重慶市股權登記托管管理暫行辦法
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發(fā)布日期：2010年07月09日
項目名稱：
重慶市股權登記托管管理暫行辦法
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所屬地區(qū)：-
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所屬行業(yè)：-
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截止時間：2011-09-10
渝府發(fā)[2010]69號
各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府有關部門，有關單位：
《重慶市股權登記托管管理暫行辦法》已經(jīng)市政府第73次常務會議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施。
二○一○年七月一日
重慶市股權登記托管管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范非上市股份有限公司股權管理，明晰股權關系，維護股東合法權益，為多層次資本市場建設打好基礎，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公司登記管理條例》和其他法律法規(guī)的相關規(guī)定，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱股權登記托管是指經(jīng)重慶市人民政府授權的股權登記托管機構接受公司或股東的委托，管理公司股東名冊、辦理股權登記托管、提供股權托管服務的活動。本辦法所稱公司是指非上市股份有限公司。
第三條 本辦法所稱股權登記托管機構是經(jīng)重慶市人民政府批準設立并授權在重慶市范圍內(nèi)開展公司股權登記托管服務的唯一機構，即重慶股份轉(zhuǎn)讓中心。
第四條 在重慶市范圍內(nèi)設立的國有控股、參股或其他經(jīng)濟成分的非上市股份有限公司的國家股、國有法人股、社會法人股、集體股、內(nèi)部職工股和社會個人股等各類股份應在股權登記托管機構集中登記托管。公司在工商行政管理機關辦理有關工商變更登記、年檢等手續(xù)時，應提交股權登記托管機構出具的證明材料。
第五條 股權登記托管應當遵循集中統(tǒng)一、高效服務、整體托管、規(guī)范有序的原則。
第六條 重慶市股權登記托管管理委員會（以下簡稱管委會）由市金融辦、市國資委、市工商局有關人員組成，經(jīng)市政府授權，負責對股權登記托管機構的股權登記托管活動進行監(jiān)管。
第二章 股權登記托管機構
第七條 股權登記托管機構接受公司或股東委托，管理公司的股東名冊，并提供下列業(yè)務：
?。ㄒ唬┕蓹嗟怯洏I(yè)務，包括初始登記、股權變更登記、股權質(zhì)押登記、撤銷托管登記、退出托管登記等；
?。ǘ┕蓹嗤泄軜I(yè)務，包括代辦權益分派、掛失、股權查詢、股權凍結(jié)、信息披露、咨詢服務等。
第八條 股權登記托管機構應當及時為公司或股東辦理股權登記托管業(yè)務，并在規(guī)定的業(yè)務范圍內(nèi)做好股權登記托管工作。同時，為股權登記托管的安全運行提供完善的場所設施、數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)和信息資料備份。
第九條 股權登記托管機構及其工作人員對登記托管業(yè)務有關的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務。
第三章 股權登記托管業(yè)務
第十條 公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定，對股權登記托管事項形成決議后，向股權登記托管機構提出公司股權登記托管的申請。公司應在工商注冊登記完成之日起30日內(nèi)向股權登記托管機構提出公司股權登記托管的申請。
第十一條 公司或股東應當向股權登記托管機構提交股權登記托管所必需的材料，并對所提交材料的合法性、真實性、完整性、有效性負責。
第十二條 股權登記托管機構與公司或股東簽訂股權登記托管協(xié)議后，對公司或股東所提交的材料進行審查，并對審查合格的進行股權登記托管。
第十三條 股權登記托管機構為公司設立股東名冊，為股東開立股東賬戶，并出具股東賬戶卡。股東賬戶的基本內(nèi)容包括股東名稱、股權名稱及數(shù)額、股權變更記錄、股權質(zhì)押記錄、股權分紅記錄等。
第十四條 公司股東合法持有的股權因轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承等發(fā)生變更的，應當在變更事項發(fā)生后的7個工作日內(nèi)到股權登記托管機構辦理股權變更登記。股東未按規(guī)定辦理股權變更登記的，產(chǎn)生的責任及后果自行承擔。
第十五條 股東質(zhì)押其合法持有的股權，出質(zhì)人與質(zhì)權人應當訂立質(zhì)押合同，由股權登記托管機構會同工商行政管理機關辦理質(zhì)押登記，對質(zhì)押登記后的股權由股權登記托管機構進行凍結(jié)。
第十六條 發(fā)生質(zhì)權消滅事由的，質(zhì)押雙方當事人應申請注銷登記，由股權登記托管機構會同工商行政管理機關辦理質(zhì)押注銷登記，并對質(zhì)押的股權解除凍結(jié)。
第十七條 股權限售或解除限售的，公司應依照股權登記托管機構要求攜帶申請材料到股權登記托管機構辦理限售登記或解除限售登記。
第十八條 發(fā)生下列情形之一的，股權登記托管機構可以撤銷公司的登記托管：
?。ㄒ唬┕窘?jīng)批準上市的；
?。ǘ┕疽婪ń馍⒌?；
?。ㄈ┮婪ㄐ枰蜂N登記托管的其他情形。
第十九條 公司委托股權登記托管機構權益分派的，應當與股權登記托管機構簽訂委托協(xié)議，并將權益分派方案提交股權登記托管機構。采取資金分派方式的，公司應在權益分派日前將足額資金劃入股權登記托管機構指定的銀行賬戶，股權登記托管機構應當按委托協(xié)議的約定，將權益分派的資金劃入股東指定的銀行賬戶。
第二十條 股東遺失股東賬戶卡，應當持有效證件及時到股權登記托管機構辦理掛失手續(xù)。股權登記托管機構在依申請受理掛失后辦理股權凍結(jié)。股東遺失股東賬戶卡未按規(guī)定向股權登記托管機構辦理掛失手續(xù)產(chǎn)生的責任及后果自行承擔。
第二十一條 股權登記托管機構應當提供下列股權查詢服務：
?。ㄒ唬┕静樵儽竟镜墓蓶|及股權；
?。ǘ┕蓶|查詢其自有股權的變更情況、分紅情況及本公司的相關情況；
?。ㄈ┧痉C關及法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他部門依照法定條件和程序進行查詢。
第二十二條 有下列情形之一的，股權登記托管機構應當凍結(jié)托管的股權：
?。ㄒ唬┌凑展蓹嗟怯浲泄軝C構業(yè)務規(guī)則凍結(jié)公司發(fā)起人的股權；
?。ǘ┌凑展蓹嗟怯浲泄軝C構業(yè)務規(guī)則凍結(jié)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人員的股權；
（三）已辦理質(zhì)押登記的股權；
?。ㄋ模┮蚬蓶|賬戶卡掛失而應當凍結(jié)的股權；
（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定應當凍結(jié)的股權。
第二十三條 股東知悉或應當知悉其股權被司法凍結(jié)或權利受到限制的，應于知悉或應當知悉之日起2個工作日內(nèi)攜帶相關材料到股權登記托管機構辦理相關手續(xù)。股東未按規(guī)定辦理的，產(chǎn)生的責任及后果自行承擔。
第二十四條 公司應當在每年4月30日前，向股權登記托管機構提交公司經(jīng)會計師事務所審計的上一年度財務報告和由2名以上注冊會計師及所在事務所簽字、蓋章的審計報告，以備公司股東查閱。
第二十五條 股權登記托管機構負責對公司的股東名冊進行管理，并依規(guī)定向公司提供準確、完整的股東名冊。
第二十六條 股權登記托管機構應與國資、工商行政管理部門建立信息交換機制，確保股東名冊、股權變更、股權質(zhì)押、股權凍結(jié)、股權流轉(zhuǎn)登記的及時、準確，切實維護股東的合法權益。
第四章 監(jiān)督及違規(guī)責任
第二十七條 管委會履行如下職責：
?。ㄒ唬┴撠煂蓹嗟怯浲泄軝C構的股權登記托管工作進行監(jiān)管，對股權登記托管機構違反本辦法的行為進行查處；
?。ǘ┴撠煻酱賴锌毓伞⒐傻姆巧鲜泄煞萦邢薰?、擬上市公司及進入重慶市擬上市儲備庫的企業(yè)按本辦法辦理股權登記托管，并督促公司在辦理有關工商變更登記、年檢等手續(xù)時，提交股權登記托管證明材料；
?。ㄈΣ话匆?guī)定登記托管，造成國有資產(chǎn)損失及侵害股東權益的行為進行查處，并追究有關人員的責任；
?。ㄋ模┙?jīng)市政府授權由管委會行使的其他職責。
第二十八條 股權登記托管機構應當積極配合管委會對股權登記托管業(yè)務的監(jiān)督管理，如實提供有關資料。
第二十九條 股權登記托管機構有下列行為之一的，由管委會予以查處：
?。ㄒ唬┻`反本辦法規(guī)定的；
?。ǘ┫蚬芪瘯蛘哂嘘P部門隱瞞應當報告的情況，或者提供虛假、失實資料的。
第三十條 股權登記托管機構因工作疏忽、操作不當或者違規(guī)行為造成公司或者股東損失的，應當承擔相應的賠償責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。
第三十一條 公司有下列情形之一的，股權登記托管機構應當要求其限期改正：
（一）辦理股權登記托管業(yè)務時，提供虛假、失實材料的；
?。ǘ┰谝?guī)定時間內(nèi)未向股權登記托管機構提供審計報告和經(jīng)審計的財務報告，或者提供虛假、失實報告的。
公司因違規(guī)造成其他主體損失的，應當承擔相應的賠償責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。
第三十二條 股東辦理股權登記托管業(yè)務時，提供虛假、失實材料的，股權登記托管機構應當要求其限期改正。股東因違規(guī)造成其他主體損失的，應當承擔相應的賠償責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。
第五章 附則
第三十三條 有限責任公司可按自愿原則在股權登記托管機構進行股權登記托管。具體實施可參照本辦法執(zhí)行。
第三十四條 股權登記托管機構應當依據(jù)本辦法，制定股權登記托管業(yè)務規(guī)則，并報管委會備案。在股權登記托管的基礎上，股權登記托管機構可根據(jù)公司需求依法開辦相關的新業(yè)務，并制定業(yè)務規(guī)則。
第三十五條 已注冊成立但尚未在股權登記托管機構集中登記托管的非上市股份有限公司，自本辦法實施之日起60日內(nèi)到股權登記托管機構辦理股權集中登記托管手續(xù)。
第三十六條 本辦法由管委會負責解釋。
第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起實施。原《重慶市人民政府關于重慶市聯(lián)合產(chǎn)權交易所開展非上市股份公司股權托管登記業(yè)務的批復》（渝府[2005]117號）、《重慶市人民政府關于非上市股份有限公司國有股權托管登記有關問題的通知》（渝府[2007]90號），自本辦法印發(fā)之日起廢止。
來源：重慶市人民政府
各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府有關部門，有關單位：
《重慶市股權登記托管管理暫行辦法》已經(jīng)市政府第73次常務會議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施。
二○一○年七月一日
重慶市股權登記托管管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范非上市股份有限公司股權管理，明晰股權關系，維護股東合法權益，為多層次資本市場建設打好基礎，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公司登記管理條例》和其他法律法規(guī)的相關規(guī)定，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱股權登記托管是指經(jīng)重慶市人民政府授權的股權登記托管機構接受公司或股東的委托，管理公司股東名冊、辦理股權登記托管、提供股權托管服務的活動。本辦法所稱公司是指非上市股份有限公司。
第三條 本辦法所稱股權登記托管機構是經(jīng)重慶市人民政府批準設立并授權在重慶市范圍內(nèi)開展公司股權登記托管服務的唯一機構，即重慶股份轉(zhuǎn)讓中心。
第四條 在重慶市范圍內(nèi)設立的國有控股、參股或其他經(jīng)濟成分的非上市股份有限公司的國家股、國有法人股、社會法人股、集體股、內(nèi)部職工股和社會個人股等各類股份應在股權登記托管機構集中登記托管。公司在工商行政管理機關辦理有關工商變更登記、年檢等手續(xù)時，應提交股權登記托管機構出具的證明材料。
第五條 股權登記托管應當遵循集中統(tǒng)一、高效服務、整體托管、規(guī)范有序的原則。
第六條 重慶市股權登記托管管理委員會（以下簡稱管委會）由市金融辦、市國資委、市工商局有關人員組成，經(jīng)市政府授權，負責對股權登記托管機構的股權登記托管活動進行監(jiān)管。
第二章 股權登記托管機構
第七條 股權登記托管機構接受公司或股東委托，管理公司的股東名冊，并提供下列業(yè)務：
?。ㄒ唬┕蓹嗟怯洏I(yè)務，包括初始登記、股權變更登記、股權質(zhì)押登記、撤銷托管登記、退出托管登記等；
?。ǘ┕蓹嗤泄軜I(yè)務，包括代辦權益分派、掛失、股權查詢、股權凍結(jié)、信息披露、咨詢服務等。
第八條 股權登記托管機構應當及時為公司或股東辦理股權登記托管業(yè)務，并在規(guī)定的業(yè)務范圍內(nèi)做好股權登記托管工作。同時，為股權登記托管的安全運行提供完善的場所設施、數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)和信息資料備份。
第九條 股權登記托管機構及其工作人員對登記托管業(yè)務有關的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務。
第三章 股權登記托管業(yè)務
第十條 公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定，對股權登記托管事項形成決議后，向股權登記托管機構提出公司股權登記托管的申請。公司應在工商注冊登記完成之日起30日內(nèi)向股權登記托管機構提出公司股權登記托管的申請。
第十一條 公司或股東應當向股權登記托管機構提交股權登記托管所必需的材料，并對所提交材料的合法性、真實性、完整性、有效性負責。
第十二條 股權登記托管機構與公司或股東簽訂股權登記托管協(xié)議后，對公司或股東所提交的材料進行審查，并對審查合格的進行股權登記托管。
第十三條 股權登記托管機構為公司設立股東名冊，為股東開立股東賬戶，并出具股東賬戶卡。股東賬戶的基本內(nèi)容包括股東名稱、股權名稱及數(shù)額、股權變更記錄、股權質(zhì)押記錄、股權分紅記錄等。
第十四條 公司股東合法持有的股權因轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承等發(fā)生變更的，應當在變更事項發(fā)生后的7個工作日內(nèi)到股權登記托管機構辦理股權變更登記。股東未按規(guī)定辦理股權變更登記的，產(chǎn)生的責任及后果自行承擔。
第十五條 股東質(zhì)押其合法持有的股權，出質(zhì)人與質(zhì)權人應當訂立質(zhì)押合同，由股權登記托管機構會同工商行政管理機關辦理質(zhì)押登記，對質(zhì)押登記后的股權由股權登記托管機構進行凍結(jié)。
第十六條 發(fā)生質(zhì)權消滅事由的，質(zhì)押雙方當事人應申請注銷登記，由股權登記托管機構會同工商行政管理機關辦理質(zhì)押注銷登記，并對質(zhì)押的股權解除凍結(jié)。
第十七條 股權限售或解除限售的，公司應依照股權登記托管機構要求攜帶申請材料到股權登記托管機構辦理限售登記或解除限售登記。
第十八條 發(fā)生下列情形之一的，股權登記托管機構可以撤銷公司的登記托管：
?。ㄒ唬┕窘?jīng)批準上市的；
?。ǘ┕疽婪ń馍⒌?；
?。ㄈ┮婪ㄐ枰蜂N登記托管的其他情形。
第十九條 公司委托股權登記托管機構權益分派的，應當與股權登記托管機構簽訂委托協(xié)議，并將權益分派方案提交股權登記托管機構。采取資金分派方式的，公司應在權益分派日前將足額資金劃入股權登記托管機構指定的銀行賬戶，股權登記托管機構應當按委托協(xié)議的約定，將權益分派的資金劃入股東指定的銀行賬戶。
第二十條 股東遺失股東賬戶卡，應當持有效證件及時到股權登記托管機構辦理掛失手續(xù)。股權登記托管機構在依申請受理掛失后辦理股權凍結(jié)。股東遺失股東賬戶卡未按規(guī)定向股權登記托管機構辦理掛失手續(xù)產(chǎn)生的責任及后果自行承擔。
第二十一條 股權登記托管機構應當提供下列股權查詢服務：
?。ㄒ唬┕静樵儽竟镜墓蓶|及股權；
?。ǘ┕蓶|查詢其自有股權的變更情況、分紅情況及本公司的相關情況；
?。ㄈ┧痉C關及法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他部門依照法定條件和程序進行查詢。
第二十二條 有下列情形之一的，股權登記托管機構應當凍結(jié)托管的股權：
?。ㄒ唬┌凑展蓹嗟怯浲泄軝C構業(yè)務規(guī)則凍結(jié)公司發(fā)起人的股權；
?。ǘ┌凑展蓹嗟怯浲泄軝C構業(yè)務規(guī)則凍結(jié)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人員的股權；
（三）已辦理質(zhì)押登記的股權；
?。ㄋ模┮蚬蓶|賬戶卡掛失而應當凍結(jié)的股權；
（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定應當凍結(jié)的股權。
第二十三條 股東知悉或應當知悉其股權被司法凍結(jié)或權利受到限制的，應于知悉或應當知悉之日起2個工作日內(nèi)攜帶相關材料到股權登記托管機構辦理相關手續(xù)。股東未按規(guī)定辦理的，產(chǎn)生的責任及后果自行承擔。
第二十四條 公司應當在每年4月30日前，向股權登記托管機構提交公司經(jīng)會計師事務所審計的上一年度財務報告和由2名以上注冊會計師及所在事務所簽字、蓋章的審計報告，以備公司股東查閱。
第二十五條 股權登記托管機構負責對公司的股東名冊進行管理，并依規(guī)定向公司提供準確、完整的股東名冊。
第二十六條 股權登記托管機構應與國資、工商行政管理部門建立信息交換機制，確保股東名冊、股權變更、股權質(zhì)押、股權凍結(jié)、股權流轉(zhuǎn)登記的及時、準確，切實維護股東的合法權益。
第四章 監(jiān)督及違規(guī)責任
第二十七條 管委會履行如下職責：
?。ㄒ唬┴撠煂蓹嗟怯浲泄軝C構的股權登記托管工作進行監(jiān)管，對股權登記托管機構違反本辦法的行為進行查處；
?。ǘ┴撠煻酱賴锌毓伞⒐傻姆巧鲜泄煞萦邢薰?、擬上市公司及進入重慶市擬上市儲備庫的企業(yè)按本辦法辦理股權登記托管，并督促公司在辦理有關工商變更登記、年檢等手續(xù)時，提交股權登記托管證明材料；
?。ㄈΣ话匆?guī)定登記托管，造成國有資產(chǎn)損失及侵害股東權益的行為進行查處，并追究有關人員的責任；
?。ㄋ模┙?jīng)市政府授權由管委會行使的其他職責。
第二十八條 股權登記托管機構應當積極配合管委會對股權登記托管業(yè)務的監(jiān)督管理，如實提供有關資料。
第二十九條 股權登記托管機構有下列行為之一的，由管委會予以查處：
?。ㄒ唬┻`反本辦法規(guī)定的；
?。ǘ┫蚬芪瘯蛘哂嘘P部門隱瞞應當報告的情況，或者提供虛假、失實資料的。
第三十條 股權登記托管機構因工作疏忽、操作不當或者違規(guī)行為造成公司或者股東損失的，應當承擔相應的賠償責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。
第三十一條 公司有下列情形之一的，股權登記托管機構應當要求其限期改正：
（一）辦理股權登記托管業(yè)務時，提供虛假、失實材料的；
?。ǘ┰谝?guī)定時間內(nèi)未向股權登記托管機構提供審計報告和經(jīng)審計的財務報告，或者提供虛假、失實報告的。
公司因違規(guī)造成其他主體損失的，應當承擔相應的賠償責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。
第三十二條 股東辦理股權登記托管業(yè)務時，提供虛假、失實材料的，股權登記托管機構應當要求其限期改正。股東因違規(guī)造成其他主體損失的，應當承擔相應的賠償責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。
第五章 附則
第三十三條 有限責任公司可按自愿原則在股權登記托管機構進行股權登記托管。具體實施可參照本辦法執(zhí)行。
第三十四條 股權登記托管機構應當依據(jù)本辦法，制定股權登記托管業(yè)務規(guī)則，并報管委會備案。在股權登記托管的基礎上，股權登記托管機構可根據(jù)公司需求依法開辦相關的新業(yè)務，并制定業(yè)務規(guī)則。
第三十五條 已注冊成立但尚未在股權登記托管機構集中登記托管的非上市股份有限公司，自本辦法實施之日起60日內(nèi)到股權登記托管機構辦理股權集中登記托管手續(xù)。
第三十六條 本辦法由管委會負責解釋。
第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起實施。原《重慶市人民政府關于重慶市聯(lián)合產(chǎn)權交易所開展非上市股份公司股權托管登記業(yè)務的批復》（渝府[2005]117號）、《重慶市人民政府關于非上市股份有限公司國有股權托管登記有關問題的通知》（渝府[2007]90號），自本辦法印發(fā)之日起廢止。
來源：重慶市人民政府
