作者簡介：
胡志輝 河北潤揚(yáng)項(xiàng)目管理有限公司，副總經(jīng)理，咨詢工程師（投資）；
薛然 河北潤揚(yáng)項(xiàng)目管理有限公司，技術(shù)總監(jiān)，咨詢工程師（投資）。
PPP項(xiàng)目操作流程中，立項(xiàng)作為項(xiàng)目的起點(diǎn)，對項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)度、投資回報(bào)測算、后期績效考核等環(huán)節(jié)都有著很重要的影響作用，筆者結(jié)合自身項(xiàng)目案例操作情況，匯總整理有關(guān)立項(xiàng)的常見問題，與大家共同探討。
1問：立項(xiàng)有幾種類型？如何劃分？
答：國家行政管理部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定對不同投資主體建設(shè)的工程項(xiàng)目實(shí)行分類管理，將工程項(xiàng)目劃分為審批制項(xiàng)目、核準(zhǔn)制項(xiàng)目和備案制項(xiàng)目，對不同類型的工程項(xiàng)目，其相應(yīng)的投資建設(shè)管理程序有所不同。
具體的項(xiàng)目分類及其適用的行政管理程序，《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》有明確規(guī)定：政府投資的項(xiàng)目，實(shí)行審批制管理程序；企業(yè)投資建設(shè)的重大和限制類項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制管理程序；核準(zhǔn)目錄之外的企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目，除國家法律、法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目外，實(shí)行備案制管理程序。
2問：應(yīng)在哪一級政府立項(xiàng)有什么規(guī)定？
答：項(xiàng)目在哪一級政府立項(xiàng)的原則為屬地原則，但根據(jù)具體項(xiàng)目類型和性質(zhì)還需要依據(jù)相應(yīng)政策。
審批制項(xiàng)目：審批制項(xiàng)目實(shí)行分級管理，除黨政機(jī)關(guān)辦公用房等明確管理權(quán)限的政府投資項(xiàng)目外，原則上各級財(cái)政投資建設(shè)的項(xiàng)目，由同級政府確定的審批部門進(jìn)行審批。對于一些跨區(qū)域的整體項(xiàng)目，經(jīng)下級投資項(xiàng)目審批主管部門申請，可由上一級投資項(xiàng)目審批主管部門審批。
核準(zhǔn)制項(xiàng)目：實(shí)行核準(zhǔn)管理的具體項(xiàng)目范圍以及核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限，由國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》確定。法律、行政法規(guī)和國務(wù)院對項(xiàng)目核準(zhǔn)的范圍、權(quán)限有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。地方會根據(jù)地方情況頒布的地方投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄，如河北省人民政府 關(guān)于發(fā)布河北省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2017年本）的通知。
備案制項(xiàng)目：除國務(wù)院另有規(guī)定外，實(shí)行備案管理的項(xiàng)目按照屬地原則備案。如河北省需要依據(jù)《關(guān)于明確省備案管理和省以下備案管理部分投資項(xiàng)目的通知》（冀發(fā)改投資[2015]1499號）；《關(guān)于落實(shí)國務(wù)院取消和下放管理層級的行政審批項(xiàng)目有關(guān)規(guī)定的通知》（冀發(fā)改法規(guī)[2013]1112號）、關(guān)于明確部分備案事項(xiàng)管理層級的通知》（冀發(fā)改投資[2015]505號）、《關(guān)于明確省備案管理和省以下備案管理部分投資項(xiàng)目的通知》（冀發(fā)改投資[2015]1499號）和《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委辦公廳廢止<關(guān)于玉米深加工項(xiàng)目管理有關(guān)事項(xiàng)的通知>的通知》(冀發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2017〕424號）明確的備案管理權(quán)限外，其余項(xiàng)目一律在市、縣（市）備案。
3問：PPP項(xiàng)目立項(xiàng)主體問題
答：PPP項(xiàng)目可以由政府發(fā)發(fā)起也可以由社會資本發(fā)起，但無論誰發(fā)起立項(xiàng)主體都應(yīng)是政府方。
4問：對于既有項(xiàng)目立項(xiàng)主體是城投公司/國有企業(yè)/事業(yè)單位怎么辦？
答：以上主體均行使政府投資責(zé)任，在采用PPP模式操作中不存在障礙問題，可以在確立PPP項(xiàng)目法人后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項(xiàng)目法人變更手續(xù)。
5問：擬采用PPP模式運(yùn)作的項(xiàng)目是由企業(yè)立項(xiàng)，資金來源為企業(yè)自籌怎么辦？
答：采用PPP方式操作的項(xiàng)目首先必須是政府具有投資建設(shè)責(zé)任。項(xiàng)目采用備案制，備案資金來源為企業(yè)自籌，此立項(xiàng)方式說明項(xiàng)目是企業(yè)自主投資，跟政府沒有關(guān)系，不適合采用PPP模式。
6問：PPP項(xiàng)目法人變更操作流程是什么？
答：傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項(xiàng)目法人變更，按照國家發(fā)改委《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。PPP項(xiàng)目法人變更程序應(yīng)與建設(shè)項(xiàng)目法人變更程序一致，沒有專門的流程，但在辦理PPP項(xiàng)目法人變更手續(xù)時，除了要求項(xiàng)目單位提交項(xiàng)目變更法人所需要的資料外，還需要項(xiàng)目單位提交政府批準(zhǔn)的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案及批復(fù)文件、PPP項(xiàng)目合同或特許經(jīng)營協(xié)議、項(xiàng)目公司組建及工商注冊登記證書，以及主管部門意見等資料，項(xiàng)目法人變更的批復(fù)文件應(yīng)當(dāng)抄告住建、國土、規(guī)劃、工商、環(huán)保、金融等有關(guān)部門和單位。
7問：立項(xiàng)批復(fù)文件需要在什么情況下變更？變更的流程？
答：依據(jù)國家發(fā)改委《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》第2號令。
核準(zhǔn)制項(xiàng)目：取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的項(xiàng)目，有下列情形之一的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出變更申請。原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 20 個工作日內(nèi)作出是否同意變更的書面決定：
?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)地點(diǎn)發(fā)生變更的；
?。ǘ┩顿Y規(guī)模、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；
（三）項(xiàng)目變更可能對經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；
?。ㄋ模┬枰獙?xiàng)目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的其他重大情形。
備案制項(xiàng)目：項(xiàng)目備案后，項(xiàng)目法人發(fā)生變化，項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、規(guī)模、內(nèi)容發(fā)生重大變更，或者放棄項(xiàng)目建設(shè)的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺及時告知項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)，并修改相關(guān)信息。
依據(jù)《中央預(yù)算內(nèi)直接投資項(xiàng)目管理辦法》第二十條規(guī)定，投資概算超過可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)的投資估算百分之十（10%）的，或者項(xiàng)目單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)報(bào)告項(xiàng)目審批部門。項(xiàng)目審批部門可以要求項(xiàng)目單位重新組織編制和報(bào)批可行性研究報(bào)告。
8問：審批制項(xiàng)目一定要批項(xiàng)目建議書么？
答：依據(jù)《關(guān)于深化投融資體制改革的實(shí)施意見》，采用直接投資和資本金注入方式的項(xiàng)目，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機(jī)構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風(fēng)險評估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。經(jīng)國務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項(xiàng)目，部分改擴(kuò)建項(xiàng)目，以及建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡單的項(xiàng)目，可以簡化相關(guān)文件內(nèi)容和審批程序。
9問：立項(xiàng)辦理時限
答：參照河北省發(fā)改委網(wǎng)站公布信息，在資料齊全正式受理后，辦理時限如下：
審批制項(xiàng)目：
?。?）省級政府投資項(xiàng)目以及國家規(guī)定需省級審批的投資項(xiàng)目建議書審批時限15個工作日；
（2）省級政府投資項(xiàng)目以及國家規(guī)定需省級審批的投資項(xiàng)目可研報(bào)告審批時限15個工作日；
（3）黨政機(jī)關(guān)辦公樓建設(shè)項(xiàng)目審批時限15個工作日。
核準(zhǔn)制項(xiàng)目：
固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)時限10個工作日。
備案制項(xiàng)目：
固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目備案時限5個工作日。
特別感謝
感謝河北潤揚(yáng)項(xiàng)目管理有限公司 胡志輝、薛然 投稿。
來源：PPP知乎 作者：胡志輝、薛然
