編者按 鼓勵自主創(chuàng)新是政府采購的一項重要政策功能，如何將這項政策功能發(fā)揮好值得深入研究。本文針對政府采購促進汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀進行了分析，從中找出了目前政策操作性不強的原因，并在此基礎上提出了自己的政策建議。文章觀點到位，論據(jù)翔實，值得一讀。
政府采購支持自主創(chuàng)新是大勢所趨
國際成功經(jīng)驗眾多
早在1958年，美國就在國防部成立了先進國防項目研究局（Defense Advanced Projects Research Agency ，DAPRA）。該局的主要任務就是應用巨額的預算資金大力促進美國國防領域的技術創(chuàng)新，保持美國在世界軍事技術領域的領先地位。該局通過預見和發(fā)現(xiàn)有戰(zhàn)略前景的研究項目，將其委托給國內(nèi)研究機構或企業(yè)并預先購買其預期的研究成果和產(chǎn)品，從而為這些具有很強創(chuàng)新性但風險也很高的技術或產(chǎn)品提供最初的市場需求。其經(jīng)典的成功案例包括隱形技術、無人駕駛飛機、全球定位系統(tǒng)和ARPANET（因特網(wǎng)的前身）。政府采購在這些領域發(fā)揮了不可替代的作用。2005年歐盟理事會支持了Wim Kok報告中“政府采購可以用于為新的研究和創(chuàng)新密集型產(chǎn)品提供先導市場”的內(nèi)容，并要求成員國將采購的重點放在創(chuàng)新產(chǎn)品和服務上。
我國相關政策頻繁出臺
我國明確提出應用政府采購政策來促進自主創(chuàng)新的時間比較晚，但是發(fā)展十分迅速。2006年國務院頒布了《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》，其中指出了要實施促進自主創(chuàng)新的政府采購，具體要求：制定《政府采購法》實施細則，鼓勵和保護自主創(chuàng)新；建立政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品協(xié)調(diào)機制；對國內(nèi)企業(yè)開發(fā)的具有自主知識產(chǎn)權的重要高新技術裝備和產(chǎn)品，政府實施首購政策；對企業(yè)采購國產(chǎn)高新技術設備提供政策支持；通過政府采購，支持形成技術標準。該規(guī)劃的出臺突出了政府采購促進自主創(chuàng)新的政策功能。2008年國務院頒布的《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》強調(diào)要運用政府采購政策等引導和支持市場主體創(chuàng)造和運用知識產(chǎn)權。財政部已經(jīng)制定出臺了在政府采購中鼓勵自主創(chuàng)新產(chǎn)品的一系列優(yōu)惠政策。目前，很多省市已經(jīng)出臺了自主創(chuàng)新產(chǎn)品的認定辦法并公布了認定的自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄，在本級政府組織的政府采購中對認定的自主創(chuàng)新產(chǎn)品給予優(yōu)惠。目前全國性的《政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》尚未出臺，在中央一級的政府采購中對于自主創(chuàng)新產(chǎn)品的鼓勵作用尚未體現(xiàn)。
我國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新剛起步
汽車產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟的重要支柱產(chǎn)業(yè)，在國民經(jīng)濟中發(fā)揮著重要作用。進入本世紀以來，我國汽車產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展，形成了多品種、全系列的各類整車和零部件生產(chǎn)與配套體系，產(chǎn)業(yè)集中度不斷提高，產(chǎn)業(yè)技術水平明顯提升，已經(jīng)成為世界汽車生產(chǎn)大國。同時，我國汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也面臨很多的挑戰(zhàn)，自主創(chuàng)新面臨的問題比較突出。在現(xiàn)代工業(yè)中，專利保護是對工業(yè)創(chuàng)新技術進行法律保護的重要手段，因此本文選取專利數(shù)據(jù)作為評價創(chuàng)新能力的核心指標。
從國家知識產(chǎn)權局專利局公開的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，我國汽車企業(yè)的專利申請情況與國外汽車企業(yè)在我國的專利申請情況相比主要有以下幾個特點：
專利申請數(shù)量少
以一般車輛部分（國際專利分類表中B60部分）和發(fā)動機部分（國際專利分類表中F02部分）為例，截止到2008年11月30日，國家知識產(chǎn)權局專利局公開的申請共計89116項，其中發(fā)明專利36805項、實用新型52311項。其中豐田自動車株式會社申請1819項，本田技研工業(yè)株式會社申請1687項，而在該領域中申請最多的中國汽車企業(yè)比亞迪股份有限公司和奇瑞汽車有限公司的申請數(shù)量僅為390項和291項，國內(nèi)汽車企業(yè)中專利申請數(shù)量超100項的企業(yè)非常少。
發(fā)明專利少
汽車領域的專利主要包括發(fā)明專利和實用新型專利，外觀專利比較少。其中最能反映核心技術內(nèi)容的專利類別是發(fā)明專利。我國汽車企業(yè)的發(fā)明專利申請數(shù)量與國外企業(yè)相比差距較大。仍以上面所述的專利領域為例，豐田自動車株式會社和本田技研工業(yè)株式會社發(fā)明專利申請為1785項和1647項，發(fā)明申請占三類申請比例為98.1％和97.6％。而比亞迪股份有限公司和奇瑞汽車有限公司的發(fā)明申請數(shù)量為146項和144項，發(fā)明申請占三類申請比例為50.3％和49.5％。其他國內(nèi)汽車企業(yè)的相應同類數(shù)據(jù)遠小于比亞迪股份有限公司和奇瑞汽車有限公司的數(shù)據(jù)。
申請增長速度快
由于我國專利制度建立比較晚，在改革開放初期，眾多汽車企業(yè)沒有認識到自主創(chuàng)新對于自身發(fā)展的重要性，因此申請專利數(shù)量比較少。隨著中國加入世界貿(mào)易組織，更多的國外企業(yè)在中國擴大市場，中國的汽車企業(yè)逐漸認識到了自主創(chuàng)新和自主知識產(chǎn)權的重要性，從1985年到1999年汽車領域的專利申請年申請量始終沒有突破1000項，而在2000年后申請數(shù)量逐年大幅增長，從2000年的1311項增長到2006年的6559項，年平均增長速度為43％。
合資企業(yè)申請專利少
《2008環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單》中包括19家合資企業(yè)，基本包括了我國主要的汽車合資企業(yè)，這1９家企業(yè)共申請專利519項，其中外觀專利占71％、發(fā)明專利僅占5.4％。這與設立這些合資企業(yè)的國外投資公司在華申請情況形成了鮮明的對比。
由此可見，雖然我國自主品牌汽車企業(yè)的創(chuàng)新能力與國外先進企業(yè)的創(chuàng)新能力還存在一定的差距，但是我國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的主要力量仍然是自主品牌汽車企業(yè)。對于自主品牌汽車企業(yè)而言，自主創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的必由之路，自主品牌企業(yè)要在日益激烈的市場競爭中保持競爭力就必須擁有先進的核心技術，而這些核心技術不可能通過購買或者合作從國外先進企業(yè)獲得，只有通過自主創(chuàng)新形成自主知識產(chǎn)權才能為企業(yè)發(fā)展注入新的活力。
對于中國汽車產(chǎn)業(yè)而言，自主創(chuàng)新的重任只能由自主品牌企業(yè)來完成，因為國外先進企業(yè)不愿意放棄作為企業(yè)核心競爭力的核心技術，不愿意將核心技術轉(zhuǎn)讓給在華的合資企業(yè)，而在華的合資企業(yè)主要從事產(chǎn)品生產(chǎn)，很難成為自主創(chuàng)新的主體力量。’
汽車自主創(chuàng)新期待政采促進
相關政策仍待進一步落實
2006年出臺的《環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購實施意見》規(guī)定“各級國家機關、事業(yè)單位和團體組織用財政性資金進行采購的，要優(yōu)先采購環(huán)境標志產(chǎn)品”，明確了環(huán)境標志產(chǎn)品優(yōu)先采購的原則。同時出臺的首批《環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單》將汽車類產(chǎn)品納入了其中。在此之前財政部發(fā)布了《關于實施促進自主創(chuàng)新政府采購政策的若干意見》，但是沒有形成具體的操作辦法。2007年財政部出臺了一系列專門針對采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的優(yōu)惠政策，在《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購預算管理辦法》中明確規(guī)定了“采購人在政府采購活動中，應當優(yōu)先購買自主創(chuàng)新產(chǎn)品”。從科技部公布的《首批國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品名單》來看，該名單包括8大類自主創(chuàng)新產(chǎn)品，其中的現(xiàn)代交通類中就包括了汽車。按照《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購預算管理辦法》的規(guī)定，政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄由財政部會同科技部等有關部門在國家認定的自主創(chuàng)新產(chǎn)品范圍內(nèi)研究制定，因此最終的目錄范圍不會超出國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品名單的范圍。
目前財政部尚未出臺《政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》，因此在政府采購實踐中，優(yōu)先采購的主要是節(jié)能產(chǎn)品和環(huán)境標志產(chǎn)品。在評價節(jié)能和環(huán)境標志產(chǎn)品時對于自主創(chuàng)新的考慮因素比較少，對于汽車產(chǎn)品而言，政府采購中采購的重點是列入《環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單》中的汽車產(chǎn)品。
合資汽車創(chuàng)新動力不足
從目前汽車產(chǎn)品的政府采購實踐來看，采購產(chǎn)品主要是合資企業(yè)的產(chǎn)品，而這些企業(yè)很少進行自主創(chuàng)新活動。
以2008年中央國家機關汽車集中采購金額前十名情況為例，生產(chǎn)廠商中90％是中外合資的企業(yè)，僅有沈陽華晨金杯汽車有限公司的自主品牌產(chǎn)品金杯汽車名列第九位。而地方的汽車采購情況與中央國家機關汽車集中采購情況基本類似，以2005年到2007年湖南省和浙江省汽車的采購數(shù)量為例，湖南和浙江兩省連續(xù)三年中位列前三的全部都是國外品牌。
從全國范圍來看，依照2004年公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，全國政府采購小汽車總規(guī)模154.7億元，其中按照金額排列位于前十位的全部都是國外品牌，其總額為92.22億元，占總量的59.6％。
如果將排名在后的國外品牌全部統(tǒng)計計算，所占比例將更大。其中除了4.62億元屬于進口外，其余都是由中外合資企業(yè)生產(chǎn)，這些企業(yè)的設立目的主要是產(chǎn)品生產(chǎn)，其技術支持主要由其投資設立的公司來完成和投入。這些合資企業(yè)自主創(chuàng)新的動力不足，因此自主創(chuàng)新的成果普遍比較少。
國內(nèi)品牌汽車創(chuàng)新投入加大
與此相對照，國內(nèi)品牌汽車企業(yè)在獲得了政府采購的一定政策扶持之后，逐步加強了自主創(chuàng)新的投入，形成了一批自主創(chuàng)新成果。以奇瑞汽車為例，該企業(yè)在2005年進入到中央國家機關政府集中采購目錄中，促使奇瑞在混合動力汽車、節(jié)能環(huán)保發(fā)動機等前沿科技的研發(fā)方面不斷創(chuàng)新，該企業(yè)在2005年（含）之前的發(fā)明專利申請共計33項，在之后的2006年和2007年達到了106項和197項。
出臺目錄需克服兩大難題
目前，出現(xiàn)上述政府采購不能很好促進汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的主要原因，在于專門鼓勵自主創(chuàng)新的政府采購政策不能落實。
按照財政部制定的《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購預算管理辦法》，自主創(chuàng)新產(chǎn)品是指納入財政部公布的《政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》（以下簡稱目錄）的貨物和服務。目錄由財政部會同科技部等有關部門在國家認定的自主創(chuàng)新產(chǎn)品范圍內(nèi)研究制定?？萍疾恳呀?jīng)公布了《首批國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品名單》，但是財政部的目錄仍然沒有出臺。
自主創(chuàng)新產(chǎn)品的認定比較困難
究竟什么樣的產(chǎn)品屬于自主創(chuàng)新的產(chǎn)品，2006年科學技術部、國家發(fā)展和改革委員會和財政部制定的《國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認定管理辦法（試行）》中做了一些具體的要求限制。但是這些具體要求涉及了很多方面的條件，涵蓋了是否符合產(chǎn)業(yè)政策、自主知識產(chǎn)權、自主品牌、創(chuàng)新程度、技術水平、產(chǎn)品質(zhì)量以及市場前景等具體七個方面。
顯然，財政部一個部門是無法完成這些具體指標的評價的。一個政府部門不可能使用太多的資源去做這些專業(yè)技術的識別，因此，專業(yè)技術的評價與行政體制之間的問題比較突出。
相關部門之間關系需理順
目前產(chǎn)品認定的相關行政部門之間的相互統(tǒng)一協(xié)調(diào)比較困難。在《國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認定管理辦法（試行）》中規(guī)定申請認定國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品應符合的條件中包括“在同類產(chǎn)品中處于國際領先水平”，從目前我們的工業(yè)化水平來看，要達到這樣的技術水平還需要一段時期的發(fā)展，現(xiàn)代技術的發(fā)展是在原有技術的基礎上不斷發(fā)展進步的，產(chǎn)品性能和質(zhì)量改進大多是通過持續(xù)的局部改進來逐步積累實現(xiàn)的。
通過自主創(chuàng)新對原有的技術和產(chǎn)品進行改進，大部分情況下只能對于產(chǎn)品的特定性能進行改進發(fā)展，不一定能滿足“國際領先水平”的要求。同時該辦法還要求自主創(chuàng)新產(chǎn)品滿足質(zhì)量可靠和產(chǎn)品具有潛在的經(jīng)濟效益和較大的市場前景或能替代進口，如何評價產(chǎn)品質(zhì)量以及怎樣評價市場前景都需要由專門的機構來完成，這就需要多個部門之間的溝通協(xié)作。目前，缺乏指標化的操作機制，各個部門之間的分工合作關系有待進一步理順。
相關政策的可操作性待提升
為了更加有效地發(fā)揮政府采購對于鼓勵汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的政策功能，可以從以下幾個方面入手，著力提高相關政策的可操作性。
規(guī)范自主創(chuàng)新產(chǎn)品評價機制
由于評價自主創(chuàng)新需要考慮的因素比較多，因此很有必要規(guī)范自主創(chuàng)新產(chǎn)品的評價機制。由財政部門完成對于自主創(chuàng)新產(chǎn)品的認定是比較合理的，因為這樣容易統(tǒng)一管理，集中實現(xiàn)政府采購的政策功能。但是對于具體技術指標的認定，應當由相關部門分別進行，最后由財政部門統(tǒng)一綜合認定。對于自主知識產(chǎn)權和自主品牌，通過企業(yè)提供相應的證明文件比較容易認定。但是對于產(chǎn)品的創(chuàng)新程度就需要技術專家來評價和認定，這需要大量的人力和物力。事實上，在對自主創(chuàng)新產(chǎn)品的認定中包括自主知識產(chǎn)權的認定，而專利是知識產(chǎn)權的重要組成部分。在知識產(chǎn)權行政管理部門審批專利的過程中，對于技術和產(chǎn)品的先進水平已經(jīng)做了相應的評價。發(fā)明專利的新穎性審查能夠判斷技術是否屬于最新技術。對于自主創(chuàng)新產(chǎn)品的認定應當及時進行更新，當今世界的技術發(fā)展速度很快，很多的技術很難保持長期的領先地位，只有及時跟蹤最新的科學技術發(fā)展方向，才能保證認定的是自主創(chuàng)新的產(chǎn)品，而不是已經(jīng)過時的技術和產(chǎn)品。發(fā)明專利的創(chuàng)造性審查能比較準確地反映發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)新程度。《專利法》中發(fā)明的創(chuàng)造性是指“與現(xiàn)有技術相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步”，發(fā)明專利的創(chuàng)造性評價可以應用于是否滿足《國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認定管理辦法(試行)》中“應用新技術原理、新設計構思，在結(jié)構、材質(zhì)、工藝等方面對原有產(chǎn)品有根本性改進，顯著提高了產(chǎn)品性能”要求的評價。因此，可以借助專利審查的程序完成對于自主創(chuàng)新產(chǎn)品的技術水平評價，節(jié)約資金和時間。
結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策引導技術方向
《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》中的四個基本原則是：堅持擴大內(nèi)需、堅持結(jié)構調(diào)整、堅持自主創(chuàng)新和堅持產(chǎn)業(yè)升級。產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興的主要任務中包括“培育汽車消費市場”、“支持企業(yè)自主創(chuàng)新”、“實施新能源汽車戰(zhàn)略”以及“實施自主品牌戰(zhàn)略”等等。事實上，政府采購在上述四項任務中都能發(fā)揮積極的作用。一方面，這四項任務各有側(cè)重，另一方面，這四項任務又是緊密聯(lián)系在一起的。其核心要素就是自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新是“實施新能源汽車戰(zhàn)略”以及“實施自主品牌戰(zhàn)略”的重要條件，不管是新能源汽車戰(zhàn)略還是自主品牌戰(zhàn)略都需要自主創(chuàng)新作為技術支持，同時通過自主創(chuàng)新提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，才能增加消費者對于消費汽車的信心。在政府采購中，應當體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)政策的導向性，對于純電動汽車、充電式混合動力汽車、普通型混合動力汽車和新燃料汽車應給與特別的重視和優(yōu)惠。
抓住機會扶持自主品牌汽車
實施自主品牌戰(zhàn)略具體是指“在技術開發(fā)、政府采購、融資渠道等方面制定相應政策，引導汽車生產(chǎn)企業(yè)將發(fā)展自主品牌作為企業(yè)的戰(zhàn)略重點，支持汽車生產(chǎn)企業(yè)通過自主開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)、國內(nèi)外并購等多種方式發(fā)展自主品牌”，其中明確了以政府采購這個手段來鼓勵自主品牌。
但是正如一些學者所述“中國的發(fā)展需求與世界貿(mào)易組織的規(guī)則有矛盾”。目前我國已經(jīng)提出了加入GPA的申請，但是尚未加入。雖然目前我國政府沒有義務采購非本國的產(chǎn)品和服務，而且即使將來加入到GPA后也會選擇部分行業(yè)分步實施，但是目前我國自主品牌汽車企業(yè)整體技術研發(fā)實力與國外品牌企業(yè)之間還是存在較大的差距。隨著我國關稅的不斷降低，更多的國外品牌汽車進入到我國市場，自主品牌汽車的價格優(yōu)勢也會很快消失，這樣，政府采購對于汽車企業(yè)的優(yōu)惠政策就顯得尤為重要。當前尚未加入GPA，對于我國自主品牌汽車企業(yè)來說是一個獲得政府采購支持的絕佳機會。
來源：政府采購信息報
