1997年刑法增設(shè)串通投標(biāo)罪，打擊串通投標(biāo)行為。招投標(biāo)是一種競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的市場(chǎng)交易方式，以優(yōu)勝劣汰為準(zhǔn)則，使整個(gè)社會(huì)的人力、物力、財(cái)力得到更好的分配，從而達(dá)到對(duì)資源的最優(yōu)化配置。設(shè)立該罪名的目的也是為了促進(jìn)建立誠(chéng)信、公平、公開、公正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。然而，近年來(lái)公共資源領(lǐng)域串標(biāo)、圍標(biāo)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，損害投標(biāo)人的合法利益。
從我國(guó)司法的實(shí)際情況看，違法行為被行政機(jī)關(guān)處罰的并不多，追究刑事責(zé)任的更少，甚至一些因涉嫌串通投標(biāo)罪而提起公訴的案件，在審理過程中也遇到許多問題。筆者所在院，近五年共受理審查起訴該類案件10件83人。窺一斑而知全豹，經(jīng)梳理，存在以下問題，并提出破解路徑。
一、高作案率低破案率成因剖析
（一）偵查難度大
單位或者自然人在利益的驅(qū)動(dòng)下進(jìn)行串通投標(biāo)，這是導(dǎo)致串通投標(biāo)犯罪的直接原因。不僅投標(biāo)人之間進(jìn)行串標(biāo)、圍標(biāo)可以獲得利益報(bào)酬，招標(biāo)人也會(huì)因其角色獲取經(jīng)濟(jì)利益。據(jù)本院辦理的各犯罪嫌疑人供述，串標(biāo)、圍標(biāo)已經(jīng)成為招投標(biāo)活動(dòng)中的“潛規(guī)則”。案件辦理過程中，串通投標(biāo)的犯罪嫌疑人多為盤踞在某一行業(yè)的慣犯，參與陪標(biāo)的參與者、串標(biāo)的組織者、最終的施工者形成了高度緊密的利益共同體，各取所需。如某案中，分別來(lái)自兩家公司的4人2018年以來(lái)長(zhǎng)期合作，串通招投標(biāo)多達(dá)160余次，一方中標(biāo)后交由另一方施工。串通投標(biāo)整個(gè)犯罪鏈條中的人流、資金流、信息流高效運(yùn)轉(zhuǎn)，犯罪行為愈發(fā)隱蔽，如果沒有內(nèi)部知情人員舉報(bào)揭發(fā)，相關(guān)監(jiān)管部門很難發(fā)現(xiàn)線索。同時(shí)嫌疑人使用非本人名下的銀行賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬匯款，增加了破案和舉證的難度。
（二）具備反偵查意識(shí)，逃避預(yù)警監(jiān)管
根據(jù)2011年11月國(guó)務(wù)院頒布的《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第五條第二款規(guī)定，國(guó)家鼓勵(lì)利用信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行電子招標(biāo)投標(biāo)。電子招投標(biāo)方式提升招標(biāo)效率，增強(qiáng)公信力的同時(shí)，也能規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)行為，防止圍標(biāo)人鉆空子。公共資源交易中心的系統(tǒng)后臺(tái)會(huì)自動(dòng)識(shí)別招投標(biāo)文件制作和上傳IP和MAC地址。本院辦理的串通投標(biāo)案件就有4起系因標(biāo)書上傳IP地址相同而案發(fā)。一些長(zhǎng)期在招投標(biāo)領(lǐng)域進(jìn)行投標(biāo)的人，對(duì)于該監(jiān)管預(yù)警十分熟悉，形成了較強(qiáng)的反偵查意識(shí)，他們會(huì)使用不同的電腦設(shè)備，雇傭多人編寫標(biāo)書等投標(biāo)文件，上傳文件時(shí)使用不同的運(yùn)營(yíng)商寬帶等方法繞開預(yù)警監(jiān)管，刻意逃避法律制裁。
（三）事先建立攻守同盟，難以證明主觀故意
在案件辦理過程中我院發(fā)現(xiàn)，串標(biāo)組織者和圍標(biāo)參與者事先達(dá)成約定，統(tǒng)一“口供”，拒不承認(rèn)其參與投標(biāo)，存在他人教唆和指使的情形，報(bào)價(jià)雷同就以巧合為借口，妄圖逃避違法打擊。因串通投標(biāo)行為的隱蔽性特點(diǎn)，串標(biāo)組織者和圍標(biāo)公司經(jīng)常采用單線聯(lián)系方式，在一串多的案件中，多家圍標(biāo)公司互相并不知情，如果口供無(wú)法取得突破，就很難證明串標(biāo)組織者與圍標(biāo)公司的犯罪主觀故意，大大增加了案件辦理難度。如在辦理章某某等人串通投標(biāo)案中，章某某作為串標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)際施工方，辯解稱與中標(biāo)公司系合作關(guān)系，將保證金的支付也辯解成為借款，妄圖逃避法律制裁。
二、破解路徑
（一）利用大數(shù)據(jù)構(gòu)建完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型
現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)背景下的串通投標(biāo)案件，常以網(wǎng)上投標(biāo)方式，具有網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)據(jù)化特點(diǎn)，從招投標(biāo)公示數(shù)據(jù)中可以獲取招投標(biāo)主體、項(xiàng)目工程、參與投標(biāo)企業(yè)過往投標(biāo)記錄、投標(biāo)工程報(bào)價(jià)等數(shù)據(jù)。海量的互聯(lián)網(wǎng)公開數(shù)據(jù)為豐富和完善數(shù)據(jù)庫(kù)提供了可能，可以通過網(wǎng)絡(luò)“爬蟲”技術(shù)獲取特定范圍內(nèi)的招投標(biāo)公開信息，進(jìn)行清洗后導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫(kù)中，實(shí)時(shí)獲取、實(shí)時(shí)更新，擴(kuò)大和豐富數(shù)據(jù)庫(kù)的信息量。傳統(tǒng)的辦案手段面對(duì)如此“洶涌”的數(shù)據(jù)洪流時(shí)顯得捉襟見肘。這要求檢察辦案人員要具備檢察數(shù)字監(jiān)督辦理思路，串通投標(biāo)案件擁有天然良好的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，可以采用數(shù)據(jù)建模的方式，通過對(duì)這些數(shù)據(jù)的分析、整理、碰撞，就能夠以數(shù)據(jù)化、表格化的形式直觀明了地發(fā)現(xiàn)隱藏在深處的違法犯罪行為，進(jìn)行預(yù)警進(jìn)而鏟除。招投標(biāo)領(lǐng)域的大數(shù)據(jù)預(yù)警模型可以有效地對(duì)串通投標(biāo)行為進(jìn)行預(yù)警，告別了以往盲人摸象式的辦案特點(diǎn)。各地檢察機(jī)關(guān)對(duì)于大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型構(gòu)建如火如荼進(jìn)行中，縱觀招投標(biāo)數(shù)據(jù)模型主要基于以下原理：一是對(duì)以往招投標(biāo)工程數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、關(guān)聯(lián)，對(duì)串通投標(biāo)案件總結(jié)案發(fā)規(guī)律、作案特點(diǎn)、金錢流水特征，提煉出可以反映串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)高低規(guī)律性的數(shù)據(jù)；二是在總結(jié)出規(guī)律的基礎(chǔ)上，設(shè)置合理的風(fēng)險(xiǎn)值，高于該數(shù)值則具有串標(biāo)高風(fēng)險(xiǎn)；三是人工篩查相輔助，對(duì)于預(yù)警招標(biāo)工程、投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行人工核查。以電子投標(biāo)文書為例，在同一個(gè)工程中對(duì)比不同投標(biāo)公司的電子文書，如果在不同明細(xì)項(xiàng)目下的報(bào)價(jià)重復(fù)率過高，則可以初步判定這些公司有串通投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；又比如不同投標(biāo)公司在相同時(shí)間大量投遞標(biāo)書，則可能這些投標(biāo)公司有統(tǒng)一制作標(biāo)書的風(fēng)險(xiǎn)等等。
（二）加快構(gòu)建招投標(biāo)領(lǐng)域信用體系建設(shè)
2022年7月18日國(guó)家發(fā)改委頒布《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)制度進(jìn)一步規(guī)范招投標(biāo)主體行為的若干意見》，其中明確針對(duì)現(xiàn)在招投標(biāo)市場(chǎng)的亂象進(jìn)行整治，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的、銜接標(biāo)前標(biāo)中標(biāo)后各環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機(jī)制。而構(gòu)建信用體系建設(shè)，首先要打破信息數(shù)據(jù)的孤島現(xiàn)狀，現(xiàn)在各地的公共資源交易中心各自為政，數(shù)據(jù)區(qū)域化，加大了打擊串通投標(biāo)的難度，串標(biāo)企業(yè)常常在一地作案，更換法定代表人后異地再次作案，逃脫打擊。如果能在全國(guó)建立招投標(biāo)的大數(shù)據(jù)中心，集合全國(guó)各地的招投標(biāo)數(shù)據(jù)，就能完全克服數(shù)據(jù)壁壘。其次，充分運(yùn)用信用評(píng)價(jià)，做到招標(biāo)前查詢投標(biāo)企業(yè)信用資質(zhì)，完工后查詢中標(biāo)企業(yè)施工質(zhì)量，以企業(yè)信用作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，形成良性循環(huán)。最后，做好失信懲戒措施，采取失信降級(jí)、失信公示、失信處罰等措施，使公司企業(yè)真正做到“不敢串、不想串、不能串”。
（三）加強(qiáng)辦案能力，提高業(yè)務(wù)水平
對(duì)串通投標(biāo)案件的辦理，要對(duì)招投標(biāo)全流程進(jìn)行全面分析、精確掌握，對(duì)犯罪的有力打擊要建立在對(duì)招投標(biāo)業(yè)務(wù)的深刻理解的基礎(chǔ)上。這就要求辦理案件的干警要以招標(biāo)投標(biāo)法、相關(guān)法規(guī)和各地招投標(biāo)辦法為參照，對(duì)發(fā)布招標(biāo)公告、報(bào)名投標(biāo)、制作上傳電子標(biāo)書并獲取密鑰、現(xiàn)場(chǎng)開標(biāo)、專家委員會(huì)評(píng)標(biāo)審議、簽訂合同等招投標(biāo)全流程進(jìn)行全面分析和解構(gòu)，發(fā)現(xiàn)各階段容易產(chǎn)生串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的具體節(jié)點(diǎn)，精確掌握招標(biāo)人需要做什么，投標(biāo)人需要做什么，中介代理機(jī)構(gòu)需要做什么，實(shí)現(xiàn)對(duì)招投標(biāo)業(yè)務(wù)的整體把握。大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下的串通投標(biāo)行為，要求辦案干警具備大數(shù)據(jù)思維，在辦案中總結(jié)串通投標(biāo)個(gè)案特點(diǎn)，通過總結(jié)提煉出規(guī)律，從而提高辦案水平。
作者：馮洋 浙江省舟山市普陀區(qū)人民檢察院
來(lái)源：江蘇檢察網(wǎng)
