)爭(zhēng)原則都是一個(gè)健康社會(huì)不可或缺的價(jià)值追求，而其中公平競(jìng)爭(zhēng)更為基礎(chǔ)，因?yàn)椋鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本。而且為了克服市場(chǎng)失靈，在政府采購(gòu)中對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行的政策傾斜還可以采取不直接干預(yù)競(jìng)爭(zhēng)的其他方式，如提供投標(biāo)特別培訓(xùn)、拆解大型采購(gòu)合同、向中小企業(yè)宣講相關(guān)法律、提供信用擔(dān)保等等。即使采取份額保留方式，也要在公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)前提下進(jìn)行?？傊?，對(duì)中小企業(yè)的政策傾斜本質(zhì)是為了彌補(bǔ)中小企業(yè)的先天不足，但并不是為了將大企業(yè)置于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。（作者系美國(guó)伊利諾伊大學(xué)法學(xué)博士）
來(lái)源：中國(guó)政府采購(gòu)報(bào)
基于維持政治力量均衡和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的雙重考慮，美國(guó)傳統(tǒng)上一直都對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展給予鼓勵(lì)和支持。1890年美國(guó)第一部反壟斷法《謝爾曼法》的出臺(tái)就是為了保護(hù)小企業(yè)免受大企業(yè)的擠壓。盡管如此，作為二戰(zhàn)的后遺癥，壟斷勢(shì)力仍然極度膨脹，中小企業(yè)處境艱難。為此，在艾森豪威爾總統(tǒng)的提議下美國(guó)政府于1953年出臺(tái)了《小企業(yè)法》作為扶持中小企業(yè)的制度基礎(chǔ)以保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)。這部法律強(qiáng)調(diào)，完全而平等的競(jìng)爭(zhēng)是美國(guó)私有企業(yè)制度的核心，不受禁錮的競(jìng)爭(zhēng)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的根本。同時(shí)，該法律還指明了提升個(gè)人創(chuàng)新的社會(huì)目標(biāo)和通過(guò)保留并擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)化國(guó)家安全的國(guó)防目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，《小企業(yè)法》在政府采購(gòu)方面創(chuàng)立了兩個(gè)彼此相關(guān)的原則：一是最大化可操作機(jī)會(huì)原則，也就是通過(guò)設(shè)置合理的輔助程序來(lái)幫助中小企業(yè)獲得政府采購(gòu)項(xiàng)目，如分包計(jì)劃，公布政府采購(gòu)信息，向中小企業(yè)宣講有關(guān)政府采購(gòu)的法律、法規(guī)，拆解大型采購(gòu)合同，為中小企業(yè)保留份額等。二是合理比例原則，即通過(guò)分配措施（如由國(guó)會(huì)、總統(tǒng)、聯(lián)邦采購(gòu)機(jī)構(gòu)或小企業(yè)管理局制定的中小企業(yè)承包或分包目標(biāo)）或報(bào)告義務(wù)（如年度小企業(yè)參與政府采購(gòu)記分卡）來(lái)保障中小企業(yè)獲得政府采購(gòu)項(xiàng)目的合理份額。
盡管美國(guó)一再?gòu)?qiáng)調(diào)對(duì)中小企業(yè)的保護(hù)，但現(xiàn)時(shí)的美國(guó)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到效率才是主要的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，而競(jìng)爭(zhēng)是實(shí)現(xiàn)效率的方式之一。況且，在美國(guó)這個(gè)講求多元利益平衡的國(guó)度里，中小企業(yè)的利益只是無(wú)數(shù)利益中的一極，雖然可能是強(qiáng)大的一極。因此，美國(guó)在政府采購(gòu)中對(duì)中小企業(yè)的上述優(yōu)惠措施并不是無(wú)底線的。比如，美國(guó)第一部明確反捆綁采購(gòu)的立法是1997年的《小企業(yè)再授權(quán)法》，該法律要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在政府采購(gòu)中應(yīng)避免實(shí)施無(wú)法節(jié)省5%-10%成本的采購(gòu)捆綁措施。也就是說(shuō)，當(dāng)中小企業(yè)保護(hù)遭遇經(jīng)濟(jì)效率時(shí)，前者并非無(wú)條件占先，能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的競(jìng)爭(zhēng)仍然受到鼓勵(lì)。
另外一個(gè)例子是，聯(lián)邦采購(gòu)政策辦公室在1984年制定要求，將大部分10萬(wàn)美元左右的政府采購(gòu)保留給中小企業(yè)，但前提是充分競(jìng)爭(zhēng)下的合理市場(chǎng)價(jià)格。
需要補(bǔ)充的是，雖然美國(guó)對(duì)中小企業(yè)參與政府采購(gòu)給與較大政策傾斜，但美國(guó)的反壟斷體系在很大程度上保障了公平競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)的《反壟斷法》中并沒(méi)有僅針對(duì)中小企業(yè)的特別豁免條款。相反，美國(guó)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院在很大程度上奉行自由競(jìng)爭(zhēng)的理念，對(duì)政府哪怕以扶持中小企業(yè)為名的干預(yù)市場(chǎng)行為都十分謹(jǐn)慎。
從美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，對(duì)中小企業(yè)的政策傾斜和公平競(jìng)爭(zhēng)原則都是一個(gè)健康社會(huì)不可或缺的價(jià)值追求，而其中公平競(jìng)爭(zhēng)更為基礎(chǔ)，因?yàn)椋鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本。而且為了克服市場(chǎng)失靈，在政府采購(gòu)中對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行的政策傾斜還可以采取不直接干預(yù)競(jìng)爭(zhēng)的其他方式，如提供投標(biāo)特別培訓(xùn)、拆解大型采購(gòu)合同、向中小企業(yè)宣講相關(guān)法律、提供信用擔(dān)保等等。即使采取份額保留方式，也要在公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)前提下進(jìn)行?？傊?，對(duì)中小企業(yè)的政策傾斜本質(zhì)是為了彌補(bǔ)中小企業(yè)的先天不足，但并不是為了將大企業(yè)置于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。（作者系美國(guó)伊利諾伊大學(xué)法學(xué)博士）
來(lái)源：中國(guó)政府采購(gòu)報(bào)
