論建設(shè)工程合同管理及績效評估
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發(fā)布日期：2010年08月05日
摘 要：合同管理是項目管理的核心工作，其管理績效反映了項目管理的總體效果。合同管理績效評價既不同于個體績效評價，又有別于一般的組織績效評價，應(yīng)從結(jié)果績效與行為績效兩方面進(jìn)行評估。
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程合同 合同管理 目標(biāo)制
一、合同在建設(shè)項目管理中的地位和作用
建設(shè)工程合同是承發(fā)包雙方為實現(xiàn)建設(shè)工程目標(biāo)，明確相互責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。加強(qiáng)合同管理，是施工階段造價控制的重要手段。市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制的發(fā)育和完善，要求政府管理部門轉(zhuǎn)變職能，更多地運(yùn)用法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)和管理市場，而不是用行政命令干預(yù)市場；承包商也必須按照市場規(guī)律要求，健全和完善內(nèi)部各項管理制度，而合同管理制度是其管理制度的關(guān)鍵內(nèi)容之一。
建設(shè)工程項目由于建設(shè)周期長、合同金額大、參建單位眾多和項目之間接口復(fù)雜等特點，項目工期和功能等主要質(zhì)量控制點往往會反映在合同上。合同管理是工程項目管理的核心和靈魂，建設(shè)工程合同以《合同法》、《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律文件為主要管理依據(jù)，是工程建設(shè)質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制的主要依據(jù)?！妒┕ず贤谋尽酚伞秴f(xié)議書》、《通用條款》、《專用條款》三部分及相關(guān)附件文件組成。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)市場主體之間相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系主要是通過合同確定，加強(qiáng)對施工合同的管理具有十分重要的意義。
二、推行合同管理目標(biāo)制
合同管理目標(biāo)制是各項合同管理活動應(yīng)達(dá)到的最終目的。建設(shè)工程合同管理的目的是項目法人通過自身在工程項目合同的訂立和履行過程中所進(jìn)行的計劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使項目內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，驗收合格的工程項目；也是為了保證項目經(jīng)營管理活動的順利進(jìn)行，提高工程管理水平，增強(qiáng)市場競爭能力，從而達(dá)到高質(zhì)量、高效益，滿足社會需要，更好地為發(fā)展和繁榮建筑業(yè)市場經(jīng)濟(jì)。
合同目標(biāo)管理的過程是一個動態(tài)過程，是指工程項目合同管理機(jī)構(gòu)和管理人員為實現(xiàn)預(yù)期的管理目標(biāo)，運(yùn)用管理職能和管理方法對工程合同的訂立和履行行為施行管理活動的過程。
1、合同訂立前的管理。合同一旦簽訂就意味著合同生效和全面履行，所以要采取謹(jǐn)慎、嚴(yán)肅、認(rèn)真的態(tài)度，作好簽訂前的準(zhǔn)備工作。具體內(nèi)容包括：市場預(yù)測、資信調(diào)查和決策，以及訂立合同前行為的管理。
2、合同訂立時的管理。合同訂立階段，意味著當(dāng)事人雙方經(jīng)過工程招標(biāo)投標(biāo)活動，充分醞釀、協(xié)商一致，從而建立起建設(shè)工程合同法律關(guān)系。訂立合同是一種法律行為，雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)真、嚴(yán)肅擬定合同條款，做到合同合法、公平、有效。
3、合同履行中的管理。合同依法訂立后，當(dāng)事人應(yīng)認(rèn)真做好履行過程中的組織和管理工作，嚴(yán)格按照合同條款享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。
4、合同發(fā)生糾紛時的管理。在合同履行中，當(dāng)事人之間有可能發(fā)生糾紛，當(dāng)爭議糾紛出現(xiàn)時，有關(guān)雙方首先應(yīng)從整體、全局利益出發(fā)，做好有關(guān)的合同管理工作，以利于糾紛的解決，合同資料是重要的、有效的法定證據(jù)。
三、制定合同管理績效目標(biāo)的原則
建設(shè)工程項目存在著建設(shè)周期長、合同金額大、參建單位眾多和項目之間接口復(fù)雜，以及不可逆等特點，所以在進(jìn)行合同管理績效評價前要擬定合同管理績效目標(biāo)，并應(yīng)遵循如下原則。
1、目標(biāo)的具體化。績效目標(biāo)應(yīng)該在對工作內(nèi)容進(jìn)行分解和分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行具體的描述。
2、目標(biāo)的可衡量性。定績效目標(biāo)必須采用可衡量的方式描述，以便將組織實際的績效與績效目標(biāo)進(jìn)行比較。
3、目標(biāo)的導(dǎo)向性。績效目標(biāo)的設(shè)立是為了引導(dǎo)組織的行為。這要求績效目標(biāo)不僅是可衡量的結(jié)果，還應(yīng)該包含對組織實現(xiàn)該績效結(jié)果的過程中應(yīng)有行為的約束。
4、目標(biāo)的可行性。根據(jù)組織的實際情況制定績效目標(biāo)，提出切實可行的工作方向和目標(biāo)，并激發(fā)組織更好地實現(xiàn)目標(biāo)。
5、目標(biāo)的限制性?？冃繕?biāo)有時限要求和資源限制，在確定的目標(biāo)下，應(yīng)根據(jù)組織的外部環(huán)境和實際能力確定實現(xiàn)目標(biāo)所需的合同時間及所需的資源。選擇績效目標(biāo)時，應(yīng)針對提高組織管理水平、達(dá)到組織目標(biāo)起關(guān)鍵作用的工作和影響因素制定，應(yīng)當(dāng)符合組織目標(biāo)及發(fā)展戰(zhàn)略。績效目標(biāo)應(yīng)當(dāng)便于通過收集相關(guān)信息進(jìn)行評價。
四、合同管理的績效評估
合同管理制度是合同管理活動及其運(yùn)行過程的行為規(guī)范，制度是否健全是合同管理的關(guān)鍵所在。因此，必須建立建設(shè)工程合同管理制度有效性的評估制度。
合同管理績效評價既不同于個體績效評價，又有別于一般的組織績效評價，應(yīng)從結(jié)果績效與行為績兩方面進(jìn)行評價。合同管理績效評價過程復(fù)雜，指標(biāo)體系是動態(tài)的，結(jié)果績效可進(jìn)行定量評價，而行為績效的評價需要用定性指標(biāo)定量化的方法（如AHP方法）進(jìn)行評價。
1、合同管理的結(jié)果績效。合同管理的結(jié)果績效表現(xiàn)為工程質(zhì)量、工程進(jìn)度和工程投資與計劃目標(biāo)的偏離程度。合同總目標(biāo)在項目決策階段確定，根據(jù)其內(nèi)容可分解為投資、工期和質(zhì)量三大目標(biāo)，三個目標(biāo)相互聯(lián)系、相互影響。合同管理的目的就是在滿足質(zhì)量和進(jìn)度要求的前提下，盡可能降低投資。
針對合同形成階段的績效目標(biāo)，要編制全面完整的招標(biāo)文件；優(yōu)化評標(biāo)方法，選擇恰當(dāng)?shù)某邪?；對外部環(huán)境風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確的估計，提出合理的防范風(fēng)險措施；保證各類合同的協(xié)調(diào)。而在合同履行階段的績效目標(biāo)，則應(yīng)該做到以下方面：審查計劃實施的可行性，發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行調(diào)整，保證實施計劃的合理性；及時審批、支付工程進(jìn)度款；按時組織工程驗收；定期召開協(xié)調(diào)會議，溝通信息，及時處理合同履行過程中出現(xiàn)的問題。至于合同變更和索賠管理的績效目標(biāo)，則應(yīng)該做到：盡早預(yù)測可能發(fā)生合同變更的事件并做好防范工作；及時了解產(chǎn)生變更的原因及變更可能造成的后果；對變更事件盡早提出有效且經(jīng)濟(jì)的解決方案；認(rèn)真審查索賠報告，及時有效地解決合同爭議。
2、合同管理的行為績效。合同管理的行為績效受多因素的影響，要合理評價建設(shè)項目合同管理的行為績效，必須研究影響行為績效的主要因素，尤其是對實現(xiàn)組織績效產(chǎn)生明顯促進(jìn)作用的因素，分析其對績效作用的程度和結(jié)果。
（1）組織結(jié)構(gòu)。組織結(jié)構(gòu)對組織的績效產(chǎn)生重要的影響。構(gòu)建組織結(jié)構(gòu)就是要劃分各個工作崗位的職責(zé)權(quán)限，使員工的崗位與其工作能力相適應(yīng)，以便開展分工協(xié)作，使組織目標(biāo)能夠順利完成。合同管理部門負(fù)責(zé)制定工程建設(shè)施工合同管理工作制度和程序，組織各項投資計劃的編制、審查和報批等，根據(jù)工程項目施工承包合同的規(guī)定，按進(jìn)度和實際完成工作量向承包商支付工程價款；工程技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)施工質(zhì)量與施工進(jìn)度控制工作和合同履行的落實。只要符合分工協(xié)作的原則， 責(zé)、權(quán)、利分明，不論何種組織結(jié)構(gòu)形式都能正常地實施合同管理活動。
（2）組織制度。組織制度是指組織的基本規(guī)范，它明確了人員之間的分工協(xié)作關(guān)系，規(guī)定了各部門及其成員的職權(quán)和職責(zé)，形成良好的溝通和激勵機(jī)制，為組織成員進(jìn)行工作創(chuàng)造良好的組織環(huán)境，使各類人員能夠協(xié)調(diào)一致地實現(xiàn)組織目標(biāo)。合同管理責(zé)任制度的建立有利于組織內(nèi)部各部門之間的分工與協(xié)作，其建立原則為責(zé)任明確、逐級負(fù)責(zé)、落實到人，以調(diào)動合同管理人員的積極性，確保合同圓滿完成。
（3）組織文化。組織文化是一定經(jīng)濟(jì)社會文化背景下的組織在長期的發(fā)展過程中，逐步形成和發(fā)展起來的日趨穩(wěn)定的獨特的價值觀，以及以此為核心而形成的行為規(guī)范、道德準(zhǔn)則、群體意識、風(fēng)險習(xí)慣等。作為建設(shè)項目管理組織，應(yīng)實行嚴(yán)格的合同管理，全面履行合同義務(wù)，按合同糾紛處理程序解決糾紛。
（4）信息管理。做好信息管理工作能使合同順利地履行。信息收集是合同管理工作的基礎(chǔ)，及時掌握準(zhǔn)確、完整的信息可以使合同管理人員卓有成效地開展合同管理工作。建立合同管理信息系統(tǒng)并對合同信息進(jìn)行有效的管理，可以提高合同管理工作的效率。
來源：項目管理者聯(lián)盟
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程合同 合同管理 目標(biāo)制
一、合同在建設(shè)項目管理中的地位和作用
建設(shè)工程合同是承發(fā)包雙方為實現(xiàn)建設(shè)工程目標(biāo)，明確相互責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。加強(qiáng)合同管理，是施工階段造價控制的重要手段。市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制的發(fā)育和完善，要求政府管理部門轉(zhuǎn)變職能，更多地運(yùn)用法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)和管理市場，而不是用行政命令干預(yù)市場；承包商也必須按照市場規(guī)律要求，健全和完善內(nèi)部各項管理制度，而合同管理制度是其管理制度的關(guān)鍵內(nèi)容之一。
建設(shè)工程項目由于建設(shè)周期長、合同金額大、參建單位眾多和項目之間接口復(fù)雜等特點，項目工期和功能等主要質(zhì)量控制點往往會反映在合同上。合同管理是工程項目管理的核心和靈魂，建設(shè)工程合同以《合同法》、《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律文件為主要管理依據(jù)，是工程建設(shè)質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制的主要依據(jù)?！妒┕ず贤谋尽酚伞秴f(xié)議書》、《通用條款》、《專用條款》三部分及相關(guān)附件文件組成。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)市場主體之間相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系主要是通過合同確定，加強(qiáng)對施工合同的管理具有十分重要的意義。
二、推行合同管理目標(biāo)制
合同管理目標(biāo)制是各項合同管理活動應(yīng)達(dá)到的最終目的。建設(shè)工程合同管理的目的是項目法人通過自身在工程項目合同的訂立和履行過程中所進(jìn)行的計劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使項目內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，驗收合格的工程項目；也是為了保證項目經(jīng)營管理活動的順利進(jìn)行，提高工程管理水平，增強(qiáng)市場競爭能力，從而達(dá)到高質(zhì)量、高效益，滿足社會需要，更好地為發(fā)展和繁榮建筑業(yè)市場經(jīng)濟(jì)。
合同目標(biāo)管理的過程是一個動態(tài)過程，是指工程項目合同管理機(jī)構(gòu)和管理人員為實現(xiàn)預(yù)期的管理目標(biāo)，運(yùn)用管理職能和管理方法對工程合同的訂立和履行行為施行管理活動的過程。
1、合同訂立前的管理。合同一旦簽訂就意味著合同生效和全面履行，所以要采取謹(jǐn)慎、嚴(yán)肅、認(rèn)真的態(tài)度，作好簽訂前的準(zhǔn)備工作。具體內(nèi)容包括：市場預(yù)測、資信調(diào)查和決策，以及訂立合同前行為的管理。
2、合同訂立時的管理。合同訂立階段，意味著當(dāng)事人雙方經(jīng)過工程招標(biāo)投標(biāo)活動，充分醞釀、協(xié)商一致，從而建立起建設(shè)工程合同法律關(guān)系。訂立合同是一種法律行為，雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)真、嚴(yán)肅擬定合同條款，做到合同合法、公平、有效。
3、合同履行中的管理。合同依法訂立后，當(dāng)事人應(yīng)認(rèn)真做好履行過程中的組織和管理工作，嚴(yán)格按照合同條款享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。
4、合同發(fā)生糾紛時的管理。在合同履行中，當(dāng)事人之間有可能發(fā)生糾紛，當(dāng)爭議糾紛出現(xiàn)時，有關(guān)雙方首先應(yīng)從整體、全局利益出發(fā)，做好有關(guān)的合同管理工作，以利于糾紛的解決，合同資料是重要的、有效的法定證據(jù)。
三、制定合同管理績效目標(biāo)的原則
建設(shè)工程項目存在著建設(shè)周期長、合同金額大、參建單位眾多和項目之間接口復(fù)雜，以及不可逆等特點，所以在進(jìn)行合同管理績效評價前要擬定合同管理績效目標(biāo)，并應(yīng)遵循如下原則。
1、目標(biāo)的具體化。績效目標(biāo)應(yīng)該在對工作內(nèi)容進(jìn)行分解和分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行具體的描述。
2、目標(biāo)的可衡量性。定績效目標(biāo)必須采用可衡量的方式描述，以便將組織實際的績效與績效目標(biāo)進(jìn)行比較。
3、目標(biāo)的導(dǎo)向性。績效目標(biāo)的設(shè)立是為了引導(dǎo)組織的行為。這要求績效目標(biāo)不僅是可衡量的結(jié)果，還應(yīng)該包含對組織實現(xiàn)該績效結(jié)果的過程中應(yīng)有行為的約束。
4、目標(biāo)的可行性。根據(jù)組織的實際情況制定績效目標(biāo)，提出切實可行的工作方向和目標(biāo)，并激發(fā)組織更好地實現(xiàn)目標(biāo)。
5、目標(biāo)的限制性?？冃繕?biāo)有時限要求和資源限制，在確定的目標(biāo)下，應(yīng)根據(jù)組織的外部環(huán)境和實際能力確定實現(xiàn)目標(biāo)所需的合同時間及所需的資源。選擇績效目標(biāo)時，應(yīng)針對提高組織管理水平、達(dá)到組織目標(biāo)起關(guān)鍵作用的工作和影響因素制定，應(yīng)當(dāng)符合組織目標(biāo)及發(fā)展戰(zhàn)略。績效目標(biāo)應(yīng)當(dāng)便于通過收集相關(guān)信息進(jìn)行評價。
四、合同管理的績效評估
合同管理制度是合同管理活動及其運(yùn)行過程的行為規(guī)范，制度是否健全是合同管理的關(guān)鍵所在。因此，必須建立建設(shè)工程合同管理制度有效性的評估制度。
合同管理績效評價既不同于個體績效評價，又有別于一般的組織績效評價，應(yīng)從結(jié)果績效與行為績兩方面進(jìn)行評價。合同管理績效評價過程復(fù)雜，指標(biāo)體系是動態(tài)的，結(jié)果績效可進(jìn)行定量評價，而行為績效的評價需要用定性指標(biāo)定量化的方法（如AHP方法）進(jìn)行評價。
1、合同管理的結(jié)果績效。合同管理的結(jié)果績效表現(xiàn)為工程質(zhì)量、工程進(jìn)度和工程投資與計劃目標(biāo)的偏離程度。合同總目標(biāo)在項目決策階段確定，根據(jù)其內(nèi)容可分解為投資、工期和質(zhì)量三大目標(biāo)，三個目標(biāo)相互聯(lián)系、相互影響。合同管理的目的就是在滿足質(zhì)量和進(jìn)度要求的前提下，盡可能降低投資。
針對合同形成階段的績效目標(biāo)，要編制全面完整的招標(biāo)文件；優(yōu)化評標(biāo)方法，選擇恰當(dāng)?shù)某邪?；對外部環(huán)境風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確的估計，提出合理的防范風(fēng)險措施；保證各類合同的協(xié)調(diào)。而在合同履行階段的績效目標(biāo)，則應(yīng)該做到以下方面：審查計劃實施的可行性，發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行調(diào)整，保證實施計劃的合理性；及時審批、支付工程進(jìn)度款；按時組織工程驗收；定期召開協(xié)調(diào)會議，溝通信息，及時處理合同履行過程中出現(xiàn)的問題。至于合同變更和索賠管理的績效目標(biāo)，則應(yīng)該做到：盡早預(yù)測可能發(fā)生合同變更的事件并做好防范工作；及時了解產(chǎn)生變更的原因及變更可能造成的后果；對變更事件盡早提出有效且經(jīng)濟(jì)的解決方案；認(rèn)真審查索賠報告，及時有效地解決合同爭議。
2、合同管理的行為績效。合同管理的行為績效受多因素的影響，要合理評價建設(shè)項目合同管理的行為績效，必須研究影響行為績效的主要因素，尤其是對實現(xiàn)組織績效產(chǎn)生明顯促進(jìn)作用的因素，分析其對績效作用的程度和結(jié)果。
（1）組織結(jié)構(gòu)。組織結(jié)構(gòu)對組織的績效產(chǎn)生重要的影響。構(gòu)建組織結(jié)構(gòu)就是要劃分各個工作崗位的職責(zé)權(quán)限，使員工的崗位與其工作能力相適應(yīng)，以便開展分工協(xié)作，使組織目標(biāo)能夠順利完成。合同管理部門負(fù)責(zé)制定工程建設(shè)施工合同管理工作制度和程序，組織各項投資計劃的編制、審查和報批等，根據(jù)工程項目施工承包合同的規(guī)定，按進(jìn)度和實際完成工作量向承包商支付工程價款；工程技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)施工質(zhì)量與施工進(jìn)度控制工作和合同履行的落實。只要符合分工協(xié)作的原則， 責(zé)、權(quán)、利分明，不論何種組織結(jié)構(gòu)形式都能正常地實施合同管理活動。
（2）組織制度。組織制度是指組織的基本規(guī)范，它明確了人員之間的分工協(xié)作關(guān)系，規(guī)定了各部門及其成員的職權(quán)和職責(zé)，形成良好的溝通和激勵機(jī)制，為組織成員進(jìn)行工作創(chuàng)造良好的組織環(huán)境，使各類人員能夠協(xié)調(diào)一致地實現(xiàn)組織目標(biāo)。合同管理責(zé)任制度的建立有利于組織內(nèi)部各部門之間的分工與協(xié)作，其建立原則為責(zé)任明確、逐級負(fù)責(zé)、落實到人，以調(diào)動合同管理人員的積極性，確保合同圓滿完成。
（3）組織文化。組織文化是一定經(jīng)濟(jì)社會文化背景下的組織在長期的發(fā)展過程中，逐步形成和發(fā)展起來的日趨穩(wěn)定的獨特的價值觀，以及以此為核心而形成的行為規(guī)范、道德準(zhǔn)則、群體意識、風(fēng)險習(xí)慣等。作為建設(shè)項目管理組織，應(yīng)實行嚴(yán)格的合同管理，全面履行合同義務(wù)，按合同糾紛處理程序解決糾紛。
（4）信息管理。做好信息管理工作能使合同順利地履行。信息收集是合同管理工作的基礎(chǔ)，及時掌握準(zhǔn)確、完整的信息可以使合同管理人員卓有成效地開展合同管理工作。建立合同管理信息系統(tǒng)并對合同信息進(jìn)行有效的管理，可以提高合同管理工作的效率。
來源：項目管理者聯(lián)盟
