供應(yīng)商關(guān)注保證金怎么就不退還了呢，到底是否合理？采購人關(guān)注如何通過保證金約束投標(biāo)人的行為，怎樣運(yùn)用保證金是合法的？
《政府采購法實(shí)施條例》第三十三條規(guī)定：招標(biāo)文件要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金的，投標(biāo)保證金不得超過采購項(xiàng)目預(yù)算金額的2%。競(jìng)爭(zhēng)性談判或者詢價(jià)采購要求供應(yīng)商提交保證金的，參照此規(guī)定執(zhí)行。
招標(biāo)采購方式和非招標(biāo)采購方式，保證金不予退還的法定情形有哪些？在實(shí)際操作中，采購文件中還會(huì)規(guī)定其他不予退還保證金的情形，是否合理，應(yīng)遵循怎樣的原則？不予退還的保證金應(yīng)如何處理？
就這些困惑大家日常操作的問題，政府采購信息報(bào)/網(wǎng)記者采訪了從事政府采購業(yè)務(wù)代理二十年、湖南國聯(lián)招標(biāo)有限公司副總經(jīng)理周敏。
采用招標(biāo)采購方式，保證金不予退還的法定情形只有兩種
招標(biāo)采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)。
中標(biāo)人無正當(dāng)理由不與招標(biāo)人訂立合同，在簽訂合同時(shí)向招標(biāo)人提出附加條件，或者不按照招標(biāo)文件要求提交履約保證金的，取消其中標(biāo)資格，投標(biāo)保證金不予退還。
投標(biāo)有效期內(nèi)投標(biāo)人撤銷投標(biāo)文件的，采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)可以不退還投標(biāo)保證金。投標(biāo)有效期是從提交投標(biāo)文件的截止之日起算。
在這里需要注意的是，要區(qū)別投標(biāo)有效期和投標(biāo)截止時(shí)間的不同。
投標(biāo)人在投標(biāo)截止時(shí)間前撤回已提交的投標(biāo)文件的，采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)退還已收取的投標(biāo)保證金。
采用非招標(biāo)采購方式，保證金不予退還的四種法定情形
非招標(biāo)采購方式包括競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購、詢價(jià)采購、競(jìng)爭(zhēng)性磋商。
1）供應(yīng)商在提交響應(yīng)文件截止時(shí)間后撤回響應(yīng)文件的；
2）供應(yīng)商在響應(yīng)文件中提供虛假材料的；
3）成交供應(yīng)商不與采購人簽訂合同的，除因不可抗力或談判文件、磋商文件、詢價(jià)通知書認(rèn)可的情形以外；
4）供應(yīng)商與采購人、其他供應(yīng)商或者采購代理機(jī)構(gòu)惡意串通的。
值得注意的是，采用競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購的，對(duì)于“在提交響應(yīng)文件截止時(shí)間后撤回響應(yīng)文件”與“在提交最后報(bào)價(jià)之前，可以根據(jù)談判（或磋商）情況退出談判（或磋商）”兩種情形的處理截然不同。
供應(yīng)商在提交響應(yīng)文件截止時(shí)間后撤回響應(yīng)文件的，保證金不予退還。
但已提交響應(yīng)文件的供應(yīng)商，在提交最后報(bào)價(jià)之前，根據(jù)談判（或磋商）情況退出談判，這時(shí)，采購人、采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)退還退出談判（或磋商）的供應(yīng)商的保證金。
依據(jù)是因?yàn)樵诟?jìng)爭(zhēng)性談判或競(jìng)爭(zhēng)性磋商活動(dòng)中，由于采購文件的實(shí)質(zhì)性變動(dòng)，提交響應(yīng)文件的供應(yīng)商經(jīng)過談判或磋商，已不能滿足采購需求，可以在提交最后報(bào)價(jià)之前退出談判或磋商，
采購文件另行規(guī)定不予退還保證金的情形是否合理
87號(hào)令第二十條規(guī)定，招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括的主要內(nèi)容就有：投標(biāo)文件編制要求、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和投標(biāo)保證金交納、退還方式以及不予退還投標(biāo)保證金的情形。
所以，除了上述的法定情形，采購文件中約定保證金不予退還的其他情形是可以的，但應(yīng)本著與采購項(xiàng)目相關(guān)且符合法律規(guī)定，公平對(duì)待供應(yīng)商的原則來約定。
有地方將“投標(biāo)人不確認(rèn)算術(shù)錯(cuò)誤修正”列入不予退還投標(biāo)保證金的其他情形，限制投標(biāo)人在確認(rèn)算術(shù)錯(cuò)誤修正時(shí)采取對(duì)已有利就確認(rèn)，對(duì)已不利就不確認(rèn)的投機(jī)心態(tài)。
還有的采購文件中規(guī)定，“不交中標(biāo)服務(wù)費(fèi)，不予退還投標(biāo)保證金”。
不予退還的保證金歸誰所有
政府采購項(xiàng)目和非政府采購項(xiàng)目，代表著兩種不同的處理方式。
只要是政府采購項(xiàng)目，不予退還的保證金都要上繳國庫。保證金并不直接用于補(bǔ)償因投標(biāo)人的行為而給采購人或采購代理機(jī)構(gòu)造成的損失。
依據(jù)是財(cái)政部《關(guān)于明確政府采購保證金和行政處罰罰款上繳事項(xiàng)的通知》，保證金屬政府非稅收入，規(guī)定中央預(yù)算單位“將不予退還的保證金上繳中央國庫”。
非政府采購項(xiàng)目，不予退還的保證金是交給采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)來處理。在這里，保證金除了約束投標(biāo)人的行為，還要補(bǔ)償給采購人和采購代理機(jī)構(gòu)造成的損失。
相關(guān)法規(guī)鏈接：
《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》
第七十四條 中標(biāo)人無正當(dāng)理由不與招標(biāo)人訂立合同，在簽訂合同時(shí)向招標(biāo)人提出附加條件，或者不按照招標(biāo)文件要求提交履約保證金的，取消其中標(biāo)資格，投標(biāo)保證金不予退還。對(duì)依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的中標(biāo)人，由有關(guān)行政監(jiān)督部門責(zé)令改正，可以處中標(biāo)項(xiàng)目金額10‰以下的罰款。
《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部87號(hào)令）
第二十條 采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和采購需求編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：
?。ㄎ澹┩稑?biāo)文件編制要求、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和投標(biāo)保證金交納、退還方式以及不予退還投標(biāo)保證金的情形；
第二十三條 投標(biāo)有效期從提交投標(biāo)文件的截止之日起算。投標(biāo)文件中承諾的投標(biāo)有效期應(yīng)當(dāng)不少于招標(biāo)文件中載明的投標(biāo)有效期。投標(biāo)有效期內(nèi)投標(biāo)人撤銷投標(biāo)文件的，采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)可以不退還投標(biāo)保證金。
第三十八條 投標(biāo)人在投標(biāo)截止時(shí)間前撤回已提交的投標(biāo)文件的，采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到投標(biāo)人書面撤回通知之日起５個(gè)工作日內(nèi)，退還已收取的投標(biāo)保證金，但因投標(biāo)人自身原因?qū)е聼o法及時(shí)退還的除外。
《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》（財(cái)政部74號(hào)令）
第十一條 談判文件、詢價(jià)通知書應(yīng)當(dāng)包括供應(yīng)商資格條件、采購邀請(qǐng)、采購方式、采購預(yù)算、采購需求、采購程序、價(jià)格構(gòu)成或者報(bào)價(jià)要求、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間及地點(diǎn)、保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)定成交的標(biāo)準(zhǔn)等。
第二十條 采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購活動(dòng)結(jié)束后及時(shí)退還供應(yīng)商的保證金，但因供應(yīng)商自身原因?qū)е聼o法及時(shí)退還的除外。未成交供應(yīng)商的保證金應(yīng)當(dāng)在成交通知書發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)退還，成交供應(yīng)商的保證金應(yīng)當(dāng)在采購合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)退還。
有下列情形之一的，保證金不予退還：
?。ㄒ唬┕?yīng)商在提交響應(yīng)文件截止時(shí)間后撤回響應(yīng)文件的；
?。ǘ┕?yīng)商在響應(yīng)文件中提供虛假材料的；
（三）除因不可抗力或談判文件、詢價(jià)通知書認(rèn)可的情形以外，成交供應(yīng)商不與采購人簽訂合同的；
?。ㄋ模┕?yīng)商與采購人、其他供應(yīng)商或者采購代理機(jī)構(gòu)惡意串通的；
?。ㄎ澹┎少徫募?guī)定的其他情形。
《政府采購競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購方式管理暫行辦法》（財(cái)庫214號(hào)文）
第三十一條 采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購活動(dòng)結(jié)束后及時(shí)退還供應(yīng)商的磋商保證金，但因供應(yīng)商自身原因?qū)е聼o法及時(shí)退還的除外。未成交供應(yīng)商的磋商保證金應(yīng)當(dāng)在成交通知書發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)退還，成交供應(yīng)商的磋商保證金應(yīng)當(dāng)在采購合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)退還。
有下列情形之一的，磋商保證金不予退還：
?。ㄒ唬┕?yīng)商在提交響應(yīng)文件截止時(shí)間后撤回響應(yīng)文件的；
（二）供應(yīng)商在響應(yīng)文件中提供虛假材料的；
?。ㄈ┏虿豢煽沽虼枭涛募J(rèn)可的情形以外，成交供應(yīng)商不與采購人簽訂合同的；
?。ㄋ模┕?yīng)商與采購人、其他供應(yīng)商或者采購代理機(jī)構(gòu)惡意串通的；
?。ㄎ澹┐枭涛募?guī)定的其他情形。
（作者：修霄云 來源：政府采購信息網(wǎng)）
