政府采購風險淺析
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發(fā)布日期：2010年11月24日
在社會經(jīng)濟活動中，風險是指由于受不確定因素的影響，經(jīng)濟主體的實際收益與預(yù)期收益發(fā)生背離，從而導(dǎo)致經(jīng)濟主體在經(jīng)濟活動中遭受損失或獲取收益的一種可能性程度，但習慣上我們將其定義為預(yù)期后果估計中不利的一面。
根據(jù)風險的概念和政府采購的特點，則政府采購風險是指在政府采購過程中，由于各種意外情況的出現(xiàn)，發(fā)生了違背政府采購制度基本原則的行為，使政府采購的實際結(jié)果與政府采購的預(yù)期目標相偏離的程度和可能性。
政府采購的風險按來源主體大致可以分為幾類：（1）來源于地方政府的風險。（2）來源于采購人自身的風險。（3）來源于供應(yīng)商(承建商)的風險。（4）來源于代理機構(gòu)的風險。（5）其他風險。
一、來源于地方政府的風險
主要表現(xiàn)為尋租腐敗和地方保護主義，尤其一些地方政府不顧性價比，盲目采購本地企業(yè)提供的服務(wù)而壓制外地企業(yè)。
二、 來源于采購人自身的風險
(一)項目論證不夠充分或過時，準備不足帶來的風險。
項目論證不科學或沒有請專家進行論證，其表現(xiàn)為：一是采購人選購商品的各項技術(shù)參數(shù)是臨時和隨意讓非專業(yè)人員制定，其中也不乏和供應(yīng)商默契，指定品牌和配置，而這些商品可能是過時或庫存積壓商品。二是管理部門審核計劃時考慮資金不夠，壓縮關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)，忽視專家和供應(yīng)商合理建議。三是對項目論證缺乏權(quán)威專家和借助先進的技術(shù)檢測等多種手段進行綜合長遠評估，往往是項目還沒有完工，就已經(jīng)過時。如：電腦網(wǎng)絡(luò)建立，若論證不充分，就容易造成網(wǎng)站還沒運行，就要考慮更新配置。
(二)采購人內(nèi)部意見不同導(dǎo)致的風險。
在很多項目，特別是大的項目中，采購人內(nèi)部對某一項決定常常會有不同意見。即使采購人成員的本意都希望招標采購活動按照計劃順利完成，但是由于每個人知識結(jié)構(gòu)及專業(yè)水平不同，或者為了個人或小群體的利益，都可能引起采購過程中推諉與扯皮情況出現(xiàn)。常見的表現(xiàn)為：采購人內(nèi)部對招標采購活動的采購績效認識不同。采購人內(nèi)部分工不明確，導(dǎo)致無人對延遲的采購進度負責。被分配任務(wù)方?jīng)]有能力按時完成所分配的任務(wù)。個人或小群體為了自身利益，而罔顧采購人的整體利益。
(三)損失浪費風險。
長期以來，財政部門對支出管理主要依靠計劃和行政手段，而且側(cè)重于預(yù)算分配和決算過程，而對資金使用過程的監(jiān)督和管理相對弱化。在這種方式下，購買物品和組織服務(wù)等活動都是由各預(yù)算單位分散進行的，既缺乏財政的監(jiān)督，又存在著資金分散、盲目購置和重復(fù)建設(shè)等弊端。
(四)尋租腐敗風險。
政府采購是一種按照公開、公平、公正、透明等原則貫徹執(zhí)行的制度，政府采購制度規(guī)定招標采購為政府采購主要方式，因為他更能體現(xiàn)政府采購的公共性。但由于招標人在政府采購中的強勢地位，又是委托代理，存在腐敗的可能性，易被個人利益、小集體利益和地方利益影響，致使“公開制度”變成了“暗箱操作”，招標、評標、定標的程序不嚴格，在一些大的項目采購過程中，少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)貫徹個人意志，甚至與評委、供應(yīng)商相互勾結(jié)，人為影響政府采購活動的客觀公正。
(五)監(jiān)督缺失風險。
《政府采購法》第13條規(guī)定：“各級人民政府財政部門是負責政府采購監(jiān)督管理的部門，依法履行對政府采購活動的監(jiān)督管理職責”，“各級人民政府其他有關(guān)部門依法履行與政府采購活動有關(guān)的監(jiān)督管理職責”。從廣義上來講，采購監(jiān)督還應(yīng)該包括其他部門，如紀檢、監(jiān)察等部門的監(jiān)督活動，還有社會公眾對政府采購活動的監(jiān)督。但在實踐中，由于缺乏嚴格的操作程序和必要的監(jiān)督約束機制，使得有的應(yīng)該得到監(jiān)督而可避免的現(xiàn)象沒有被監(jiān)督，或者應(yīng)該被監(jiān)督到而被重視的情況沒有被察覺而造成不必要的損失。比如，招標、評標、定標、接收、驗收等各環(huán)節(jié)都是政府采購中不可或缺的組成部分。在實際工作中，采購機關(guān)可能對采購的商品的質(zhì)量缺乏驗收，導(dǎo)致商品質(zhì)量無法保證。
(六)采購人要求一個單位可以同時參與幾個標段的投標，但是不能同時中兩個以上標的風險。
按《招標投標法》第四十一條規(guī)定中標人的條件是：(一)能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準。(二)能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外。按照上述規(guī)定，只要投標人有能力同時承擔A和B兩個標的任務(wù)，就不能人為限制該投標人兩標都中，否則就意味著與《招標投標法》相悖。因為A、B隨時同一個標中的兩個標段，但實質(zhì)上是兩個獨立的項目，除非招標文件明示投標人只能投一個標段，否則若同一個投標人在兩個標段中的投標中均排名第一的話，按照《招標投標法》的規(guī)定，均應(yīng)中標（在工程招標中，兩個標段的投標同為一個項目經(jīng)理，而兩標段工期相同的，則中標人必須放棄其中一個標段）。
(七)招標后，為了設(shè)備的連續(xù)性或其他原因，仍從原采購廠商購買產(chǎn)品的風險。
《政府采購法》第三十一條第三項規(guī)定：必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的，可以直接采購。因此，如果購置的金額超過10%，則應(yīng)該走招標程序，而不能直接采購。比如，一個2800萬修繕項目經(jīng)招標施工完成后，又將后續(xù)100萬工程項目直接委托原施工單位承接，因100萬超出了原工程造價的10%，因而是違反法規(guī)的。
三、來源于供應(yīng)商的風險
(一)低價搶標。
在政府采購過程中，有的供應(yīng)商為了中標，挖空心思鉆空子，表面相互爭標，暗地聯(lián)手操縱競標，有的獲標后平分獲利，有的甚至采用不正當?shù)膬r格競爭手段，以超低價格搶標，擾亂了市場秩序。低價搶標可能會導(dǎo)致采購物品質(zhì)量低、服務(wù)差，甚至根本不能滿足用戶的使用要求，這既損害了政府采購信譽，又違背了政府采購的物有所值、采購效率原則，不但沒有節(jié)約資金，反而造成了更大的浪費。
(二)質(zhì)量危機。
有的供應(yīng)商由于自身生產(chǎn)能力有限，更多的是為了追求自身利益的最大化而不擇手段，對生產(chǎn)的產(chǎn)品偷工減料，以次充好，降低產(chǎn)品質(zhì)量，使所提供的貨物、工程或服務(wù)的質(zhì)量達不到采購合同的要求，給政府采購帶來質(zhì)量風險，即政府采購應(yīng)購買的“功能”目的沒有達到。近年來經(jīng)常被報道的“豆腐渣”工程就是明證。
(三)延期交貨。
由于各種原因的影響，供應(yīng)商可能不能按照合同的要求按時完成建設(shè)任務(wù)，存在延期交貨的風險。延期交貨不僅可能給供應(yīng)商帶來不必要的損失，也可能影響采購人不能按時使用，影響正常工作的運轉(zhuǎn)。
四、來源于代理機構(gòu)的風險
(一)超出資質(zhì)承攬政府采購業(yè)務(wù)，或采購程序不當，導(dǎo)致采購無效。
(二)政府采購中進行機電產(chǎn)品國際招標，按照13號令規(guī)定在國際招標網(wǎng)上操作的風險。
“政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法”第八條規(guī)定：如果有國外供應(yīng)商參與政府采購?fù)稑?，?yīng)當按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行；第八十六條規(guī)定：政府采購貨物中的進口機電產(chǎn)品進行招標投標的，按照國家有關(guān)辦法執(zhí)行。因此在政府采購中，若進行國際機電產(chǎn)品招標，一定要事先與政采主管部門協(xié)調(diào)，按照有關(guān)規(guī)定聘請專家論證，并報主管部門批準。爭取程序在國際招標網(wǎng)上走，同時在政采主管部門備案。此問題的風險點在于和政采主管機關(guān)的溝通，若未溝通好，而擅自在國際招標網(wǎng)上走程序，則有可能導(dǎo)致政采主管機關(guān)對招標程序合法性的質(zhì)疑，以致有支付的困難。
(三)缺乏必要的資格審查。
招標人在投標前應(yīng)對供應(yīng)商進行資格預(yù)審或投標后進行資格后審，并保留考察的權(quán)力，符合基本條件的供應(yīng)商才可以參與競標。這樣一方面可以及時篩選掉不符合要求的供應(yīng)商，另一方面也可以事前了解投標供應(yīng)商的情況，早作準備。一些代理機構(gòu)為了省時省事，往往會對招投標敷衍了事，導(dǎo)致參與競標的供應(yīng)商達不到預(yù)定的要求。
(四)政府采購中，招標以外的其他采購方式不在指定媒體上發(fā)布采購信息的風險。
“中華人民共和國政府采購法”第十一條規(guī)定：政府采購的信息應(yīng)當在政府采購監(jiān)督管理部門指定的媒體上及時向社會公開發(fā)布，但涉及商業(yè)秘密的除外。因此，無論什么形式的政府采購，都要在相關(guān)網(wǎng)站上發(fā)布信息，否則有支付的風險。
(五)招標過程中標書發(fā)售日到開標日少于20天的風險。
目前，存在部分項目由于進度緊急，向有關(guān)主管部門申請少于20天開標，并獲得主管部門批復(fù)。但是這樣的情況是否合法呢？
我們知道，“中華人民共和國政府采購法”第二十五條規(guī)定：貨物和服務(wù)項目實行招標方式采購的，自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，不得少于二十日。得到主管部門的批復(fù)，是否就可以規(guī)避風險值得商榷，這里的關(guān)鍵是主管部門是否有權(quán)做這樣的批復(fù)，如果有投標人就這個問題提出質(zhì)疑，則招標人和代理機構(gòu)勢必處于被動，因此如果進度很緊急，可以申請改成非招標采購，而不建議縮短招標所要求的法定時間。
(六)招標文件在開標前隨意修改的風險。
“政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法”第二十七條規(guī)定：招標采購人對已發(fā)出的招標文件進行必要澄清或者修改的，應(yīng)當在招標文件要求提交投標文件截止時間十五日前，在財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布更正公告，并以書面形式通知所有招標文件收受人。該澄清或者修改的內(nèi)容為招標文件的組成部分。
(七)當開標一覽表中的信息與投標文件中的信息不符，以投標文件的為準的風險。
“政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法”第四十一條規(guī)定：開標時，投標文件中開標一覽表(報價表)內(nèi)容與投標文件中明細表內(nèi)容不一致的，以開標一覽表(報價表)為準。
投標文件的大寫金額和小寫金額不一致的，以大寫金額為準；總價金額與按單價匯總金額不一致的，以單價金額計算結(jié)果為準；單價金額小數(shù)點有明顯錯位的，應(yīng)以總價為準，并修改單價；對不同文字文本投標文件的解釋發(fā)生異議的，以中文文本為準。因此，如果開標一覽表與投標文件信息不一致，應(yīng)該以開標一覽表為準。
(八)投標保證金在發(fā)出中標通知書后長時間不退的風險。
根據(jù)“政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法”規(guī)定：招標采購人應(yīng)當在中標通知書發(fā)出后五個工作日內(nèi)退還未中標供應(yīng)商的投標保證金，在采購合同簽訂后五個工作日內(nèi)退還中標供應(yīng)商的投標保證金。招標采購人逾期退還投標保證金的，除應(yīng)當退還投標保證金本金外，還應(yīng)當按商業(yè)銀行同期貸款利率上浮 20% 后的利率支付資金占用費。因此，保證金要及早退還，否則將面臨投標人就此問題提出質(zhì)疑的風險。
(九)信譽風險。
作為招標中介機構(gòu)，必須具有良好的服務(wù)意識，在委托方和投標商中樹立良好的信譽。委托方的重要性很容易得到大家的認同，也會很自覺地、認真地處理與采購人的關(guān)系，但實際中也往往會出現(xiàn)短期性，或者由于個別項目的失誤而影響了招標機構(gòu)在整個行業(yè)的信譽。在投標商中樹立良好的信譽也是非常重要的，投標商作為招標中介機構(gòu)顧客群的另一方面，同樣應(yīng)給予足夠的重視和理解。與投標商的良好合作關(guān)系是作好招標項目的前提之一，應(yīng)盡量避免受到投標商質(zhì)疑、無人投標等尷尬局面的發(fā)生。
(十)事先內(nèi)定。
招標采購過程的招標程序雖是公開的，但評標和定標的標準卻參考了少數(shù)行政領(lǐng)導(dǎo)的個人意志，導(dǎo)致采購中出現(xiàn)貪污、受賄、損公肥私的腐敗行為。為使自己意愿中投標人中標，招標機構(gòu)往往在制定技術(shù)規(guī)格要求時就有針對性、傾向性，在技術(shù)規(guī)定中規(guī)定了某些特定的技術(shù)指標，從而排斥了一些潛在投標人，造成招標范圍縮小、缺乏競爭力，帶來招標困難以至失敗。更有甚者，有些代理機構(gòu)與供應(yīng)商合謀，徇私舞弊，搞事先內(nèi)定，坐享分成。
(十一)采購人員業(yè)務(wù)素質(zhì)風險。
采購人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，工作經(jīng)驗不足，責任性不強。往往表現(xiàn)在招標文件的編制、采購合同條款的擬訂等具有法律效力的重要環(huán)節(jié)上因一"字"之差和一句話表述不對都會對采購工作帶來負面影響。
五、其他風險
(一)市場風險。
這類風險在招標采購中通常有以下兩類：一是市場供應(yīng)風險，例如原材料價格迅速上漲，設(shè)備供應(yīng)方破產(chǎn)等。二是政治及社會風險，這類風險種類較多，一旦發(fā)生，則對各方構(gòu)成不可抗力。例如，招標工作已實施，但此時政府要求重新調(diào)整工程規(guī)模，工程開標半年以后仍未定標，投標書早已超出投標有效期。
(二)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險。
在絕大多數(shù)招投標中，都會涉及到知識產(chǎn)權(quán)問題，如在有關(guān)高新技術(shù)設(shè)備和產(chǎn)品招標中，招標人設(shè)計的技術(shù)要求與每個投標人的技術(shù)方案的知識產(chǎn)權(quán)問題；在工程建設(shè)招標中，工程施工方案，施工技術(shù)或產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)問題；在廣告設(shè)計招標中，廣告文案的設(shè)計，實施廣告方案的知識產(chǎn)權(quán)問題等。因此，知識產(chǎn)權(quán)是招投標程序中一個無法回避的法律問題。
(三)監(jiān)管風險。
主要是指來自相關(guān)政府主管部門的監(jiān)督和管理。在目前情況下，不同的招標項目都有不同的政府主管部門，并且多數(shù)情況會出現(xiàn)同一個項目有多個政府主管部門同時監(jiān)管的情況，各個主管部門在管理的手段、程序和方法上都不盡相同。這就給招標機構(gòu)在執(zhí)行程序上帶來一定的難度，就有可能出現(xiàn)因違反招標程序而受到處罰的情況?；蛘哂捎谶`規(guī)操作，或者企業(yè)所委托招標的項目存在違反國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的問題，等等，這些都有可能會使招標機構(gòu)面臨降級甚至取消招標代理資格的風險。
(四)信息不對稱風險。
一是采購人與供應(yīng)商之間的信息不對稱。由于信息技術(shù)條件和專業(yè)化水平的種種限制，采購人掌握的信息總是不夠全面的，而作為交易對方的供應(yīng)商卻是專業(yè)人員，對本領(lǐng)域的信息了如指掌，對比之下，采購方明顯處于信息劣勢，信息不對稱使得采購部門在談判中處于不利地位，無法及時發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商虛報價格，以次充好等問題。二是采購人中各部門之間信息的不對稱。在諸多采購實踐中，采購人各部門之間利用對方信息不完全的缺陷，來隱藏本部門真實采購目的，從而影響組織內(nèi)權(quán)利配置朝有利于本部門的方向發(fā)展。如在采購過程中，需求部門會提出需要市場調(diào)研、考察、出差及其他許多看似“必不可少”的要求，從中為本部門、為自己牟取私利，而采購部門是很難發(fā)現(xiàn)，即使發(fā)現(xiàn)也是不便監(jiān)管的。由于這些“搭便車”因素的存在，容易出現(xiàn)各部門之間相互爭權(quán)、推諉的情況，造成采購效率低，采購成本不必要加大等問題。
(五)政策、法律和道德風險等。
政府采購是政府財政支出的主要組成部分，對政府采購進行嚴格的風險控制對實現(xiàn)政府采購的目的和實現(xiàn)政府職能具有非同尋常的意義，也是建設(shè)和諧社會和服務(wù)型政府的必然要求，是執(zhí)政為民的體現(xiàn)。通過以上對政府采購風險的分析，我們在實踐中就應(yīng)有針對性地控制和防范政府采購風險，將采購代理機構(gòu)對政府采購的正確理解去影響、引導(dǎo)政府采購參與者，按照法規(guī)的要求和采購的科學性一起完成采購任務(wù)。
來源：《中國政府采購》
根據(jù)風險的概念和政府采購的特點，則政府采購風險是指在政府采購過程中，由于各種意外情況的出現(xiàn)，發(fā)生了違背政府采購制度基本原則的行為，使政府采購的實際結(jié)果與政府采購的預(yù)期目標相偏離的程度和可能性。
政府采購的風險按來源主體大致可以分為幾類：（1）來源于地方政府的風險。（2）來源于采購人自身的風險。（3）來源于供應(yīng)商(承建商)的風險。（4）來源于代理機構(gòu)的風險。（5）其他風險。
一、來源于地方政府的風險
主要表現(xiàn)為尋租腐敗和地方保護主義，尤其一些地方政府不顧性價比，盲目采購本地企業(yè)提供的服務(wù)而壓制外地企業(yè)。
二、 來源于采購人自身的風險
(一)項目論證不夠充分或過時，準備不足帶來的風險。
項目論證不科學或沒有請專家進行論證，其表現(xiàn)為：一是采購人選購商品的各項技術(shù)參數(shù)是臨時和隨意讓非專業(yè)人員制定，其中也不乏和供應(yīng)商默契，指定品牌和配置，而這些商品可能是過時或庫存積壓商品。二是管理部門審核計劃時考慮資金不夠，壓縮關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)，忽視專家和供應(yīng)商合理建議。三是對項目論證缺乏權(quán)威專家和借助先進的技術(shù)檢測等多種手段進行綜合長遠評估，往往是項目還沒有完工，就已經(jīng)過時。如：電腦網(wǎng)絡(luò)建立，若論證不充分，就容易造成網(wǎng)站還沒運行，就要考慮更新配置。
(二)采購人內(nèi)部意見不同導(dǎo)致的風險。
在很多項目，特別是大的項目中，采購人內(nèi)部對某一項決定常常會有不同意見。即使采購人成員的本意都希望招標采購活動按照計劃順利完成，但是由于每個人知識結(jié)構(gòu)及專業(yè)水平不同，或者為了個人或小群體的利益，都可能引起采購過程中推諉與扯皮情況出現(xiàn)。常見的表現(xiàn)為：采購人內(nèi)部對招標采購活動的采購績效認識不同。采購人內(nèi)部分工不明確，導(dǎo)致無人對延遲的采購進度負責。被分配任務(wù)方?jīng)]有能力按時完成所分配的任務(wù)。個人或小群體為了自身利益，而罔顧采購人的整體利益。
(三)損失浪費風險。
長期以來，財政部門對支出管理主要依靠計劃和行政手段，而且側(cè)重于預(yù)算分配和決算過程，而對資金使用過程的監(jiān)督和管理相對弱化。在這種方式下，購買物品和組織服務(wù)等活動都是由各預(yù)算單位分散進行的，既缺乏財政的監(jiān)督，又存在著資金分散、盲目購置和重復(fù)建設(shè)等弊端。
(四)尋租腐敗風險。
政府采購是一種按照公開、公平、公正、透明等原則貫徹執(zhí)行的制度，政府采購制度規(guī)定招標采購為政府采購主要方式，因為他更能體現(xiàn)政府采購的公共性。但由于招標人在政府采購中的強勢地位，又是委托代理，存在腐敗的可能性，易被個人利益、小集體利益和地方利益影響，致使“公開制度”變成了“暗箱操作”，招標、評標、定標的程序不嚴格，在一些大的項目采購過程中，少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)貫徹個人意志，甚至與評委、供應(yīng)商相互勾結(jié)，人為影響政府采購活動的客觀公正。
(五)監(jiān)督缺失風險。
《政府采購法》第13條規(guī)定：“各級人民政府財政部門是負責政府采購監(jiān)督管理的部門，依法履行對政府采購活動的監(jiān)督管理職責”，“各級人民政府其他有關(guān)部門依法履行與政府采購活動有關(guān)的監(jiān)督管理職責”。從廣義上來講，采購監(jiān)督還應(yīng)該包括其他部門，如紀檢、監(jiān)察等部門的監(jiān)督活動，還有社會公眾對政府采購活動的監(jiān)督。但在實踐中，由于缺乏嚴格的操作程序和必要的監(jiān)督約束機制，使得有的應(yīng)該得到監(jiān)督而可避免的現(xiàn)象沒有被監(jiān)督，或者應(yīng)該被監(jiān)督到而被重視的情況沒有被察覺而造成不必要的損失。比如，招標、評標、定標、接收、驗收等各環(huán)節(jié)都是政府采購中不可或缺的組成部分。在實際工作中，采購機關(guān)可能對采購的商品的質(zhì)量缺乏驗收，導(dǎo)致商品質(zhì)量無法保證。
(六)采購人要求一個單位可以同時參與幾個標段的投標，但是不能同時中兩個以上標的風險。
按《招標投標法》第四十一條規(guī)定中標人的條件是：(一)能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準。(二)能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外。按照上述規(guī)定，只要投標人有能力同時承擔A和B兩個標的任務(wù)，就不能人為限制該投標人兩標都中，否則就意味著與《招標投標法》相悖。因為A、B隨時同一個標中的兩個標段，但實質(zhì)上是兩個獨立的項目，除非招標文件明示投標人只能投一個標段，否則若同一個投標人在兩個標段中的投標中均排名第一的話，按照《招標投標法》的規(guī)定，均應(yīng)中標（在工程招標中，兩個標段的投標同為一個項目經(jīng)理，而兩標段工期相同的，則中標人必須放棄其中一個標段）。
(七)招標后，為了設(shè)備的連續(xù)性或其他原因，仍從原采購廠商購買產(chǎn)品的風險。
《政府采購法》第三十一條第三項規(guī)定：必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的，可以直接采購。因此，如果購置的金額超過10%，則應(yīng)該走招標程序，而不能直接采購。比如，一個2800萬修繕項目經(jīng)招標施工完成后，又將后續(xù)100萬工程項目直接委托原施工單位承接，因100萬超出了原工程造價的10%，因而是違反法規(guī)的。
三、來源于供應(yīng)商的風險
(一)低價搶標。
在政府采購過程中，有的供應(yīng)商為了中標，挖空心思鉆空子，表面相互爭標，暗地聯(lián)手操縱競標，有的獲標后平分獲利，有的甚至采用不正當?shù)膬r格競爭手段，以超低價格搶標，擾亂了市場秩序。低價搶標可能會導(dǎo)致采購物品質(zhì)量低、服務(wù)差，甚至根本不能滿足用戶的使用要求，這既損害了政府采購信譽，又違背了政府采購的物有所值、采購效率原則，不但沒有節(jié)約資金，反而造成了更大的浪費。
(二)質(zhì)量危機。
有的供應(yīng)商由于自身生產(chǎn)能力有限，更多的是為了追求自身利益的最大化而不擇手段，對生產(chǎn)的產(chǎn)品偷工減料，以次充好，降低產(chǎn)品質(zhì)量，使所提供的貨物、工程或服務(wù)的質(zhì)量達不到采購合同的要求，給政府采購帶來質(zhì)量風險，即政府采購應(yīng)購買的“功能”目的沒有達到。近年來經(jīng)常被報道的“豆腐渣”工程就是明證。
(三)延期交貨。
由于各種原因的影響，供應(yīng)商可能不能按照合同的要求按時完成建設(shè)任務(wù)，存在延期交貨的風險。延期交貨不僅可能給供應(yīng)商帶來不必要的損失，也可能影響采購人不能按時使用，影響正常工作的運轉(zhuǎn)。
四、來源于代理機構(gòu)的風險
(一)超出資質(zhì)承攬政府采購業(yè)務(wù)，或采購程序不當，導(dǎo)致采購無效。
(二)政府采購中進行機電產(chǎn)品國際招標，按照13號令規(guī)定在國際招標網(wǎng)上操作的風險。
“政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法”第八條規(guī)定：如果有國外供應(yīng)商參與政府采購?fù)稑?，?yīng)當按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行；第八十六條規(guī)定：政府采購貨物中的進口機電產(chǎn)品進行招標投標的，按照國家有關(guān)辦法執(zhí)行。因此在政府采購中，若進行國際機電產(chǎn)品招標，一定要事先與政采主管部門協(xié)調(diào)，按照有關(guān)規(guī)定聘請專家論證，并報主管部門批準。爭取程序在國際招標網(wǎng)上走，同時在政采主管部門備案。此問題的風險點在于和政采主管機關(guān)的溝通，若未溝通好，而擅自在國際招標網(wǎng)上走程序，則有可能導(dǎo)致政采主管機關(guān)對招標程序合法性的質(zhì)疑，以致有支付的困難。
(三)缺乏必要的資格審查。
招標人在投標前應(yīng)對供應(yīng)商進行資格預(yù)審或投標后進行資格后審，并保留考察的權(quán)力，符合基本條件的供應(yīng)商才可以參與競標。這樣一方面可以及時篩選掉不符合要求的供應(yīng)商，另一方面也可以事前了解投標供應(yīng)商的情況，早作準備。一些代理機構(gòu)為了省時省事，往往會對招投標敷衍了事，導(dǎo)致參與競標的供應(yīng)商達不到預(yù)定的要求。
(四)政府采購中，招標以外的其他采購方式不在指定媒體上發(fā)布采購信息的風險。
“中華人民共和國政府采購法”第十一條規(guī)定：政府采購的信息應(yīng)當在政府采購監(jiān)督管理部門指定的媒體上及時向社會公開發(fā)布，但涉及商業(yè)秘密的除外。因此，無論什么形式的政府采購，都要在相關(guān)網(wǎng)站上發(fā)布信息，否則有支付的風險。
(五)招標過程中標書發(fā)售日到開標日少于20天的風險。
目前，存在部分項目由于進度緊急，向有關(guān)主管部門申請少于20天開標，并獲得主管部門批復(fù)。但是這樣的情況是否合法呢？
我們知道，“中華人民共和國政府采購法”第二十五條規(guī)定：貨物和服務(wù)項目實行招標方式采購的，自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，不得少于二十日。得到主管部門的批復(fù)，是否就可以規(guī)避風險值得商榷，這里的關(guān)鍵是主管部門是否有權(quán)做這樣的批復(fù)，如果有投標人就這個問題提出質(zhì)疑，則招標人和代理機構(gòu)勢必處于被動，因此如果進度很緊急，可以申請改成非招標采購，而不建議縮短招標所要求的法定時間。
(六)招標文件在開標前隨意修改的風險。
“政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法”第二十七條規(guī)定：招標采購人對已發(fā)出的招標文件進行必要澄清或者修改的，應(yīng)當在招標文件要求提交投標文件截止時間十五日前，在財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布更正公告，并以書面形式通知所有招標文件收受人。該澄清或者修改的內(nèi)容為招標文件的組成部分。
(七)當開標一覽表中的信息與投標文件中的信息不符，以投標文件的為準的風險。
“政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法”第四十一條規(guī)定：開標時，投標文件中開標一覽表(報價表)內(nèi)容與投標文件中明細表內(nèi)容不一致的，以開標一覽表(報價表)為準。
投標文件的大寫金額和小寫金額不一致的，以大寫金額為準；總價金額與按單價匯總金額不一致的，以單價金額計算結(jié)果為準；單價金額小數(shù)點有明顯錯位的，應(yīng)以總價為準，并修改單價；對不同文字文本投標文件的解釋發(fā)生異議的，以中文文本為準。因此，如果開標一覽表與投標文件信息不一致，應(yīng)該以開標一覽表為準。
(八)投標保證金在發(fā)出中標通知書后長時間不退的風險。
根據(jù)“政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法”規(guī)定：招標采購人應(yīng)當在中標通知書發(fā)出后五個工作日內(nèi)退還未中標供應(yīng)商的投標保證金，在采購合同簽訂后五個工作日內(nèi)退還中標供應(yīng)商的投標保證金。招標采購人逾期退還投標保證金的，除應(yīng)當退還投標保證金本金外，還應(yīng)當按商業(yè)銀行同期貸款利率上浮 20% 后的利率支付資金占用費。因此，保證金要及早退還，否則將面臨投標人就此問題提出質(zhì)疑的風險。
(九)信譽風險。
作為招標中介機構(gòu)，必須具有良好的服務(wù)意識，在委托方和投標商中樹立良好的信譽。委托方的重要性很容易得到大家的認同，也會很自覺地、認真地處理與采購人的關(guān)系，但實際中也往往會出現(xiàn)短期性，或者由于個別項目的失誤而影響了招標機構(gòu)在整個行業(yè)的信譽。在投標商中樹立良好的信譽也是非常重要的，投標商作為招標中介機構(gòu)顧客群的另一方面，同樣應(yīng)給予足夠的重視和理解。與投標商的良好合作關(guān)系是作好招標項目的前提之一，應(yīng)盡量避免受到投標商質(zhì)疑、無人投標等尷尬局面的發(fā)生。
(十)事先內(nèi)定。
招標采購過程的招標程序雖是公開的，但評標和定標的標準卻參考了少數(shù)行政領(lǐng)導(dǎo)的個人意志，導(dǎo)致采購中出現(xiàn)貪污、受賄、損公肥私的腐敗行為。為使自己意愿中投標人中標，招標機構(gòu)往往在制定技術(shù)規(guī)格要求時就有針對性、傾向性，在技術(shù)規(guī)定中規(guī)定了某些特定的技術(shù)指標，從而排斥了一些潛在投標人，造成招標范圍縮小、缺乏競爭力，帶來招標困難以至失敗。更有甚者，有些代理機構(gòu)與供應(yīng)商合謀，徇私舞弊，搞事先內(nèi)定，坐享分成。
(十一)采購人員業(yè)務(wù)素質(zhì)風險。
采購人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，工作經(jīng)驗不足，責任性不強。往往表現(xiàn)在招標文件的編制、采購合同條款的擬訂等具有法律效力的重要環(huán)節(jié)上因一"字"之差和一句話表述不對都會對采購工作帶來負面影響。
五、其他風險
(一)市場風險。
這類風險在招標采購中通常有以下兩類：一是市場供應(yīng)風險，例如原材料價格迅速上漲，設(shè)備供應(yīng)方破產(chǎn)等。二是政治及社會風險，這類風險種類較多，一旦發(fā)生，則對各方構(gòu)成不可抗力。例如，招標工作已實施，但此時政府要求重新調(diào)整工程規(guī)模，工程開標半年以后仍未定標，投標書早已超出投標有效期。
(二)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險。
在絕大多數(shù)招投標中，都會涉及到知識產(chǎn)權(quán)問題，如在有關(guān)高新技術(shù)設(shè)備和產(chǎn)品招標中，招標人設(shè)計的技術(shù)要求與每個投標人的技術(shù)方案的知識產(chǎn)權(quán)問題；在工程建設(shè)招標中，工程施工方案，施工技術(shù)或產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)問題；在廣告設(shè)計招標中，廣告文案的設(shè)計，實施廣告方案的知識產(chǎn)權(quán)問題等。因此，知識產(chǎn)權(quán)是招投標程序中一個無法回避的法律問題。
(三)監(jiān)管風險。
主要是指來自相關(guān)政府主管部門的監(jiān)督和管理。在目前情況下，不同的招標項目都有不同的政府主管部門，并且多數(shù)情況會出現(xiàn)同一個項目有多個政府主管部門同時監(jiān)管的情況，各個主管部門在管理的手段、程序和方法上都不盡相同。這就給招標機構(gòu)在執(zhí)行程序上帶來一定的難度，就有可能出現(xiàn)因違反招標程序而受到處罰的情況?；蛘哂捎谶`規(guī)操作，或者企業(yè)所委托招標的項目存在違反國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的問題，等等，這些都有可能會使招標機構(gòu)面臨降級甚至取消招標代理資格的風險。
(四)信息不對稱風險。
一是采購人與供應(yīng)商之間的信息不對稱。由于信息技術(shù)條件和專業(yè)化水平的種種限制，采購人掌握的信息總是不夠全面的，而作為交易對方的供應(yīng)商卻是專業(yè)人員，對本領(lǐng)域的信息了如指掌，對比之下，采購方明顯處于信息劣勢，信息不對稱使得采購部門在談判中處于不利地位，無法及時發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商虛報價格，以次充好等問題。二是采購人中各部門之間信息的不對稱。在諸多采購實踐中，采購人各部門之間利用對方信息不完全的缺陷，來隱藏本部門真實采購目的，從而影響組織內(nèi)權(quán)利配置朝有利于本部門的方向發(fā)展。如在采購過程中，需求部門會提出需要市場調(diào)研、考察、出差及其他許多看似“必不可少”的要求，從中為本部門、為自己牟取私利，而采購部門是很難發(fā)現(xiàn)，即使發(fā)現(xiàn)也是不便監(jiān)管的。由于這些“搭便車”因素的存在，容易出現(xiàn)各部門之間相互爭權(quán)、推諉的情況，造成采購效率低，采購成本不必要加大等問題。
(五)政策、法律和道德風險等。
政府采購是政府財政支出的主要組成部分，對政府采購進行嚴格的風險控制對實現(xiàn)政府采購的目的和實現(xiàn)政府職能具有非同尋常的意義，也是建設(shè)和諧社會和服務(wù)型政府的必然要求，是執(zhí)政為民的體現(xiàn)。通過以上對政府采購風險的分析，我們在實踐中就應(yīng)有針對性地控制和防范政府采購風險，將采購代理機構(gòu)對政府采購的正確理解去影響、引導(dǎo)政府采購參與者，按照法規(guī)的要求和采購的科學性一起完成采購任務(wù)。
來源：《中國政府采購》
