工程量清單招標(biāo)中業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)防范
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發(fā)布日期：2010年12月07日
一、引言
2003年，建設(shè)部《關(guān)于發(fā)布國家標(biāo)準(zhǔn)<建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范>的公告》（建設(shè)部公告第119號(hào)）文件，標(biāo)志著在我國正式開始實(shí)行工程量清單招標(biāo)方法。文件中要求，對(duì)于實(shí)行公開招標(biāo)的工程項(xiàng)目，招標(biāo)方應(yīng)選擇合理低價(jià)中標(biāo)。從2003 年7月1日至今，采用這種方式招標(biāo)取得了顯著的成果，但同時(shí)也暴露了一些不可忽視的問題，如針對(duì)工程量清單招投標(biāo)的配套管理機(jī)制不健全，參與招投標(biāo)各方對(duì)工程量清單認(rèn)識(shí)不足、采取措施不到位等問題。這些問題如不及時(shí)盡快解決，必然會(huì)阻礙這一招標(biāo)方式的進(jìn)一步推廣。本文著力就作為工程項(xiàng)目第一責(zé)任人的業(yè)主，在招標(biāo)階段應(yīng)該如何防范風(fēng)險(xiǎn)作出論述。
二、業(yè)主應(yīng)建立正確的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
目前，我國建筑業(yè)正處于蓬勃發(fā)展的階段，但由于建筑市場(chǎng)不規(guī)范，配套管理措施不到位等原因，近期，一些重大的質(zhì)量、安全事故頻頻出現(xiàn)，分析具體原因，作為工程項(xiàng)目第一責(zé)任人的業(yè)主本身的問題不容忽視，而發(fā)生在招投標(biāo)階段的問題居于多數(shù)，必須引起重視。其中，除個(gè)別業(yè)主明顯違法、違規(guī)操作以外，多數(shù)業(yè)主是由于對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)不重視、不了解，沒有樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，沒有針對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)采取合理、有效的防范措施。
工程量清單招標(biāo)在我國是一項(xiàng)新生事物，具體的操作方法、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)還不完備，急需建立一套合理、有效的措施供廣大業(yè)主借鑒參考。
1、深刻認(rèn)識(shí)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制
建筑工程是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及的金額大、環(huán)節(jié)多、時(shí)間長，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)也大。完成這個(gè)系統(tǒng)工程，需要多方面的參與，如建設(shè)單位、監(jiān)理單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、材料供應(yīng)單位等。
在一系列工作環(huán)節(jié)中，招投標(biāo)階段無疑是比較重要的一環(huán)。根據(jù)有關(guān)部門對(duì)全國各地建筑工程市場(chǎng)秩序較為混亂、工程事故頻繁出現(xiàn)的現(xiàn)象所做的調(diào)查，主要存在六方面的問題，而業(yè)主擅自違法違規(guī)招標(biāo)、招標(biāo)文件及程序等不規(guī)范的問題居于第一位。
針對(duì)這種現(xiàn)狀，國家相繼出臺(tái)了一系列強(qiáng)制性法律、法規(guī)，其中明確提出了參與建設(shè)的各方均對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)有責(zé)任，強(qiáng)調(diào)工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，而業(yè)主作為第一責(zé)任人，其職責(zé)更是不可推卸。在最近各地查處的一批涉及建筑工程質(zhì)量問題的案件中，對(duì)業(yè)主的責(zé)任追究顯得尤為突出，影響較大的如重慶綦江彩虹橋垮塌案件，湖南衡陽某商住樓垮塌案件等，一系列現(xiàn)象表明，我國正遵循國際慣例，把業(yè)主的責(zé)任放在首位。
項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制是實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)、建設(shè)監(jiān)理、合同管理、工程風(fēng)險(xiǎn)制度的基礎(chǔ)。
因此，作為建設(shè)工程項(xiàng)目的業(yè)主必須充分認(rèn)識(shí)建筑工程存在的風(fēng)險(xiǎn)性，明確自身應(yīng)負(fù)的責(zé)任以及違法違規(guī)的后果，嚴(yán)格按照國家各項(xiàng)法律、法規(guī)進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)，尤其是加強(qiáng)在招投標(biāo)階段的管理。
2、建立合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念
目前，在工程量清單招標(biāo)過程中，對(duì)業(yè)主而言，主要存在著以下一些主要問題，首先是在從傳統(tǒng)的定額計(jì)價(jià)模式向工程量清單計(jì)價(jià)模式轉(zhuǎn)移過程中，建設(shè)各方對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)方法掌握不到位，對(duì)工程量清單的編制、如何運(yùn)用綜合評(píng)估法或是評(píng)審最低投標(biāo)價(jià)法評(píng)標(biāo)原則辦法的制定、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的合理承擔(dān)認(rèn)識(shí)等還沒有一整套完整可行的操作方法。
面對(duì)諸多的風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)了幾種傾向，其中一種極端傾向是，既然采用工程量清單招標(biāo)，強(qiáng)調(diào)合理低價(jià)中標(biāo)原則，而工程造價(jià)的“合理區(qū)間”難以確定，某些業(yè)主就干脆取最低投標(biāo)價(jià)，或次低投標(biāo)價(jià)，在簽訂合同時(shí)，所有的風(fēng)險(xiǎn)均由中標(biāo)單位承擔(dān)，還有的業(yè)主在招標(biāo)時(shí)設(shè)定許多的附加條件或加高門檻，他們認(rèn)為，這樣做既證明了自身的廉潔，又規(guī)避了在實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)業(yè)主非常有利。
上述做法顯然違背了我國《招標(biāo)投標(biāo)法》的“公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則”精神，是不可取的。結(jié)合我國國情，并借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，業(yè)主們應(yīng)建立一種合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念，即應(yīng)本著公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，結(jié)合工程實(shí)際，有的放矢，建立一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
三、防范風(fēng)險(xiǎn)的措施
1、建立專職的招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)及監(jiān)督機(jī)構(gòu)
建筑工程實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，而根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，該主體的法定代表人便成為權(quán)利的行使者和責(zé)任的主要承擔(dān)者。對(duì)于比較重大的建筑工程，應(yīng)由法定代表人負(fù)責(zé)，組建一個(gè)專職的管理機(jī)構(gòu)，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目全過程，包括招投標(biāo)工作進(jìn)行管理，對(duì)于一些中、小型項(xiàng)目，也可由法人代表委托專人負(fù)責(zé)。同時(shí)由本單位、相關(guān)單位的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、群眾代表組建工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督小組，讓他們?nèi)媪私獗卷?xiàng)建設(shè)工程主要環(huán)節(jié)管理以及資金投入等情況，并實(shí)行對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督。
2、選擇稱職的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)
招投標(biāo)工作越來越趨于專業(yè)化，涉及的技術(shù)工作也越來越復(fù)雜，業(yè)主往往沒有時(shí)間和精力完成這樣繁瑣的工作，根據(jù)國際慣例，我國也正在大力推廣中介機(jī)構(gòu)代理制，由專門的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)來協(xié)助業(yè)主完成建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)工作，既減輕了業(yè)主的負(fù)擔(dān)，又提高了效率。但在目前情況下，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)同樣存在著良莠不齊的現(xiàn)象，不同合同形式下業(yè)主和承包商的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主在選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)對(duì)其實(shí)力、業(yè)績(jī)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，選擇一個(gè)既具有較高業(yè)務(wù)能力，又具有良好職業(yè)道德的代理單位。
3、選擇合理的合同價(jià)格形式
工程量清單中的工程量有多種形式，如確定數(shù)量、暫定數(shù)量、參考數(shù)量等，不同的工程量清單適用于不同的合同形式，如固定總價(jià)合同形式以及單價(jià)合同形式。采取不同的合同形式，不同形式的工程量清單，承包商和業(yè)主所承擔(dān)的責(zé)任不一樣，獲得的利益不一樣，而承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也不一樣。
如圖所示，采用通過圖紙和技術(shù)規(guī)范確定的總價(jià)合同，承包商的風(fēng)險(xiǎn)最大，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)則最小，而采用造價(jià)+百分比酬金形式，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)最大，承包商的風(fēng)險(xiǎn)則最小。
根據(jù)我國目前現(xiàn)狀，采用通過圖紙和技術(shù)規(guī)范確定的總價(jià)合同形式很少，因此，對(duì)于業(yè)主來說，采用根據(jù)詳細(xì)工程量清單確定的總價(jià)合同形式則是風(fēng)險(xiǎn)最小的合同價(jià)格形式。此時(shí)，合同總價(jià)是事先確定的，如無設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證單發(fā)生時(shí)，工程量固定不變，合同總價(jià)也維持不變；若有設(shè)計(jì)變更時(shí)，變更費(fèi)用按照增減的工程量和合同單價(jià)進(jìn)行計(jì)算。
采用這種形式，要求業(yè)主應(yīng)在施工圖設(shè)計(jì)工作已經(jīng)完成，工程量為確定數(shù)量情況下進(jìn)行招標(biāo)，設(shè)計(jì)越詳細(xì)、考慮越周密，事后發(fā)生變更的可能性越小，減少變更，也就減少了發(fā)生爭(zhēng)議的可能性，也就意味著減少了風(fēng)險(xiǎn)。尤其對(duì)于那些大型或是復(fù)雜的項(xiàng)目，業(yè)主應(yīng)力戒邊設(shè)計(jì)、邊招標(biāo)，或盡可能不在初步設(shè)計(jì)階段進(jìn)行招標(biāo)。
4、重視工程量清單和基準(zhǔn)造價(jià)的編制
一個(gè)準(zhǔn)確、完備的工程量清單是確定合理工程造價(jià)的前提。業(yè)主應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)且業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的造價(jià)編制機(jī)構(gòu)，編制詳細(xì)準(zhǔn)確的工程量清單，盡可能涵蓋所有發(fā)包的工程內(nèi)容。對(duì)比較復(fù)雜或較大型的工程，應(yīng)要求所有投標(biāo)方對(duì)工程量進(jìn)行復(fù)核，對(duì)其中理解不一致或計(jì)算錯(cuò)誤以及缺項(xiàng)、漏項(xiàng)部分，尤其是一些對(duì)施工方案、施工工藝有不同看法的項(xiàng)目，投標(biāo)各方將所有問題在同一時(shí)間提交給編制單位，再由編制單位匯總、復(fù)核，將統(tǒng)一修正的清單發(fā)給各投標(biāo)方。經(jīng)過這樣一個(gè)反饋程序，產(chǎn)生了一個(gè)由多個(gè)單位計(jì)算確認(rèn)的工程量清單，這個(gè)步驟雖然增加了投標(biāo)和代理單位的工作量，但很有意義，不僅提高了清單的準(zhǔn)確性，也避免了業(yè)主與中標(biāo)方在施工過程中就工程量問題可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。
當(dāng)一個(gè)統(tǒng)一、準(zhǔn)確的工程量清單產(chǎn)生以后，委托造價(jià)編制機(jī)構(gòu)根據(jù)現(xiàn)行的施工圖預(yù)算定額，以及正常的市場(chǎng)材料價(jià)格、工程類別，編制基準(zhǔn)造價(jià)，這個(gè)基準(zhǔn)造價(jià)作為業(yè)主的最高投標(biāo)限價(jià)向各投標(biāo)方公布。對(duì)于一些檔次、價(jià)位差距較大的主要建筑材料，尤其是一些裝潢和安裝材料，應(yīng)由業(yè)主確定一個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)（檔次、品牌或價(jià)位），在招標(biāo)文件中予以明確，在實(shí)際施工中，這部分材料如未發(fā)生變更，則投標(biāo)價(jià)即為結(jié)算價(jià)，如發(fā)生了變更，則可由業(yè)主與中標(biāo)方根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行協(xié)商。這樣做，既確保了投標(biāo)各方在一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一的基礎(chǔ)上進(jìn)行報(bào)價(jià)，又為業(yè)主留出了選擇的余地，充分體現(xiàn)了“定額量、市場(chǎng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)費(fèi)”的原則。
5、充分把握資格預(yù)審
工程量清單招標(biāo)方式的優(yōu)越性就在于，它可以最大限度激發(fā)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，綜合實(shí)力強(qiáng)、社會(huì)信譽(yù)好的投標(biāo)企業(yè)通過加強(qiáng)提高自身素質(zhì)，可以有足夠的實(shí)力選擇合理標(biāo)價(jià)的下浮幅度，使其中標(biāo)幾率增加；中標(biāo)后，也會(huì)促進(jìn)企業(yè)精心組織施工，合理控制現(xiàn)場(chǎng)費(fèi)用和措施費(fèi)用，更好地履行承諾，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和工期目標(biāo)。所以，業(yè)主首先應(yīng)對(duì)投標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行資格預(yù)審，確保入圍的企業(yè)都是資質(zhì)較高、信譽(yù)優(yōu)良、業(yè)績(jī)突出的大企業(yè)，在理論上先排除企業(yè)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的隱患。
目前，建筑企業(yè)均實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目經(jīng)理可以稱為建設(shè)項(xiàng)目的靈魂，在選擇企業(yè)的同時(shí)，也應(yīng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行選擇，在資格預(yù)審時(shí)，要對(duì)企業(yè)推薦的項(xiàng)目經(jīng)理的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、人品、協(xié)調(diào)合作能力等進(jìn)行全面考察，對(duì)于確定的項(xiàng)目經(jīng)理人選，應(yīng)要求企業(yè)作出承諾，未經(jīng)業(yè)主許可，不得隨意換人。如對(duì)企業(yè)推薦人選不滿意，則應(yīng)要求企業(yè)按照業(yè)主要求更換人選。
在某種程度上，選擇項(xiàng)目經(jīng)理與選擇企業(yè)有著同樣重要的意義。
6、制定合理、周密的評(píng)標(biāo)細(xì)則
目前針對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)投標(biāo)評(píng)定尚無一套比較權(quán)威的評(píng)價(jià)方法，有些業(yè)主認(rèn)為報(bào)價(jià)越低，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)越小，越理想，因此最低價(jià)中標(biāo)或是次低價(jià)中標(biāo)的現(xiàn)象非常普遍。
評(píng)標(biāo)應(yīng)遵循公平、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則。根據(jù)招標(biāo)法，對(duì)投標(biāo)價(jià)應(yīng)采用合理最低評(píng)標(biāo)價(jià)法來評(píng)定，即中標(biāo)價(jià)應(yīng)滿足：能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低；但是投標(biāo)價(jià)格低于成本的除外。所以，在評(píng)標(biāo)時(shí)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的整體特點(diǎn)，考慮工程類別、施工條件、資金到位情況，再科學(xué)地分析投標(biāo)企業(yè)采取何種投標(biāo)策略，一個(gè)企業(yè)的投標(biāo)在考慮了其個(gè)別成本之后，會(huì)由于其追求的利潤不同，各自擁有的優(yōu)勢(shì)不同，選擇的施工方案不同以及管理費(fèi)用不同等因素而造成投標(biāo)價(jià)的差異。
由此可見，投標(biāo)價(jià)不是越低越理想，業(yè)主應(yīng)對(duì)市場(chǎng)充分了解，警惕投標(biāo)方采用“低價(jià)中標(biāo)、高價(jià)索賠”的策略。業(yè)主應(yīng)對(duì)中標(biāo)的標(biāo)價(jià)進(jìn)行詳細(xì)審核，重點(diǎn)檢查其報(bào)價(jià)是否已包含了所有的工程內(nèi)容，有無漏項(xiàng)或計(jì)算錯(cuò)誤，并要求投標(biāo)方對(duì)報(bào)價(jià)組成的合理性予以解釋，并在合同中確認(rèn)。
7、選擇合理、完備的合同格式
如何體現(xiàn)業(yè)主的要求，總結(jié)招標(biāo)工作的成果，并在實(shí)施過程中約束、指導(dǎo)業(yè)主與中標(biāo)方的行為，合同文本無疑是最重要的手段。在招標(biāo)文件中必須明確業(yè)主要選擇的合同文本?，F(xiàn)在，許多業(yè)主只是選擇國家頒布的標(biāo)準(zhǔn)格式合同，對(duì)于未盡事宜僅注明“遵照國家法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定辦理”。
需要引起注意的是，國家法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)格式合同的作用和效力是權(quán)威性的，但其涵蓋的內(nèi)容是普遍性的，不可能涉及到每一個(gè)具體項(xiàng)目。比如，建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額研究所，在 2003年底發(fā)布的《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》解釋與答疑》中，針對(duì)全國各地對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范實(shí)施過程中所發(fā)現(xiàn)的比較典型的問題作出的答復(fù)中，35個(gè)問題中有4個(gè)的答復(fù)是“按合同約定”。
所以，各工程項(xiàng)目具體情況不同，涉及的具體問題千差萬別，還需要業(yè)主針對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，具體內(nèi)容，需要事先約定的問題等在招標(biāo)文件的專用條款中詳細(xì)列出，避免與中標(biāo)企業(yè)在簽訂施工合同時(shí)發(fā)生爭(zhēng)議。
8、履約保證金
為確保企業(yè)在中標(biāo)后，能夠按照投標(biāo)時(shí)的承諾，保質(zhì)、保量、保證工期，順利完成項(xiàng)目施工任務(wù)，應(yīng)建立一種對(duì)中標(biāo)企業(yè)的約束機(jī)制。目前條件下，履約保證金是一種比較合理可行的辦法。業(yè)主應(yīng)在招標(biāo)文件中約定履約保證金的金額、支付方法、罰則等，為合同的順利執(zhí)行打好基礎(chǔ)。
9、把握預(yù)付款
目前有些業(yè)主基于各種考慮，往往約定不向中標(biāo)企業(yè)支付預(yù)付工程備料款，還有業(yè)主要求施工企業(yè)墊資施工，這樣做，減少了業(yè)主的資金風(fēng)險(xiǎn)，但畢竟是一種有失公平且違反法規(guī)的做法，不利于雙方的合作以及工程的進(jìn)展。
筆者建議，業(yè)主應(yīng)本著公平合理的原則，按照合同總價(jià)款的一定比例向施工企業(yè)支付預(yù)付材料款，但為了確保業(yè)主資金的安全，可以就該資金安全作出約定，比如，由承辦的銀行作出承諾，只有在業(yè)主書面許可條件下，承包商才可以根據(jù)約定的項(xiàng)目與金額動(dòng)用資金，在目前金融業(yè)比較發(fā)達(dá)、操作比較規(guī)范的條件下，這種做法是可行的。
10、風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)
目前，市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)較大，例如，成都市2003年9月，螺紋鋼的價(jià)格為2900～3250元/噸，而在2003年11月即上漲到了3100～3700元/噸，僅兩個(gè)月時(shí)間，上漲幅度超過了10%，可以說達(dá)到了一種不合理的變化程度。
此時(shí)，如果材料漲價(jià)的費(fèi)用全部由企業(yè)來承擔(dān)，對(duì)按照工程量清單低價(jià)中標(biāo)的企業(yè)來講，是無力承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)的。如果業(yè)主不予以分擔(dān)，后果只能是企業(yè)降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或拖延工期等。
所以，業(yè)主應(yīng)建立一種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的理念，根據(jù)公平合理的原則，在合同中約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的條款，當(dāng)材料市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到或超過某一幅度時(shí)，由合同雙方來共同分擔(dān)。
四、結(jié)束語
工程量清單計(jì)價(jià)模式是新生事物，具有極強(qiáng)的生命力和發(fā)展前景，而實(shí)行合理最低評(píng)標(biāo)價(jià)法是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、建設(shè)監(jiān)理、合同管理、工程風(fēng)險(xiǎn)管理（工程保險(xiǎn)和工程保證擔(dān)保）、資質(zhì)管理、工程質(zhì)量監(jiān)督管理等制度的配套。
為確保這一方式的進(jìn)一步推廣與順利實(shí)施，政府部門應(yīng)增加政策的透明度；對(duì)于合同雙方的爭(zhēng)議，應(yīng)由權(quán)威的、專業(yè)化的造價(jià)定額編制機(jī)構(gòu)來解釋；并建立一套工程合同爭(zhēng)議的解決機(jī)制，為工程量清單計(jì)價(jià)方法保駕護(hù)航，為廣大業(yè)主提供防范風(fēng)險(xiǎn)的有力手段。
來源：項(xiàng)目管理者聯(lián)盟
2003年，建設(shè)部《關(guān)于發(fā)布國家標(biāo)準(zhǔn)<建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范>的公告》（建設(shè)部公告第119號(hào)）文件，標(biāo)志著在我國正式開始實(shí)行工程量清單招標(biāo)方法。文件中要求，對(duì)于實(shí)行公開招標(biāo)的工程項(xiàng)目，招標(biāo)方應(yīng)選擇合理低價(jià)中標(biāo)。從2003 年7月1日至今，采用這種方式招標(biāo)取得了顯著的成果，但同時(shí)也暴露了一些不可忽視的問題，如針對(duì)工程量清單招投標(biāo)的配套管理機(jī)制不健全，參與招投標(biāo)各方對(duì)工程量清單認(rèn)識(shí)不足、采取措施不到位等問題。這些問題如不及時(shí)盡快解決，必然會(huì)阻礙這一招標(biāo)方式的進(jìn)一步推廣。本文著力就作為工程項(xiàng)目第一責(zé)任人的業(yè)主，在招標(biāo)階段應(yīng)該如何防范風(fēng)險(xiǎn)作出論述。
二、業(yè)主應(yīng)建立正確的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
目前，我國建筑業(yè)正處于蓬勃發(fā)展的階段，但由于建筑市場(chǎng)不規(guī)范，配套管理措施不到位等原因，近期，一些重大的質(zhì)量、安全事故頻頻出現(xiàn)，分析具體原因，作為工程項(xiàng)目第一責(zé)任人的業(yè)主本身的問題不容忽視，而發(fā)生在招投標(biāo)階段的問題居于多數(shù)，必須引起重視。其中，除個(gè)別業(yè)主明顯違法、違規(guī)操作以外，多數(shù)業(yè)主是由于對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)不重視、不了解，沒有樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，沒有針對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)采取合理、有效的防范措施。
工程量清單招標(biāo)在我國是一項(xiàng)新生事物，具體的操作方法、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)還不完備，急需建立一套合理、有效的措施供廣大業(yè)主借鑒參考。
1、深刻認(rèn)識(shí)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制
建筑工程是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及的金額大、環(huán)節(jié)多、時(shí)間長，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)也大。完成這個(gè)系統(tǒng)工程，需要多方面的參與，如建設(shè)單位、監(jiān)理單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、材料供應(yīng)單位等。
在一系列工作環(huán)節(jié)中，招投標(biāo)階段無疑是比較重要的一環(huán)。根據(jù)有關(guān)部門對(duì)全國各地建筑工程市場(chǎng)秩序較為混亂、工程事故頻繁出現(xiàn)的現(xiàn)象所做的調(diào)查，主要存在六方面的問題，而業(yè)主擅自違法違規(guī)招標(biāo)、招標(biāo)文件及程序等不規(guī)范的問題居于第一位。
針對(duì)這種現(xiàn)狀，國家相繼出臺(tái)了一系列強(qiáng)制性法律、法規(guī)，其中明確提出了參與建設(shè)的各方均對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)有責(zé)任，強(qiáng)調(diào)工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，而業(yè)主作為第一責(zé)任人，其職責(zé)更是不可推卸。在最近各地查處的一批涉及建筑工程質(zhì)量問題的案件中，對(duì)業(yè)主的責(zé)任追究顯得尤為突出，影響較大的如重慶綦江彩虹橋垮塌案件，湖南衡陽某商住樓垮塌案件等，一系列現(xiàn)象表明，我國正遵循國際慣例，把業(yè)主的責(zé)任放在首位。
項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制是實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)、建設(shè)監(jiān)理、合同管理、工程風(fēng)險(xiǎn)制度的基礎(chǔ)。
因此，作為建設(shè)工程項(xiàng)目的業(yè)主必須充分認(rèn)識(shí)建筑工程存在的風(fēng)險(xiǎn)性，明確自身應(yīng)負(fù)的責(zé)任以及違法違規(guī)的后果，嚴(yán)格按照國家各項(xiàng)法律、法規(guī)進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)，尤其是加強(qiáng)在招投標(biāo)階段的管理。
2、建立合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念
目前，在工程量清單招標(biāo)過程中，對(duì)業(yè)主而言，主要存在著以下一些主要問題，首先是在從傳統(tǒng)的定額計(jì)價(jià)模式向工程量清單計(jì)價(jià)模式轉(zhuǎn)移過程中，建設(shè)各方對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)方法掌握不到位，對(duì)工程量清單的編制、如何運(yùn)用綜合評(píng)估法或是評(píng)審最低投標(biāo)價(jià)法評(píng)標(biāo)原則辦法的制定、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的合理承擔(dān)認(rèn)識(shí)等還沒有一整套完整可行的操作方法。
面對(duì)諸多的風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)了幾種傾向，其中一種極端傾向是，既然采用工程量清單招標(biāo)，強(qiáng)調(diào)合理低價(jià)中標(biāo)原則，而工程造價(jià)的“合理區(qū)間”難以確定，某些業(yè)主就干脆取最低投標(biāo)價(jià)，或次低投標(biāo)價(jià)，在簽訂合同時(shí)，所有的風(fēng)險(xiǎn)均由中標(biāo)單位承擔(dān)，還有的業(yè)主在招標(biāo)時(shí)設(shè)定許多的附加條件或加高門檻，他們認(rèn)為，這樣做既證明了自身的廉潔，又規(guī)避了在實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)業(yè)主非常有利。
上述做法顯然違背了我國《招標(biāo)投標(biāo)法》的“公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則”精神，是不可取的。結(jié)合我國國情，并借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，業(yè)主們應(yīng)建立一種合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念，即應(yīng)本著公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，結(jié)合工程實(shí)際，有的放矢，建立一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
三、防范風(fēng)險(xiǎn)的措施
1、建立專職的招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)及監(jiān)督機(jī)構(gòu)
建筑工程實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，而根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，該主體的法定代表人便成為權(quán)利的行使者和責(zé)任的主要承擔(dān)者。對(duì)于比較重大的建筑工程，應(yīng)由法定代表人負(fù)責(zé)，組建一個(gè)專職的管理機(jī)構(gòu)，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目全過程，包括招投標(biāo)工作進(jìn)行管理，對(duì)于一些中、小型項(xiàng)目，也可由法人代表委托專人負(fù)責(zé)。同時(shí)由本單位、相關(guān)單位的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、群眾代表組建工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督小組，讓他們?nèi)媪私獗卷?xiàng)建設(shè)工程主要環(huán)節(jié)管理以及資金投入等情況，并實(shí)行對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督。
2、選擇稱職的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)
招投標(biāo)工作越來越趨于專業(yè)化，涉及的技術(shù)工作也越來越復(fù)雜，業(yè)主往往沒有時(shí)間和精力完成這樣繁瑣的工作，根據(jù)國際慣例，我國也正在大力推廣中介機(jī)構(gòu)代理制，由專門的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)來協(xié)助業(yè)主完成建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)工作，既減輕了業(yè)主的負(fù)擔(dān)，又提高了效率。但在目前情況下，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)同樣存在著良莠不齊的現(xiàn)象，不同合同形式下業(yè)主和承包商的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主在選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)對(duì)其實(shí)力、業(yè)績(jī)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，選擇一個(gè)既具有較高業(yè)務(wù)能力，又具有良好職業(yè)道德的代理單位。
3、選擇合理的合同價(jià)格形式
工程量清單中的工程量有多種形式，如確定數(shù)量、暫定數(shù)量、參考數(shù)量等，不同的工程量清單適用于不同的合同形式，如固定總價(jià)合同形式以及單價(jià)合同形式。采取不同的合同形式，不同形式的工程量清單，承包商和業(yè)主所承擔(dān)的責(zé)任不一樣，獲得的利益不一樣，而承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也不一樣。
如圖所示，采用通過圖紙和技術(shù)規(guī)范確定的總價(jià)合同，承包商的風(fēng)險(xiǎn)最大，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)則最小，而采用造價(jià)+百分比酬金形式，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)最大，承包商的風(fēng)險(xiǎn)則最小。
根據(jù)我國目前現(xiàn)狀，采用通過圖紙和技術(shù)規(guī)范確定的總價(jià)合同形式很少，因此，對(duì)于業(yè)主來說，采用根據(jù)詳細(xì)工程量清單確定的總價(jià)合同形式則是風(fēng)險(xiǎn)最小的合同價(jià)格形式。此時(shí)，合同總價(jià)是事先確定的，如無設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證單發(fā)生時(shí)，工程量固定不變，合同總價(jià)也維持不變；若有設(shè)計(jì)變更時(shí)，變更費(fèi)用按照增減的工程量和合同單價(jià)進(jìn)行計(jì)算。
采用這種形式，要求業(yè)主應(yīng)在施工圖設(shè)計(jì)工作已經(jīng)完成，工程量為確定數(shù)量情況下進(jìn)行招標(biāo)，設(shè)計(jì)越詳細(xì)、考慮越周密，事后發(fā)生變更的可能性越小，減少變更，也就減少了發(fā)生爭(zhēng)議的可能性，也就意味著減少了風(fēng)險(xiǎn)。尤其對(duì)于那些大型或是復(fù)雜的項(xiàng)目，業(yè)主應(yīng)力戒邊設(shè)計(jì)、邊招標(biāo)，或盡可能不在初步設(shè)計(jì)階段進(jìn)行招標(biāo)。
4、重視工程量清單和基準(zhǔn)造價(jià)的編制
一個(gè)準(zhǔn)確、完備的工程量清單是確定合理工程造價(jià)的前提。業(yè)主應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)且業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的造價(jià)編制機(jī)構(gòu)，編制詳細(xì)準(zhǔn)確的工程量清單，盡可能涵蓋所有發(fā)包的工程內(nèi)容。對(duì)比較復(fù)雜或較大型的工程，應(yīng)要求所有投標(biāo)方對(duì)工程量進(jìn)行復(fù)核，對(duì)其中理解不一致或計(jì)算錯(cuò)誤以及缺項(xiàng)、漏項(xiàng)部分，尤其是一些對(duì)施工方案、施工工藝有不同看法的項(xiàng)目，投標(biāo)各方將所有問題在同一時(shí)間提交給編制單位，再由編制單位匯總、復(fù)核，將統(tǒng)一修正的清單發(fā)給各投標(biāo)方。經(jīng)過這樣一個(gè)反饋程序，產(chǎn)生了一個(gè)由多個(gè)單位計(jì)算確認(rèn)的工程量清單，這個(gè)步驟雖然增加了投標(biāo)和代理單位的工作量，但很有意義，不僅提高了清單的準(zhǔn)確性，也避免了業(yè)主與中標(biāo)方在施工過程中就工程量問題可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。
當(dāng)一個(gè)統(tǒng)一、準(zhǔn)確的工程量清單產(chǎn)生以后，委托造價(jià)編制機(jī)構(gòu)根據(jù)現(xiàn)行的施工圖預(yù)算定額，以及正常的市場(chǎng)材料價(jià)格、工程類別，編制基準(zhǔn)造價(jià)，這個(gè)基準(zhǔn)造價(jià)作為業(yè)主的最高投標(biāo)限價(jià)向各投標(biāo)方公布。對(duì)于一些檔次、價(jià)位差距較大的主要建筑材料，尤其是一些裝潢和安裝材料，應(yīng)由業(yè)主確定一個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)（檔次、品牌或價(jià)位），在招標(biāo)文件中予以明確，在實(shí)際施工中，這部分材料如未發(fā)生變更，則投標(biāo)價(jià)即為結(jié)算價(jià)，如發(fā)生了變更，則可由業(yè)主與中標(biāo)方根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行協(xié)商。這樣做，既確保了投標(biāo)各方在一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一的基礎(chǔ)上進(jìn)行報(bào)價(jià)，又為業(yè)主留出了選擇的余地，充分體現(xiàn)了“定額量、市場(chǎng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)費(fèi)”的原則。
5、充分把握資格預(yù)審
工程量清單招標(biāo)方式的優(yōu)越性就在于，它可以最大限度激發(fā)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，綜合實(shí)力強(qiáng)、社會(huì)信譽(yù)好的投標(biāo)企業(yè)通過加強(qiáng)提高自身素質(zhì)，可以有足夠的實(shí)力選擇合理標(biāo)價(jià)的下浮幅度，使其中標(biāo)幾率增加；中標(biāo)后，也會(huì)促進(jìn)企業(yè)精心組織施工，合理控制現(xiàn)場(chǎng)費(fèi)用和措施費(fèi)用，更好地履行承諾，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和工期目標(biāo)。所以，業(yè)主首先應(yīng)對(duì)投標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行資格預(yù)審，確保入圍的企業(yè)都是資質(zhì)較高、信譽(yù)優(yōu)良、業(yè)績(jī)突出的大企業(yè)，在理論上先排除企業(yè)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的隱患。
目前，建筑企業(yè)均實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目經(jīng)理可以稱為建設(shè)項(xiàng)目的靈魂，在選擇企業(yè)的同時(shí)，也應(yīng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行選擇，在資格預(yù)審時(shí)，要對(duì)企業(yè)推薦的項(xiàng)目經(jīng)理的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、人品、協(xié)調(diào)合作能力等進(jìn)行全面考察，對(duì)于確定的項(xiàng)目經(jīng)理人選，應(yīng)要求企業(yè)作出承諾，未經(jīng)業(yè)主許可，不得隨意換人。如對(duì)企業(yè)推薦人選不滿意，則應(yīng)要求企業(yè)按照業(yè)主要求更換人選。
在某種程度上，選擇項(xiàng)目經(jīng)理與選擇企業(yè)有著同樣重要的意義。
6、制定合理、周密的評(píng)標(biāo)細(xì)則
目前針對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)投標(biāo)評(píng)定尚無一套比較權(quán)威的評(píng)價(jià)方法，有些業(yè)主認(rèn)為報(bào)價(jià)越低，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)越小，越理想，因此最低價(jià)中標(biāo)或是次低價(jià)中標(biāo)的現(xiàn)象非常普遍。
評(píng)標(biāo)應(yīng)遵循公平、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則。根據(jù)招標(biāo)法，對(duì)投標(biāo)價(jià)應(yīng)采用合理最低評(píng)標(biāo)價(jià)法來評(píng)定，即中標(biāo)價(jià)應(yīng)滿足：能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低；但是投標(biāo)價(jià)格低于成本的除外。所以，在評(píng)標(biāo)時(shí)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的整體特點(diǎn)，考慮工程類別、施工條件、資金到位情況，再科學(xué)地分析投標(biāo)企業(yè)采取何種投標(biāo)策略，一個(gè)企業(yè)的投標(biāo)在考慮了其個(gè)別成本之后，會(huì)由于其追求的利潤不同，各自擁有的優(yōu)勢(shì)不同，選擇的施工方案不同以及管理費(fèi)用不同等因素而造成投標(biāo)價(jià)的差異。
由此可見，投標(biāo)價(jià)不是越低越理想，業(yè)主應(yīng)對(duì)市場(chǎng)充分了解，警惕投標(biāo)方采用“低價(jià)中標(biāo)、高價(jià)索賠”的策略。業(yè)主應(yīng)對(duì)中標(biāo)的標(biāo)價(jià)進(jìn)行詳細(xì)審核，重點(diǎn)檢查其報(bào)價(jià)是否已包含了所有的工程內(nèi)容，有無漏項(xiàng)或計(jì)算錯(cuò)誤，并要求投標(biāo)方對(duì)報(bào)價(jià)組成的合理性予以解釋，并在合同中確認(rèn)。
7、選擇合理、完備的合同格式
如何體現(xiàn)業(yè)主的要求，總結(jié)招標(biāo)工作的成果，并在實(shí)施過程中約束、指導(dǎo)業(yè)主與中標(biāo)方的行為，合同文本無疑是最重要的手段。在招標(biāo)文件中必須明確業(yè)主要選擇的合同文本?，F(xiàn)在，許多業(yè)主只是選擇國家頒布的標(biāo)準(zhǔn)格式合同，對(duì)于未盡事宜僅注明“遵照國家法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定辦理”。
需要引起注意的是，國家法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)格式合同的作用和效力是權(quán)威性的，但其涵蓋的內(nèi)容是普遍性的，不可能涉及到每一個(gè)具體項(xiàng)目。比如，建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額研究所，在 2003年底發(fā)布的《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》解釋與答疑》中，針對(duì)全國各地對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范實(shí)施過程中所發(fā)現(xiàn)的比較典型的問題作出的答復(fù)中，35個(gè)問題中有4個(gè)的答復(fù)是“按合同約定”。
所以，各工程項(xiàng)目具體情況不同，涉及的具體問題千差萬別，還需要業(yè)主針對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，具體內(nèi)容，需要事先約定的問題等在招標(biāo)文件的專用條款中詳細(xì)列出，避免與中標(biāo)企業(yè)在簽訂施工合同時(shí)發(fā)生爭(zhēng)議。
8、履約保證金
為確保企業(yè)在中標(biāo)后，能夠按照投標(biāo)時(shí)的承諾，保質(zhì)、保量、保證工期，順利完成項(xiàng)目施工任務(wù)，應(yīng)建立一種對(duì)中標(biāo)企業(yè)的約束機(jī)制。目前條件下，履約保證金是一種比較合理可行的辦法。業(yè)主應(yīng)在招標(biāo)文件中約定履約保證金的金額、支付方法、罰則等，為合同的順利執(zhí)行打好基礎(chǔ)。
9、把握預(yù)付款
目前有些業(yè)主基于各種考慮，往往約定不向中標(biāo)企業(yè)支付預(yù)付工程備料款，還有業(yè)主要求施工企業(yè)墊資施工，這樣做，減少了業(yè)主的資金風(fēng)險(xiǎn)，但畢竟是一種有失公平且違反法規(guī)的做法，不利于雙方的合作以及工程的進(jìn)展。
筆者建議，業(yè)主應(yīng)本著公平合理的原則，按照合同總價(jià)款的一定比例向施工企業(yè)支付預(yù)付材料款，但為了確保業(yè)主資金的安全，可以就該資金安全作出約定，比如，由承辦的銀行作出承諾，只有在業(yè)主書面許可條件下，承包商才可以根據(jù)約定的項(xiàng)目與金額動(dòng)用資金，在目前金融業(yè)比較發(fā)達(dá)、操作比較規(guī)范的條件下，這種做法是可行的。
10、風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)
目前，市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)較大，例如，成都市2003年9月，螺紋鋼的價(jià)格為2900～3250元/噸，而在2003年11月即上漲到了3100～3700元/噸，僅兩個(gè)月時(shí)間，上漲幅度超過了10%，可以說達(dá)到了一種不合理的變化程度。
此時(shí)，如果材料漲價(jià)的費(fèi)用全部由企業(yè)來承擔(dān)，對(duì)按照工程量清單低價(jià)中標(biāo)的企業(yè)來講，是無力承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)的。如果業(yè)主不予以分擔(dān)，后果只能是企業(yè)降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或拖延工期等。
所以，業(yè)主應(yīng)建立一種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的理念，根據(jù)公平合理的原則，在合同中約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的條款，當(dāng)材料市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到或超過某一幅度時(shí)，由合同雙方來共同分擔(dān)。
四、結(jié)束語
工程量清單計(jì)價(jià)模式是新生事物，具有極強(qiáng)的生命力和發(fā)展前景，而實(shí)行合理最低評(píng)標(biāo)價(jià)法是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、建設(shè)監(jiān)理、合同管理、工程風(fēng)險(xiǎn)管理（工程保險(xiǎn)和工程保證擔(dān)保）、資質(zhì)管理、工程質(zhì)量監(jiān)督管理等制度的配套。
為確保這一方式的進(jìn)一步推廣與順利實(shí)施，政府部門應(yīng)增加政策的透明度；對(duì)于合同雙方的爭(zhēng)議，應(yīng)由權(quán)威的、專業(yè)化的造價(jià)定額編制機(jī)構(gòu)來解釋；并建立一套工程合同爭(zhēng)議的解決機(jī)制，為工程量清單計(jì)價(jià)方法保駕護(hù)航，為廣大業(yè)主提供防范風(fēng)險(xiǎn)的有力手段。
來源：項(xiàng)目管理者聯(lián)盟
