財政部關(guān)于印發(fā)財政部代理發(fā)行2010年地方政府債券招投標(biāo)和考核規(guī)則的通知
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發(fā)布日期：2010年04月13日
項目名稱：
財政部關(guān)于印發(fā)財政部代理發(fā)行2010年地方政府債券招投標(biāo)和考核規(guī)則的通知
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所屬地區(qū)：-
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所屬行業(yè)：-
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截止時間：2011-09-10
財 政 部 文 件
財庫[2010]34號
財政部關(guān)于印發(fā)財政部代理發(fā)行2010年地方政府債券招投標(biāo)和考核規(guī)則的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），記賬式國債承銷團成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：
為規(guī)范代理發(fā)行2010年地方政府債券招投標(biāo)和考核工作，財政部制定了《財政部代理發(fā)行2010年地方政府債券招投標(biāo)和考核規(guī)則》，現(xiàn)予以公布，請遵照執(zhí)行。
附件：財政部代理發(fā)行2010年地方政府債券招投標(biāo)和考核規(guī)則
二〇一〇年三月九日
附件：
附件：
財政部代理發(fā)行2010年地方政府債券
招投標(biāo)和考核規(guī)則
一、招標(biāo)方式
地方政府債券（簡稱地方債）面向記賬式國債承銷團（簡稱承銷團）招標(biāo)發(fā)行，采用單一價格荷蘭式招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。全場最高中標(biāo)利率為當(dāng)期地方債票面利率，各中標(biāo)機構(gòu)按面值承銷。
二、投標(biāo)限定
（一）投標(biāo)標(biāo)位限定。投標(biāo)標(biāo)位變動幅度為0.01%。每一承銷團成員最高、最低標(biāo)位差為25個標(biāo)位，無需連續(xù)投標(biāo)。投標(biāo)標(biāo)位區(qū)間為招標(biāo)日前1至5個工作日（含第1和第5個工作日）待償期為3年或5年的國債收益率算數(shù)平均值上下各浮動15%（四舍五入計算到0.01%）。
（二）投標(biāo)量限定。承銷團成員最低、最高投標(biāo)限額按招標(biāo)量的一定比例計算，具體是：甲類成員最低、最高投標(biāo)限額分別為招標(biāo)量的3%、30%；乙類成員最低、最高投標(biāo)限額分別為招標(biāo)量的0.5%、10%。單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為30億元。投標(biāo)量變動幅度為0.1億元的整數(shù)倍。
（三）最低承銷額限定。承銷團成員最低承銷額按招標(biāo)量的一定比例計算，甲類成員為1%，乙類成員為0.2%。
上述比例均計算至0.1億元，0.1億元以下4舍5入。
三、中標(biāo)原則
（一）中標(biāo)募入順序。全場投標(biāo)量大于招標(biāo)量時，按照低利率優(yōu)先的原則對投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止。全場投標(biāo)量小于或等于招標(biāo)量時，所有投標(biāo)全額募入。
（二）最高中標(biāo)利率標(biāo)位中標(biāo)分配順序。以各承銷團成員在最高中標(biāo)利率標(biāo)位投標(biāo)量為權(quán)數(shù)平均分配，最小中標(biāo)單位為0.1億元，分配后仍有尾數(shù)時，按投標(biāo)時間優(yōu)先原則分配。
四、債權(quán)托管和確認
（一）在招投標(biāo)工作結(jié)束后，各中標(biāo)承銷團成員應(yīng)通過招投標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請書”，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱國債登記公司），中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱證券登記公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認全部在國債登記公司托管。
（二）如多個省（自治區(qū)、市）地方債合并招標(biāo)發(fā)行，招投標(biāo)和債權(quán)托管選擇結(jié)束后，財政部將通知各中標(biāo)承銷團成員向各?。ㄗ灾螀^(qū)、市）應(yīng)繳發(fā)行款數(shù)額。
（三）地方債認購資金和債權(quán)結(jié)算實行見款付券方式。承銷團成員于繳款日規(guī)定時間前將認購資金繳入國家金庫XX?。ㄗ灾螀^(qū)、市）分庫；地方財政部門確認認購資金足額入庫后通知財政部（國庫司），財政部通知國債登記公司確認總債權(quán)和銀行間市場分銷認購人、承銷團成員自營額度的債權(quán)；國債登記公司應(yīng)當(dāng)同時通知證券登記公司確認交易所市場分銷認購人、承銷團成員自營額度的債權(quán)。
五、考核要求
（一）承銷團成員在2010年地方政府債券發(fā)行投標(biāo)中，未達到最低投標(biāo)量或最低承銷量的情況累計達到4次的，將被取消繼續(xù)參與2010年地方政府債券發(fā)行招投標(biāo)的資格。
（二）承銷團成員承銷2010年地方政府債券情況，將作為記賬式國債承銷團考核的重要參考。
六、其 他
（一）地方政府債券發(fā)行招投標(biāo)工作通過“財政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進行，承銷團成員通過上述系統(tǒng)遠程終端投標(biāo)。遠程終端出現(xiàn)技術(shù)問題，可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標(biāo)書”和“應(yīng)急申請書”(格式見附件)的形式委托國債登記公司代為投標(biāo)。
（二）執(zhí)行中如有變動，或采用其他招標(biāo)方式，以當(dāng)期地方政府債券發(fā)行文件為準(zhǔn)。
（三）本規(guī)則自公布之日起施行，有效期截至2010年12月31日。
附1.財政部代理發(fā)行2010年地方政府債券應(yīng)急投標(biāo)書
附2.財政部代理發(fā)行2010年地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請書
二〇一〇年三月 日
附1：
財政部代理發(fā)行2010年地方政府債券應(yīng)急投標(biāo)書
業(yè)務(wù)憑單號：A01
財政部：
由于我單位國債招投標(biāo)遠程終端系統(tǒng)出現(xiàn)故障，現(xiàn)以書面形式發(fā)送____________ 債券發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書。我單位承諾：本應(yīng)急投標(biāo)書由我單位授權(quán)經(jīng)辦人填寫，內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，具有與系統(tǒng)投標(biāo)同等效力，我單位自愿承擔(dān)應(yīng)急投標(biāo)所產(chǎn)生風(fēng)險。
投標(biāo)方名稱: 托管賬號:
投標(biāo)日期: 年 月 日【要素1】
債券代碼: 【要素2】
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投標(biāo)標(biāo)位（ %或 元/百元面值） |
投標(biāo)量（億元） | ||
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標(biāo)位1 【要素3】 |
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投標(biāo)量【要素4】 |
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標(biāo)位2 |
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投標(biāo)量 |
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標(biāo)位3 |
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投標(biāo)量 |
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標(biāo)位4 |
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投標(biāo)量 |
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標(biāo)位5 |
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投標(biāo)量 |
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標(biāo)位6 |
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投標(biāo)量 |
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合計 |
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（注：標(biāo)位不夠可自行添加）
電子密押： ( 16位數(shù)字)
經(jīng)辦人簽字或蓋章： 復(fù)核人簽字或蓋章：
聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：
單位印章
注意事項：
1.單位印章應(yīng)與投標(biāo)方名稱相符；業(yè)務(wù)憑單填寫須清晰，不得涂改。
2.本應(yīng)急憑單進行電子密押計算時共有4項要素，其中要素1在電子密押器中已默認顯示，如與應(yīng)急憑單不符時，請手工修正密押器的要素1；要素2-4按應(yīng)急憑單所填內(nèi)容順序輸入密押器，輸入內(nèi)容與應(yīng)急憑單填寫內(nèi)容必須完全一致。
3.傳真電話：010-88086362、88086297、88086252。
附2：
財政部代理發(fā)行2010年地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請書
業(yè)務(wù)憑單號：A02
財政部：
由于我單位國債招投標(biāo)遠程終端系統(tǒng)出現(xiàn)故障，現(xiàn)以書面形式發(fā)送________債券債權(quán)托管應(yīng)急申請書。我單位承諾：本債權(quán)托管應(yīng)急申請書由我單位授權(quán)經(jīng)辦人填寫，內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，具有與系統(tǒng)投標(biāo)同等效力，我單位自愿承擔(dān)應(yīng)急投標(biāo)所產(chǎn)生風(fēng)險。
投標(biāo)方名稱: 托管賬號:
申請日期: 年 月 日【要素1】
債券代碼: 【要素2】
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托管機構(gòu) |
債權(quán)托管面額（億元） |
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中央債券登記公司【要素3】 |
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證券登記公司（上海） |
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證券登記公司（深圳） |
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合計【要素4】 |
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電子密押： ( 16位數(shù)字))
經(jīng)辦人簽字或蓋章： 復(fù)核人簽字或蓋章：
聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：
單位印章
注意事項：
1.單位印章應(yīng)與投標(biāo)方名稱相符；業(yè)務(wù)憑單填寫須清晰，不得涂改。
2.本應(yīng)急憑單進行電子密押計算時共有4項要素，其中要素1在電子密押器中已默認顯示，如與應(yīng)急憑單不符時，請手工修正密押器的要素1；要素2-4按應(yīng)急憑單所填內(nèi)容順序輸入密押器，輸入內(nèi)容與應(yīng)急憑單填寫內(nèi)容必須完全一致。
3.傳真電話：010-88086362、88086297、88086252。
來源：財政部網(wǎng)站
