招標投標信用體系建設研究報告（摘要）
http://www.scshapp.com/index.php
發(fā)布日期：2014年02月21日
背景介紹：為更好落實黨中央國務院部署，切實解決招投標領域存在的突出問題，按照國家發(fā)展改革委領導關于組織社會力量，對招投標領域典型地區(qū)、典型問題、典型經驗進行研究，從實踐到理論，以研究促工作的指示，國家發(fā)展改革委組織開展了招投標課題研究。目前，第一批5個研究課題已經完成，并得到委領導充分肯定。為擴大研究成果運用，國家發(fā)展改革委組織各課題承擔單位撰寫了課題內容摘要，本刊將從2013年第12期起陸續(xù)刊登，供大家學習參考。
招標投標是市場主體信用集中體現(xiàn)的環(huán)節(jié)，也是征集、整合市場信用信息最有效的切入點。招標投標活動中暴露的諸多違法失信現(xiàn)象，反映了社會信用建設以及招標投標市場信用建設的滯后。為依法規(guī)范市場競爭秩序，加快建立和完善招標投標市場信用體系，激勵和約束招標投標市場主體守法誠信，需要對我國當前的信用建設概況與招標投標市場信用的現(xiàn)狀進行系統(tǒng)研究，并借鑒有關行業(yè)部門、協(xié)會、地方和中央企業(yè)招標投標信用體系建設的經驗和教訓，對我國招標投標市場信用體系建設提出相應對策建議。
一、我國招標投標市場信用現(xiàn)狀
我國招標投標市場中，規(guī)避招標、虛假招標、明招暗定、圍標串標、以他人名義投標、不遵守評標結果、隨意變更合同、違法分包轉包、行政監(jiān)管部門不依法履行職責等違法和失信行為在招標、招標代理、投標、評標、行政監(jiān)管等各個環(huán)節(jié)呈多發(fā)態(tài)勢，屢禁不止，影響了公平競爭的市場秩序和招標投標行業(yè)的健康發(fā)展。為此，有關部門、地方政府及行業(yè)協(xié)會近年來積極推進招標投標市場信用體系建設，建設部、商務部、交通運輸部、水利部、國資委均出臺了有關規(guī)章或規(guī)范性文件，對相關領域招標投標行為的信用評價工作進行指導和規(guī)范；上海、江蘇、浙江、寧夏等多個省、市、自治區(qū)均開展了建筑市場信用信息建設工作，形成了具有地方特色的信用評價制度和管理措施；中國招標投標協(xié)會也開展了誠信自律建設的一系列活動，取得了一定成效。但是，受歷史和現(xiàn)實各方面因素的制約，我國招標投標信用體系建設仍存在以下主要問題：一是主體信用信息征集的可靠性和共享性不夠，主要依賴各市場主體分別自行提供或由政府部門零星收集有關主體信用行為的記錄信息。二是信用評價指標和方法不統(tǒng)一，造成信用評價工作的效能降低和企業(yè)、社會資源的浪費。三是政府部門采用傳統(tǒng)企業(yè)資質審批的辦法組織信用評價，評價結論不能完全客觀、科學、準確反映眾多投標人能力信用的客觀、個性和動態(tài)狀況，難以滿足項目招標人對信用評價成果的個性化需求，且易導致腐敗尋租。
二、我國招標投標市場信用缺失的原因分析
一是相關法律體系不健全。缺乏征集、評價、激勵及懲戒市場主體信用行為的法律法規(guī)及政策等制度設計，也缺乏規(guī)范招標投標市場信用行為的有針對性的技術和管理標準。二是企業(yè)誠信道德文化建設滯后。一些市場主體和從業(yè)人員沒有樹立依法經營、誠實信用的核心價值理念，未將企業(yè)發(fā)展與誠信建設緊密結合，在管理中對各級員工沒有建立具有針對性的職業(yè)道德文化教育、考核及晉升制度，導致企業(yè)喪失自我約束，拋棄誠信價值。三是職業(yè)素質亟待提高。缺乏統(tǒng)一的職業(yè)資格制度導致招標從業(yè)人員的準入條件低、流動性大，穩(wěn)定性差，職業(yè)素質參差不齊，行業(yè)歸屬感以及誠信自律意識薄弱。四是市場主體自律機制缺失。市場主體治理結構及其內部監(jiān)督管理體系不健全，包括決策機制、業(yè)務流程、崗位職責、獎懲制度等缺乏科學、有效的內部監(jiān)控管理體系。五是政府部門公信力下降和社會公眾監(jiān)督缺位。政府過多干預市場活動、地方和行業(yè)部門政出多門、市場準入的剛性審批制度及資質管理制度等導致較大權力尋租空間，增加了投標人充分流動和公平競爭的障礙，提高了市場交易的成本。而由于尚未建立全國統(tǒng)一的招標投標市場信息公開共享服務體系，社會公眾對市場主體和監(jiān)管機構無法實施有效監(jiān)督。
三、招標投標市場信用體系建設的對策建議
招標投標信用體系建設的目標是引導和規(guī)范招標投標領域各方主體的信用行為，需要從制度建設、道德文化建設、自律機制建設、信息體系建設、評價及懲戒機制建設等各方面多管齊下，努力營造公開、公平、公正和誠實守信的招標投標市場競爭環(huán)境。
一是完善招標投標市場信用制度體系。首先，通過建立完善法律法規(guī)、標準規(guī)范等管理制度體系，明確招標投標市場信用體系建設中相關主體的權益、義務、職責關系和責任邊界；確保信用體系建設工作步驟、信用信息記錄、征集、整合、使用、信用評價以及激勵、獎懲、監(jiān)管的合法規(guī)范性；保證信用信息和信用評價成果的客觀科學，全面推動招標投標信用體系建設健康、持續(xù)發(fā)展。其次，由國家發(fā)展改革委會同有關部門建立招標投標市場信用信息的征集、對接交互、評價使用、公開共享的一系列信用信息管理體系。建立以電子招標投標系統(tǒng)為依托的全國招標投標信用信息體系公共服務平臺，并通過公共服務平臺，實現(xiàn)招標投標市場基本信用信息的對接交互，整合積累和共享分散于全國各部門、各地區(qū)和各交易平臺的招標投標交易信息以及各市場主體的能力信用信息。再次，通過制定招標投標技術和管理工作標準、招標師職業(yè)道德標準等招標投標行業(yè)技術和管理標準體系，以調整、規(guī)范招標投標主體操作行為和信用行為。
二是加強市場主體誠信道德文化建設。培育市場主體誠信文化，提升市場主體及其從業(yè)人員信用道德水平是建設招標投標信用體系的基礎。市場主體、行政監(jiān)督部門、有關行業(yè)協(xié)會和媒體都應當結合自身的定位、特點，有針對性地持續(xù)開展各種形式的誠信道德文化宣傳教育和信用專業(yè)知識能力的培訓考核，并建立健全相關保障制度。
三是建立招標投標市場信用自律機制。通過發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的自律和監(jiān)督作用、完善法人治理結構等方式，培育行業(yè)誠信道德自律文化；發(fā)揮社會公眾對市場主體誠信的監(jiān)督作用，建設行業(yè)主體和個人誠信記錄檔案以及信息動態(tài)公開平臺；依法制定和實施行業(yè)誠信自律公約，確立市場相關主體和從業(yè)人員的依法誠信自律的資格條件、義務責任、基本規(guī)則和行為規(guī)范；依法制定實施主體權益救濟和維護，市場主體誠信自律激勵、懲戒和監(jiān)督等一系列市場誠信體系配套制度；實行招標師職業(yè)資格和注冊管理制度，將招標投標主體的市場準入資格、信用、自律責任與每個從業(yè)人員的職業(yè)素質、資格、信用和行為自律責任有效結合起來。
四是加快建設招標投標市場信用信息體系。招標投標市場信用信息體系是指在全國范圍內客觀、動態(tài)反映和整合共享各行業(yè)、各地區(qū)招標投標市場主體和相關從業(yè)人員的資格能力、特長、業(yè)績經驗、交易與履約記錄、訴訟與獎懲記錄等信用信息的集成平臺和相應信息征集、交換和使用的管理制度。建立以政府為主導、充分運用市場機制、保障社會公眾監(jiān)督渠道、可操作性強的招標投標信用信息征集機制。依托全國電子招標投標系統(tǒng)的三級公共服務平臺及其對接的交易平臺、監(jiān)督平臺，適時記錄征集、動態(tài)更新、對接交互、整合和共享招標投標主體基本信用信息，并以此建立全國招標投標信用信息公共服務平臺，按照市場主體要求提供信用信息服務。
五是建立信用評價和懲戒機制。招標投標市場信用評價體系建設應當堅持統(tǒng)一制度引導、第三方公正評價、主體自主選擇自擔風險的原則，改革按行政管理部門組織評價、評價標準因地區(qū)和部門而異的傳統(tǒng)行政信用評價制度，創(chuàng)新建立市場化信用評價體系。信用評價應當按主體所在行業(yè)、專業(yè)以及評價對象性質、特點區(qū)分類別，盡可能采用客觀量化的評價指標和標準，減少和取消主觀評價指標和標準；應當與市場競爭能力評價相結合，與從業(yè)人員信用評價相結合；應當以真實、可靠、多維、動態(tài)的市場信用信息為依據(jù)。在此基礎上建立信用獎懲機制，在全國招標投標市場范圍內，針對市場主體和信用服務機構，有效激勵依法守信行為，嚴格懲罰違法失信行為，借此提高全行業(yè)的誠信自律意識，規(guī)范市場行為。
六是建立招標投標信用體系的保障機制。在全國交通、建設、水利、機電、工信等諸多行業(yè)及其主管部門之間建立立法、執(zhí)法及監(jiān)管的有效協(xié)同機制，對不同系統(tǒng)部門和單位依法征集的招標投標市場基本信用信息和有關信用評價產品，以及在招標投標信用體系建設、運行和管理所采用的成功方式、方法、措施和取得的經驗教訓等實現(xiàn)充分共享。充分調動市場主體競爭的積極性和創(chuàng)造性，強化市場主體與行業(yè)自律，形成發(fā)揮社會監(jiān)督作用的長效機制。并通過多層次、多方式、多渠道廣泛培養(yǎng)信用管理服務專業(yè)人才，提升信用管理服務水平。
來源：招標采購管理 作者：中國招標投標協(xié)會課題組
招標投標是市場主體信用集中體現(xiàn)的環(huán)節(jié)，也是征集、整合市場信用信息最有效的切入點。招標投標活動中暴露的諸多違法失信現(xiàn)象，反映了社會信用建設以及招標投標市場信用建設的滯后。為依法規(guī)范市場競爭秩序，加快建立和完善招標投標市場信用體系，激勵和約束招標投標市場主體守法誠信，需要對我國當前的信用建設概況與招標投標市場信用的現(xiàn)狀進行系統(tǒng)研究，并借鑒有關行業(yè)部門、協(xié)會、地方和中央企業(yè)招標投標信用體系建設的經驗和教訓，對我國招標投標市場信用體系建設提出相應對策建議。
一、我國招標投標市場信用現(xiàn)狀
我國招標投標市場中，規(guī)避招標、虛假招標、明招暗定、圍標串標、以他人名義投標、不遵守評標結果、隨意變更合同、違法分包轉包、行政監(jiān)管部門不依法履行職責等違法和失信行為在招標、招標代理、投標、評標、行政監(jiān)管等各個環(huán)節(jié)呈多發(fā)態(tài)勢，屢禁不止，影響了公平競爭的市場秩序和招標投標行業(yè)的健康發(fā)展。為此，有關部門、地方政府及行業(yè)協(xié)會近年來積極推進招標投標市場信用體系建設，建設部、商務部、交通運輸部、水利部、國資委均出臺了有關規(guī)章或規(guī)范性文件，對相關領域招標投標行為的信用評價工作進行指導和規(guī)范；上海、江蘇、浙江、寧夏等多個省、市、自治區(qū)均開展了建筑市場信用信息建設工作，形成了具有地方特色的信用評價制度和管理措施；中國招標投標協(xié)會也開展了誠信自律建設的一系列活動，取得了一定成效。但是，受歷史和現(xiàn)實各方面因素的制約，我國招標投標信用體系建設仍存在以下主要問題：一是主體信用信息征集的可靠性和共享性不夠，主要依賴各市場主體分別自行提供或由政府部門零星收集有關主體信用行為的記錄信息。二是信用評價指標和方法不統(tǒng)一，造成信用評價工作的效能降低和企業(yè)、社會資源的浪費。三是政府部門采用傳統(tǒng)企業(yè)資質審批的辦法組織信用評價，評價結論不能完全客觀、科學、準確反映眾多投標人能力信用的客觀、個性和動態(tài)狀況，難以滿足項目招標人對信用評價成果的個性化需求，且易導致腐敗尋租。
二、我國招標投標市場信用缺失的原因分析
一是相關法律體系不健全。缺乏征集、評價、激勵及懲戒市場主體信用行為的法律法規(guī)及政策等制度設計，也缺乏規(guī)范招標投標市場信用行為的有針對性的技術和管理標準。二是企業(yè)誠信道德文化建設滯后。一些市場主體和從業(yè)人員沒有樹立依法經營、誠實信用的核心價值理念，未將企業(yè)發(fā)展與誠信建設緊密結合，在管理中對各級員工沒有建立具有針對性的職業(yè)道德文化教育、考核及晉升制度，導致企業(yè)喪失自我約束，拋棄誠信價值。三是職業(yè)素質亟待提高。缺乏統(tǒng)一的職業(yè)資格制度導致招標從業(yè)人員的準入條件低、流動性大，穩(wěn)定性差，職業(yè)素質參差不齊，行業(yè)歸屬感以及誠信自律意識薄弱。四是市場主體自律機制缺失。市場主體治理結構及其內部監(jiān)督管理體系不健全，包括決策機制、業(yè)務流程、崗位職責、獎懲制度等缺乏科學、有效的內部監(jiān)控管理體系。五是政府部門公信力下降和社會公眾監(jiān)督缺位。政府過多干預市場活動、地方和行業(yè)部門政出多門、市場準入的剛性審批制度及資質管理制度等導致較大權力尋租空間，增加了投標人充分流動和公平競爭的障礙，提高了市場交易的成本。而由于尚未建立全國統(tǒng)一的招標投標市場信息公開共享服務體系，社會公眾對市場主體和監(jiān)管機構無法實施有效監(jiān)督。
三、招標投標市場信用體系建設的對策建議
招標投標信用體系建設的目標是引導和規(guī)范招標投標領域各方主體的信用行為，需要從制度建設、道德文化建設、自律機制建設、信息體系建設、評價及懲戒機制建設等各方面多管齊下，努力營造公開、公平、公正和誠實守信的招標投標市場競爭環(huán)境。
一是完善招標投標市場信用制度體系。首先，通過建立完善法律法規(guī)、標準規(guī)范等管理制度體系，明確招標投標市場信用體系建設中相關主體的權益、義務、職責關系和責任邊界；確保信用體系建設工作步驟、信用信息記錄、征集、整合、使用、信用評價以及激勵、獎懲、監(jiān)管的合法規(guī)范性；保證信用信息和信用評價成果的客觀科學，全面推動招標投標信用體系建設健康、持續(xù)發(fā)展。其次，由國家發(fā)展改革委會同有關部門建立招標投標市場信用信息的征集、對接交互、評價使用、公開共享的一系列信用信息管理體系。建立以電子招標投標系統(tǒng)為依托的全國招標投標信用信息體系公共服務平臺，并通過公共服務平臺，實現(xiàn)招標投標市場基本信用信息的對接交互，整合積累和共享分散于全國各部門、各地區(qū)和各交易平臺的招標投標交易信息以及各市場主體的能力信用信息。再次，通過制定招標投標技術和管理工作標準、招標師職業(yè)道德標準等招標投標行業(yè)技術和管理標準體系，以調整、規(guī)范招標投標主體操作行為和信用行為。
二是加強市場主體誠信道德文化建設。培育市場主體誠信文化，提升市場主體及其從業(yè)人員信用道德水平是建設招標投標信用體系的基礎。市場主體、行政監(jiān)督部門、有關行業(yè)協(xié)會和媒體都應當結合自身的定位、特點，有針對性地持續(xù)開展各種形式的誠信道德文化宣傳教育和信用專業(yè)知識能力的培訓考核，并建立健全相關保障制度。
三是建立招標投標市場信用自律機制。通過發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的自律和監(jiān)督作用、完善法人治理結構等方式，培育行業(yè)誠信道德自律文化；發(fā)揮社會公眾對市場主體誠信的監(jiān)督作用，建設行業(yè)主體和個人誠信記錄檔案以及信息動態(tài)公開平臺；依法制定和實施行業(yè)誠信自律公約，確立市場相關主體和從業(yè)人員的依法誠信自律的資格條件、義務責任、基本規(guī)則和行為規(guī)范；依法制定實施主體權益救濟和維護，市場主體誠信自律激勵、懲戒和監(jiān)督等一系列市場誠信體系配套制度；實行招標師職業(yè)資格和注冊管理制度，將招標投標主體的市場準入資格、信用、自律責任與每個從業(yè)人員的職業(yè)素質、資格、信用和行為自律責任有效結合起來。
四是加快建設招標投標市場信用信息體系。招標投標市場信用信息體系是指在全國范圍內客觀、動態(tài)反映和整合共享各行業(yè)、各地區(qū)招標投標市場主體和相關從業(yè)人員的資格能力、特長、業(yè)績經驗、交易與履約記錄、訴訟與獎懲記錄等信用信息的集成平臺和相應信息征集、交換和使用的管理制度。建立以政府為主導、充分運用市場機制、保障社會公眾監(jiān)督渠道、可操作性強的招標投標信用信息征集機制。依托全國電子招標投標系統(tǒng)的三級公共服務平臺及其對接的交易平臺、監(jiān)督平臺，適時記錄征集、動態(tài)更新、對接交互、整合和共享招標投標主體基本信用信息，并以此建立全國招標投標信用信息公共服務平臺，按照市場主體要求提供信用信息服務。
五是建立信用評價和懲戒機制。招標投標市場信用評價體系建設應當堅持統(tǒng)一制度引導、第三方公正評價、主體自主選擇自擔風險的原則，改革按行政管理部門組織評價、評價標準因地區(qū)和部門而異的傳統(tǒng)行政信用評價制度，創(chuàng)新建立市場化信用評價體系。信用評價應當按主體所在行業(yè)、專業(yè)以及評價對象性質、特點區(qū)分類別，盡可能采用客觀量化的評價指標和標準，減少和取消主觀評價指標和標準；應當與市場競爭能力評價相結合，與從業(yè)人員信用評價相結合；應當以真實、可靠、多維、動態(tài)的市場信用信息為依據(jù)。在此基礎上建立信用獎懲機制，在全國招標投標市場范圍內，針對市場主體和信用服務機構，有效激勵依法守信行為，嚴格懲罰違法失信行為，借此提高全行業(yè)的誠信自律意識，規(guī)范市場行為。
六是建立招標投標信用體系的保障機制。在全國交通、建設、水利、機電、工信等諸多行業(yè)及其主管部門之間建立立法、執(zhí)法及監(jiān)管的有效協(xié)同機制，對不同系統(tǒng)部門和單位依法征集的招標投標市場基本信用信息和有關信用評價產品，以及在招標投標信用體系建設、運行和管理所采用的成功方式、方法、措施和取得的經驗教訓等實現(xiàn)充分共享。充分調動市場主體競爭的積極性和創(chuàng)造性，強化市場主體與行業(yè)自律，形成發(fā)揮社會監(jiān)督作用的長效機制。并通過多層次、多方式、多渠道廣泛培養(yǎng)信用管理服務專業(yè)人才，提升信用管理服務水平。
來源：招標采購管理 作者：中國招標投標協(xié)會課題組
