如何化解、控制監(jiān)管風(fēng)險
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發(fā)布日期：2011年01月30日
政府采購監(jiān)管工作涉及面廣，政策性、法律性強，透明度、社會關(guān)注度高，風(fēng)險是客觀存在的。但只要明確職責(zé)，正視問題，健全制度，完善機制，提高從業(yè)人員素質(zhì)，就一定能化解矛盾，控制風(fēng)險。
健全制度
建立和完善以《政府采購法》為核心的法律制度體系，是深化政府采購制度改革的客觀需要，是實現(xiàn)依法行政、依法采購的必然要求，也是控制政府采購監(jiān)管風(fēng)險的基礎(chǔ)。
首先要建立政府采購法規(guī)制度體系。將《政府采購法》和《招標投標法》合并成《政府采購法》，以《政府采購法》為主體，以《政府采購法實施條例》為統(tǒng)馭，以《政府采購工作規(guī)范》和《政府采購處罰辦法》為兩翼，以財政部部長令為基腳，配套專門的法規(guī)制度，形成完整、全面的法規(guī)制度體系，使政府采購監(jiān)管工作有法可依、有章可循、有規(guī)可蹈。
其次要適時出臺有針對性的法規(guī)制度。根據(jù)工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，及時出臺解決這些問題的法規(guī)制度，使政府采購監(jiān)管工作在法規(guī)制度方面不留或少留空白。
近年來，湖北省財政廳先后與省監(jiān)察廳、省審計廳聯(lián)合出臺了《湖北省省級政府采購項目實施管理規(guī)定》、《關(guān)于實施單一來源政府采購方式的管理規(guī)定》、《湖北省政府采購供應(yīng)商資格審查管理規(guī)定》、《湖北省計算機信息系統(tǒng)集成政府采購項目實施辦法》等制度，給政府采購監(jiān)管工作提供了及時而有力的法律支撐，從而解決了監(jiān)管行為的隨意性，避免了風(fēng)險。
最后要建立公開透明的信息披露制度。信息披露的充分、完整和及時，是控制政府采購監(jiān)管風(fēng)險最直接而有效的途徑。財政部門作出的決定先在網(wǎng)上公告，讓廣大社會公眾提意見，對有疑義的決定，經(jīng)過研究，提出解決方案后再行公告，直至沒有疑義為止。這種程序上的制度規(guī)范可以有效地避免財政部門作出錯誤的決定或決定失誤。在行政許可時，湖北省財政系統(tǒng)與監(jiān)察系統(tǒng)信息對接，通過公開透明的程序，讓所有申報者和潛在申報者有一個明確的信息交流渠道，較好地降解了行政許可的風(fēng)險。
完善機制
政府采購機制建設(shè)是政府采購工作的重點內(nèi)容，也是政府采購監(jiān)管風(fēng)險控制的重要內(nèi)容。機制的完善必然促進體制的創(chuàng)新，體制的創(chuàng)新必然推動改革的深化。
首先要建立事前、事中、事后為一體的監(jiān)督體系。政府采購監(jiān)督的位置應(yīng)前移，不能等問題出現(xiàn)了再去處理，必須變被動為主動，把問題解決在萌芽狀態(tài)。
湖北省對采購金額在300萬元以上的、專業(yè)性較強、技術(shù)較復(fù)雜、社會關(guān)注度較高的項目，在實施之前召開采購人、代理機構(gòu)協(xié)調(diào)會，研究制訂詳細的采購方案，經(jīng)監(jiān)管部門同意后組織實施，在實施時，其招標文件應(yīng)組織專家進行審查，通過后方能公布。評標過程中，監(jiān)管部門派人進行現(xiàn)場監(jiān)管，特別重大的項目請人大、政協(xié)、監(jiān)察、審計等部門參與現(xiàn)場監(jiān)管。對采購中心的開標、評標進行視頻監(jiān)管，財政部門和監(jiān)察部門可以隨時打開采購中心的任何一個開標室和評標室的視頻監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)督現(xiàn)場。事后進行考核和檢查，根據(jù)考核檢查結(jié)果，督促建立采購人臺賬制度、代理機構(gòu)內(nèi)部控制制度、評委會K線圖評價制度和供應(yīng)商信用記錄制度等。這種事前、事中、事后一體化的監(jiān)督體系，有效地控制了政府采購活動的過程，校正了政府采購當事人的行為。
其次要建立規(guī)范、合法、合理有機相聯(lián)的執(zhí)法體系。財政部門在履行監(jiān)管職責(zé)時，特別是在執(zhí)法時，應(yīng)確保執(zhí)法程序的規(guī)范性。
某投標人為排名第1的中標候選人，但采購人認為該投標人的投標報價含有暫估價，不符合有關(guān)規(guī)定，向采購中心提出疑義。采購中心根據(jù)法律法規(guī)，認為投標報價中含暫估價，不符合有關(guān)規(guī)定，也不符合招標文件要求，便認定其無效投標。監(jiān)管部門隨即收到投訴，經(jīng)調(diào)查研究后認為，采購中心糾正其錯誤的結(jié)論是正確的，但程序不規(guī)范，需要更正程序。這說明執(zhí)法處理的結(jié)論很重要，執(zhí)法處理的程序更為重要。
要做到執(zhí)法過程的規(guī)范，就一定要確保執(zhí)法處理的結(jié)論和程序都合法，即都有法律依據(jù)，這是監(jiān)管工作的核心。在此基礎(chǔ)上，如果法律尚未作出詳細具體的規(guī)定，則要確保其合理性。也就是說，有法律規(guī)定的從其規(guī)定，沒有法律規(guī)定的按其合理。當然，合理是監(jiān)管風(fēng)險最高的內(nèi)容，因為“合理”是從多層面、多角度、多方位來理解的，但不管怎樣，監(jiān)管部門都要占理，切忌在執(zhí)法處理時因提不出任何理由而陷入被動。
最后要建立以調(diào)解為主、處罰為輔的救濟體系。在處理投訴、舉報等政府采購糾紛時，應(yīng)當以調(diào)解為主，不到萬不得已，不要使用“處罰”大棒。因為“處罰”大棒是把雙刃劍，一方面監(jiān)管部門處罰了違紀違規(guī)者，另一方面，違紀違規(guī)者對“處罰”有行政復(fù)議和行政訴訟的權(quán)力。所以，“處罰”大棒可以高高舉起，但不要輕易擊下。在實際工作中，要動用一切力量進行調(diào)解，曉之以理，動之以情，幫助投訴者、舉報者分析利弊，打開心結(jié)，理順心氣。
曾經(jīng)有排名第2的預(yù)中標供應(yīng)商投訴第1名年銷售收入不實，第1名提供的收入與其繳納的稅收不匹配。第1名則認為其年收入是實的，部分稅收是稅務(wù)部門要求延期在次年元月份繳納的。大家針鋒相對，都揚言要拼個你死我活。監(jiān)管部門分別做2家企業(yè)的思想工作，認為這樣扯下去耽誤的是采購人的時間，損害的是采購人的利益。當雙方態(tài)度有所緩和時，又請采購人出面做工作，終使雙方握手言和。湖北省財政廳近幾年處理投訴和舉報事件時，大都采用以調(diào)解為主的方式，收到了較好的效果，最大限度地化解了監(jiān)管風(fēng)險。
提高素質(zhì)
提高政府采購從業(yè)人員素質(zhì)是控制監(jiān)管風(fēng)險的關(guān)鍵，只有素質(zhì)提高了，其行政能力、執(zhí)行能力、協(xié)調(diào)能力才會增強，才能對問題作出正確的判斷。
第一要加強教育。對政府采購從業(yè)人員要進行政治理論教育、法律意識教育、職業(yè)道德教育和廉政教育。
第二要加強培訓(xùn)。對采購人要重點培訓(xùn)政府采購預(yù)算、計劃、簽訂合同、履約驗收等方面的知識。對監(jiān)管部門要重點培訓(xùn)其對采購方式、組織形式的判斷等監(jiān)管知識。對代理機構(gòu)要重點培訓(xùn)標書制作、開標、評標、定標等操作規(guī)范。對供應(yīng)商要重點培訓(xùn)投標技巧、履約規(guī)定、質(zhì)疑投訴等知識。
第三要加強宣傳。加大政府采購法律法規(guī)及其政策的宣傳力度，提高執(zhí)行《政府采購法》的自覺性，特別要提高單位主要領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)行《政府采購法》的自覺性，對政府采購工作成敗至關(guān)重要。采取多種形式進行宣傳，提高社會對政府采購工作的認識，爭取社會對政府采購監(jiān)管工作的理解和支持。要組織專門力量認真研究總結(jié)政府采購改革的成果和制度優(yōu)勢，澄清社會上對政府采購工作的誤解。
例如,政府采購資金節(jié)約率經(jīng)常受到質(zhì)疑，湖北省用2個例子來宣傳說明。一是車輛保險項目的政府采購，湖北省經(jīng)過6年的招標采購，使一個標準車的保險費從6000多元降到2400多元。二是某單位計算機招標項目，最后成交價每臺3000元，而同樣配置的該品牌計算機當時的市場最低保本促銷價為3200元。
第四要加強考核。對采購中心和社會代理機構(gòu)進行定期考核，督促其建立內(nèi)部崗位標準和內(nèi)部控制制度，提高采購質(zhì)量和效率。
第五建立從業(yè)資格制度和執(zhí)業(yè)資格制度。在采購監(jiān)管部門、采購單位、集中采購機構(gòu)、社會代理機構(gòu)和協(xié)議供貨單位中從事政府采購活動的工作人員必須取得政府采購從業(yè)資格，實行持證上崗和執(zhí)業(yè)考核。從業(yè)資格實行注冊登記、定期年檢制度。對集采機構(gòu)、社會代理機構(gòu)的從業(yè)人員要實行執(zhí)業(yè)資格制度，經(jīng)考試考核合格的人員才能從事代理業(yè)務(wù)。
來源：中國政府采購報
健全制度
建立和完善以《政府采購法》為核心的法律制度體系，是深化政府采購制度改革的客觀需要，是實現(xiàn)依法行政、依法采購的必然要求，也是控制政府采購監(jiān)管風(fēng)險的基礎(chǔ)。
首先要建立政府采購法規(guī)制度體系。將《政府采購法》和《招標投標法》合并成《政府采購法》，以《政府采購法》為主體，以《政府采購法實施條例》為統(tǒng)馭，以《政府采購工作規(guī)范》和《政府采購處罰辦法》為兩翼，以財政部部長令為基腳，配套專門的法規(guī)制度，形成完整、全面的法規(guī)制度體系，使政府采購監(jiān)管工作有法可依、有章可循、有規(guī)可蹈。
其次要適時出臺有針對性的法規(guī)制度。根據(jù)工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，及時出臺解決這些問題的法規(guī)制度，使政府采購監(jiān)管工作在法規(guī)制度方面不留或少留空白。
近年來，湖北省財政廳先后與省監(jiān)察廳、省審計廳聯(lián)合出臺了《湖北省省級政府采購項目實施管理規(guī)定》、《關(guān)于實施單一來源政府采購方式的管理規(guī)定》、《湖北省政府采購供應(yīng)商資格審查管理規(guī)定》、《湖北省計算機信息系統(tǒng)集成政府采購項目實施辦法》等制度，給政府采購監(jiān)管工作提供了及時而有力的法律支撐，從而解決了監(jiān)管行為的隨意性，避免了風(fēng)險。
最后要建立公開透明的信息披露制度。信息披露的充分、完整和及時，是控制政府采購監(jiān)管風(fēng)險最直接而有效的途徑。財政部門作出的決定先在網(wǎng)上公告，讓廣大社會公眾提意見，對有疑義的決定，經(jīng)過研究，提出解決方案后再行公告，直至沒有疑義為止。這種程序上的制度規(guī)范可以有效地避免財政部門作出錯誤的決定或決定失誤。在行政許可時，湖北省財政系統(tǒng)與監(jiān)察系統(tǒng)信息對接，通過公開透明的程序，讓所有申報者和潛在申報者有一個明確的信息交流渠道，較好地降解了行政許可的風(fēng)險。
完善機制
政府采購機制建設(shè)是政府采購工作的重點內(nèi)容，也是政府采購監(jiān)管風(fēng)險控制的重要內(nèi)容。機制的完善必然促進體制的創(chuàng)新，體制的創(chuàng)新必然推動改革的深化。
首先要建立事前、事中、事后為一體的監(jiān)督體系。政府采購監(jiān)督的位置應(yīng)前移，不能等問題出現(xiàn)了再去處理，必須變被動為主動，把問題解決在萌芽狀態(tài)。
湖北省對采購金額在300萬元以上的、專業(yè)性較強、技術(shù)較復(fù)雜、社會關(guān)注度較高的項目，在實施之前召開采購人、代理機構(gòu)協(xié)調(diào)會，研究制訂詳細的采購方案，經(jīng)監(jiān)管部門同意后組織實施，在實施時，其招標文件應(yīng)組織專家進行審查，通過后方能公布。評標過程中，監(jiān)管部門派人進行現(xiàn)場監(jiān)管，特別重大的項目請人大、政協(xié)、監(jiān)察、審計等部門參與現(xiàn)場監(jiān)管。對采購中心的開標、評標進行視頻監(jiān)管，財政部門和監(jiān)察部門可以隨時打開采購中心的任何一個開標室和評標室的視頻監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)督現(xiàn)場。事后進行考核和檢查，根據(jù)考核檢查結(jié)果，督促建立采購人臺賬制度、代理機構(gòu)內(nèi)部控制制度、評委會K線圖評價制度和供應(yīng)商信用記錄制度等。這種事前、事中、事后一體化的監(jiān)督體系，有效地控制了政府采購活動的過程，校正了政府采購當事人的行為。
其次要建立規(guī)范、合法、合理有機相聯(lián)的執(zhí)法體系。財政部門在履行監(jiān)管職責(zé)時，特別是在執(zhí)法時，應(yīng)確保執(zhí)法程序的規(guī)范性。
某投標人為排名第1的中標候選人，但采購人認為該投標人的投標報價含有暫估價，不符合有關(guān)規(guī)定，向采購中心提出疑義。采購中心根據(jù)法律法規(guī)，認為投標報價中含暫估價，不符合有關(guān)規(guī)定，也不符合招標文件要求，便認定其無效投標。監(jiān)管部門隨即收到投訴，經(jīng)調(diào)查研究后認為，采購中心糾正其錯誤的結(jié)論是正確的，但程序不規(guī)范，需要更正程序。這說明執(zhí)法處理的結(jié)論很重要，執(zhí)法處理的程序更為重要。
要做到執(zhí)法過程的規(guī)范，就一定要確保執(zhí)法處理的結(jié)論和程序都合法，即都有法律依據(jù)，這是監(jiān)管工作的核心。在此基礎(chǔ)上，如果法律尚未作出詳細具體的規(guī)定，則要確保其合理性。也就是說，有法律規(guī)定的從其規(guī)定，沒有法律規(guī)定的按其合理。當然，合理是監(jiān)管風(fēng)險最高的內(nèi)容，因為“合理”是從多層面、多角度、多方位來理解的，但不管怎樣，監(jiān)管部門都要占理，切忌在執(zhí)法處理時因提不出任何理由而陷入被動。
最后要建立以調(diào)解為主、處罰為輔的救濟體系。在處理投訴、舉報等政府采購糾紛時，應(yīng)當以調(diào)解為主，不到萬不得已，不要使用“處罰”大棒。因為“處罰”大棒是把雙刃劍，一方面監(jiān)管部門處罰了違紀違規(guī)者，另一方面，違紀違規(guī)者對“處罰”有行政復(fù)議和行政訴訟的權(quán)力。所以，“處罰”大棒可以高高舉起，但不要輕易擊下。在實際工作中，要動用一切力量進行調(diào)解，曉之以理，動之以情，幫助投訴者、舉報者分析利弊，打開心結(jié)，理順心氣。
曾經(jīng)有排名第2的預(yù)中標供應(yīng)商投訴第1名年銷售收入不實，第1名提供的收入與其繳納的稅收不匹配。第1名則認為其年收入是實的，部分稅收是稅務(wù)部門要求延期在次年元月份繳納的。大家針鋒相對，都揚言要拼個你死我活。監(jiān)管部門分別做2家企業(yè)的思想工作，認為這樣扯下去耽誤的是采購人的時間，損害的是采購人的利益。當雙方態(tài)度有所緩和時，又請采購人出面做工作，終使雙方握手言和。湖北省財政廳近幾年處理投訴和舉報事件時，大都采用以調(diào)解為主的方式，收到了較好的效果，最大限度地化解了監(jiān)管風(fēng)險。
提高素質(zhì)
提高政府采購從業(yè)人員素質(zhì)是控制監(jiān)管風(fēng)險的關(guān)鍵，只有素質(zhì)提高了，其行政能力、執(zhí)行能力、協(xié)調(diào)能力才會增強，才能對問題作出正確的判斷。
第一要加強教育。對政府采購從業(yè)人員要進行政治理論教育、法律意識教育、職業(yè)道德教育和廉政教育。
第二要加強培訓(xùn)。對采購人要重點培訓(xùn)政府采購預(yù)算、計劃、簽訂合同、履約驗收等方面的知識。對監(jiān)管部門要重點培訓(xùn)其對采購方式、組織形式的判斷等監(jiān)管知識。對代理機構(gòu)要重點培訓(xùn)標書制作、開標、評標、定標等操作規(guī)范。對供應(yīng)商要重點培訓(xùn)投標技巧、履約規(guī)定、質(zhì)疑投訴等知識。
第三要加強宣傳。加大政府采購法律法規(guī)及其政策的宣傳力度，提高執(zhí)行《政府采購法》的自覺性，特別要提高單位主要領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)行《政府采購法》的自覺性，對政府采購工作成敗至關(guān)重要。采取多種形式進行宣傳，提高社會對政府采購工作的認識，爭取社會對政府采購監(jiān)管工作的理解和支持。要組織專門力量認真研究總結(jié)政府采購改革的成果和制度優(yōu)勢，澄清社會上對政府采購工作的誤解。
例如,政府采購資金節(jié)約率經(jīng)常受到質(zhì)疑，湖北省用2個例子來宣傳說明。一是車輛保險項目的政府采購，湖北省經(jīng)過6年的招標采購，使一個標準車的保險費從6000多元降到2400多元。二是某單位計算機招標項目，最后成交價每臺3000元，而同樣配置的該品牌計算機當時的市場最低保本促銷價為3200元。
第四要加強考核。對采購中心和社會代理機構(gòu)進行定期考核，督促其建立內(nèi)部崗位標準和內(nèi)部控制制度，提高采購質(zhì)量和效率。
第五建立從業(yè)資格制度和執(zhí)業(yè)資格制度。在采購監(jiān)管部門、采購單位、集中采購機構(gòu)、社會代理機構(gòu)和協(xié)議供貨單位中從事政府采購活動的工作人員必須取得政府采購從業(yè)資格，實行持證上崗和執(zhí)業(yè)考核。從業(yè)資格實行注冊登記、定期年檢制度。對集采機構(gòu)、社會代理機構(gòu)的從業(yè)人員要實行執(zhí)業(yè)資格制度，經(jīng)考試考核合格的人員才能從事代理業(yè)務(wù)。
來源：中國政府采購報
