工程項目索賠起因探索
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發(fā)布日期：2011年07月11日
隨著我國建筑業(yè)的全面轉軌，與國內(nèi)外建筑市場的逐步銜接，施工索賠已經(jīng)成為建筑施工合同管理的重頭戲，即索賠理念從招投標開始就要建立。而索賠工作的源頭，首先要弄清起因，對癥下藥，方可為項目效益的最大化做出貢獻。
根據(jù)多年項目計劃管理工作的實踐，對項目管理過程中的索賠起因進行初步探索。
1、由合同引起的索賠
1.1 合同變更
合同變更是指施工合同履行過程中，對合同范圍內(nèi)的條款進行的修改和補充，如簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，發(fā)包人下達工程變更指令等。對于一個較復雜的建設工程，合同變更會有幾十項甚至更多，每一變更事項都有可能成為索賠依據(jù)。合同變更包括：工程設計變更、施工方法變更、監(jiān)理工程師指令等。
（1）工程設計變更（含設計變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準的變更）。一般存在兩種情況，即完善性設計變更和修改性設計變更。
所謂完善性設計變更是指對設計遺漏、圖紙互相矛盾、局部內(nèi)容缺陷方面的修改和補充。對于完善性設計變更，是有經(jīng)驗的承包人意料之內(nèi)的變更，常常為承包人發(fā)現(xiàn)并提交監(jiān)理工程師進行確認，辦理設計變更手續(xù)。該類變更一般情況下對工程量的影響不大，對施工中的各種計劃安排、材料供應、人力及機械的調(diào)配影響不大，相對應的索賠機會也較少。
所謂修改性變更是指并非設計原因而對原設計工程內(nèi)容進行的設計變更。此類設計變更的原因主要來自發(fā)包人的要求和社會條件的變化。對于修改性設計變更，即使對于有經(jīng)驗的承包人也是難以預料的。比如 2007 年末、2008 年年初那場雪災，我國南方、華中和華東地區(qū)先后 4 次遭受低溫雨雪冰凍氣候襲擊，19個省份受到影響，給人民群眾生命財產(chǎn)和工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成重大損失。隨后，國家電網(wǎng)專門下文，對電力系統(tǒng)高等級電壓輸變電設備及材料選型提高了防傾倒應力的要求。此類修改性設計變更并非完全是發(fā)包人自身的原因，但其往往影響承包人的局部甚至整個施工計劃的安排，帶來許多對施工方面的不利因素，造成承包人重復采購、調(diào)整人力或機械調(diào)配、等待圖紙修改、對已完工程進行拆改等，成本比原計劃增加，工期比計劃延長。這種情況下，承包人應抓緊機會，向發(fā)包人提出因設計變更引起的索賠。
（2）施工方法變更。是指在執(zhí)行監(jiān)理工程師批準的施工組織設計時，因實際情況發(fā)生變化需要對某些具體的施工方法進行修改。施工方法的變更必須報監(jiān)理批準方可執(zhí)行。方法變了，必然對預定的施工方案、材料設備、人力機械調(diào)配產(chǎn)生影響。施工成本難免加大，其他費用增加。承包人可提出索賠。
1.2 合同缺陷
合同缺陷是指施工合同進入實施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的、現(xiàn)時已很難再作出修改或補充的問題。比如：
（1）合同條款用語含糊、不夠準確，難以分清雙方的責任和權利。
（2）合同條款中存在漏洞，對實際可能發(fā)生的情況未做預料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款。
（3）合同條款之間存在矛盾，即在不同的條款中，對同一問題的規(guī)定或要求不一致。
（4）合同條文不全、錯誤、矛盾、有二義性，設計圖紙使用技術規(guī)范錯誤等。
（5）對合同一方要求過于苛刻、約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條款是一種圈套，某些條款中隱含著較大風險，也應按照合同缺陷進行處理。
合同缺陷的解決往往是與施工索賠聯(lián)系在一起的。
1.3 發(fā)包人違反合同
（1）根據(jù)招標文件、施工合同的有關規(guī)定：土地征用、房屋拆遷，清除地上、地下障礙，保證施工用水、用電，保證材料、機械進場，辦理施工所需各種證件、批件及有關申報批準手續(xù)，提供地下管網(wǎng)線路資料、及時交付施工圖紙等工作由發(fā)包人負責。施工合同確定開工日期后，承包人要按照既定的開工時間做好各種準備，并提前進場做好辦公、庫房及其他臨時設施的搭建等工作。如果發(fā)包人不能在合同規(guī)定的時間內(nèi)給承包人進場創(chuàng)造條件，導致工期延誤或給承包人造成損失時，承包人可提出索賠。這種索賠最為常見，并且只要合情合理，業(yè)主一般都會認可。
（2）如果招標文件或者合同規(guī)定，由發(fā)包人負責供應的材料、設備，在實際中沒有按照規(guī)定的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量等級、種類、單價、供應地點等進行供應，導致工期延誤或給承包人造成事實損失的，承包人可提出索賠。
（3）發(fā)包人未按合同規(guī)定支付工程款，由此引發(fā)的停工、導致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。
（4）一些應急工程的發(fā)包人指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財、物的額外開支，承包人可提出索賠。
（5）與發(fā)包人有約定的第三方所發(fā)生的問題對工程施工產(chǎn)生影響，客觀上給承包人造成了施工停頓、等候，多支出費用等情況，承包人可以向發(fā)包人提出索賠。比如：①正在按合同供應材料的單位因故被停止營業(yè)，使正需要的材料供應中斷；②因鐵路部門的原因，使正常物資運輸被壓站，造成工程設備遲于安裝日期到場，或不能配套到場；③進場設備必經(jīng)橋梁因故斷塌，導致繞道使費用大增；④指定分包商違約或延誤造成主承包人的損失等。
2、不可預見性障礙和不可抗力因素
不可預見性障礙指承包人在開工前，根據(jù)發(fā)包人提供的工程地質(zhì)勘察報告及現(xiàn)場資料，并經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)查都無法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙，如古井、墓坑、斷層、溶洞及其他人工構筑物類障礙等，而導致承包人不能預先準確地制定處理方案，估計處理費用，當這些因素出現(xiàn)時應該索賠。
不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭、臺風、大面積流行病疫情或其他突發(fā)事件等給承包人造成的損失可提出索賠。
3、國家政策、法規(guī)的變化
通常是直接影響到工程造價的某些政策、法規(guī)的變化，此類索賠最為容易，是業(yè)主無法推卻的。但是，作為承包方，及時掌握政策法規(guī)的變化，及時收集一手資料，就顯得非常重要。千萬不能漏項、缺項，或者因自己不掌握政策法規(guī)的變化而導致利益受損。
政策法規(guī)變化主要有：①由工程造價管理部門發(fā)布的建筑工程材料預算價格調(diào)整；②建筑材料市場價與概預算文件價差的有關處理規(guī)定；③國家調(diào)整關于建設銀行貸款利率的規(guī)定；④國家有關部門在工程中停止使用某種設備、材料的通知；⑤國家有關部門在工程中推廣某些新設備、新材料、新技術的規(guī)定；⑥國家對某種設備、建筑材料限制進口、提高關稅的規(guī)定等。
4、監(jiān)理工程師違約
4.1 對承包人在施工過程中提出的有關問題久拖不決造成違約
在施工過程中，承包人如發(fā)現(xiàn)工程項目中存在問題，并向監(jiān)理工程師尋求解決辦法，或提出解決方案報監(jiān)理工程師批準，如果監(jiān)理工程師不及時給予解決或批準，造成工程進度滯后，甚至造成損失的，承包人可提出索賠。
4.2 對承包人進行不正確糾正、苛刻檢查等造成違約
正常情況下，監(jiān)理工程師應根據(jù)施工合同發(fā)出施工指令，并可以隨時對任何部位進行質(zhì)量檢查。但監(jiān)理工程師對施工單位所采取的不違反施工合同要求和不影響施工質(zhì)量的方法及施工工序不能干涉過多，且對需要檢查的部位不能重復檢查、提高標準檢查，甚至故意不及時檢查等。如果監(jiān)理工程師強制施工單位改變工序或者強制采用他所推薦的施工方法或者材料設備，或者苛刻檢查，不管其意圖是什么，只要造成事實上的對施工工序或者對材料設備選用上的干擾，最終導致?lián)p失的，承包人可提出索賠。
5、合同中止與解除
施工合同簽定后，由于國家政策的變化、不可抗力以及承發(fā)包雙方之外的原因導致工程停建或緩建的情況發(fā)生時，必然造成合同終止。或者發(fā)包方嚴重違約，承包人行使合同解除權而發(fā)生合同的解除。
由于合同的中止或解除是在施工合同還沒有履行完畢時發(fā)生的，必然導致承包人的經(jīng)濟損失，在這種情況下，承包人可提出索賠。
來源：項目管理者聯(lián)盟
根據(jù)多年項目計劃管理工作的實踐，對項目管理過程中的索賠起因進行初步探索。
1、由合同引起的索賠
1.1 合同變更
合同變更是指施工合同履行過程中，對合同范圍內(nèi)的條款進行的修改和補充，如簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，發(fā)包人下達工程變更指令等。對于一個較復雜的建設工程，合同變更會有幾十項甚至更多，每一變更事項都有可能成為索賠依據(jù)。合同變更包括：工程設計變更、施工方法變更、監(jiān)理工程師指令等。
（1）工程設計變更（含設計變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準的變更）。一般存在兩種情況，即完善性設計變更和修改性設計變更。
所謂完善性設計變更是指對設計遺漏、圖紙互相矛盾、局部內(nèi)容缺陷方面的修改和補充。對于完善性設計變更，是有經(jīng)驗的承包人意料之內(nèi)的變更，常常為承包人發(fā)現(xiàn)并提交監(jiān)理工程師進行確認，辦理設計變更手續(xù)。該類變更一般情況下對工程量的影響不大，對施工中的各種計劃安排、材料供應、人力及機械的調(diào)配影響不大，相對應的索賠機會也較少。
所謂修改性變更是指并非設計原因而對原設計工程內(nèi)容進行的設計變更。此類設計變更的原因主要來自發(fā)包人的要求和社會條件的變化。對于修改性設計變更，即使對于有經(jīng)驗的承包人也是難以預料的。比如 2007 年末、2008 年年初那場雪災，我國南方、華中和華東地區(qū)先后 4 次遭受低溫雨雪冰凍氣候襲擊，19個省份受到影響，給人民群眾生命財產(chǎn)和工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成重大損失。隨后，國家電網(wǎng)專門下文，對電力系統(tǒng)高等級電壓輸變電設備及材料選型提高了防傾倒應力的要求。此類修改性設計變更并非完全是發(fā)包人自身的原因，但其往往影響承包人的局部甚至整個施工計劃的安排，帶來許多對施工方面的不利因素，造成承包人重復采購、調(diào)整人力或機械調(diào)配、等待圖紙修改、對已完工程進行拆改等，成本比原計劃增加，工期比計劃延長。這種情況下，承包人應抓緊機會，向發(fā)包人提出因設計變更引起的索賠。
（2）施工方法變更。是指在執(zhí)行監(jiān)理工程師批準的施工組織設計時，因實際情況發(fā)生變化需要對某些具體的施工方法進行修改。施工方法的變更必須報監(jiān)理批準方可執(zhí)行。方法變了，必然對預定的施工方案、材料設備、人力機械調(diào)配產(chǎn)生影響。施工成本難免加大，其他費用增加。承包人可提出索賠。
1.2 合同缺陷
合同缺陷是指施工合同進入實施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的、現(xiàn)時已很難再作出修改或補充的問題。比如：
（1）合同條款用語含糊、不夠準確，難以分清雙方的責任和權利。
（2）合同條款中存在漏洞，對實際可能發(fā)生的情況未做預料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款。
（3）合同條款之間存在矛盾，即在不同的條款中，對同一問題的規(guī)定或要求不一致。
（4）合同條文不全、錯誤、矛盾、有二義性，設計圖紙使用技術規(guī)范錯誤等。
（5）對合同一方要求過于苛刻、約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條款是一種圈套，某些條款中隱含著較大風險，也應按照合同缺陷進行處理。
合同缺陷的解決往往是與施工索賠聯(lián)系在一起的。
1.3 發(fā)包人違反合同
（1）根據(jù)招標文件、施工合同的有關規(guī)定：土地征用、房屋拆遷，清除地上、地下障礙，保證施工用水、用電，保證材料、機械進場，辦理施工所需各種證件、批件及有關申報批準手續(xù)，提供地下管網(wǎng)線路資料、及時交付施工圖紙等工作由發(fā)包人負責。施工合同確定開工日期后，承包人要按照既定的開工時間做好各種準備，并提前進場做好辦公、庫房及其他臨時設施的搭建等工作。如果發(fā)包人不能在合同規(guī)定的時間內(nèi)給承包人進場創(chuàng)造條件，導致工期延誤或給承包人造成損失時，承包人可提出索賠。這種索賠最為常見，并且只要合情合理，業(yè)主一般都會認可。
（2）如果招標文件或者合同規(guī)定，由發(fā)包人負責供應的材料、設備，在實際中沒有按照規(guī)定的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量等級、種類、單價、供應地點等進行供應，導致工期延誤或給承包人造成事實損失的，承包人可提出索賠。
（3）發(fā)包人未按合同規(guī)定支付工程款，由此引發(fā)的停工、導致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。
（4）一些應急工程的發(fā)包人指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財、物的額外開支，承包人可提出索賠。
（5）與發(fā)包人有約定的第三方所發(fā)生的問題對工程施工產(chǎn)生影響，客觀上給承包人造成了施工停頓、等候，多支出費用等情況，承包人可以向發(fā)包人提出索賠。比如：①正在按合同供應材料的單位因故被停止營業(yè)，使正需要的材料供應中斷；②因鐵路部門的原因，使正常物資運輸被壓站，造成工程設備遲于安裝日期到場，或不能配套到場；③進場設備必經(jīng)橋梁因故斷塌，導致繞道使費用大增；④指定分包商違約或延誤造成主承包人的損失等。
2、不可預見性障礙和不可抗力因素
不可預見性障礙指承包人在開工前，根據(jù)發(fā)包人提供的工程地質(zhì)勘察報告及現(xiàn)場資料，并經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)查都無法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙，如古井、墓坑、斷層、溶洞及其他人工構筑物類障礙等，而導致承包人不能預先準確地制定處理方案，估計處理費用，當這些因素出現(xiàn)時應該索賠。
不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭、臺風、大面積流行病疫情或其他突發(fā)事件等給承包人造成的損失可提出索賠。
3、國家政策、法規(guī)的變化
通常是直接影響到工程造價的某些政策、法規(guī)的變化，此類索賠最為容易，是業(yè)主無法推卻的。但是，作為承包方，及時掌握政策法規(guī)的變化，及時收集一手資料，就顯得非常重要。千萬不能漏項、缺項，或者因自己不掌握政策法規(guī)的變化而導致利益受損。
政策法規(guī)變化主要有：①由工程造價管理部門發(fā)布的建筑工程材料預算價格調(diào)整；②建筑材料市場價與概預算文件價差的有關處理規(guī)定；③國家調(diào)整關于建設銀行貸款利率的規(guī)定；④國家有關部門在工程中停止使用某種設備、材料的通知；⑤國家有關部門在工程中推廣某些新設備、新材料、新技術的規(guī)定；⑥國家對某種設備、建筑材料限制進口、提高關稅的規(guī)定等。
4、監(jiān)理工程師違約
4.1 對承包人在施工過程中提出的有關問題久拖不決造成違約
在施工過程中，承包人如發(fā)現(xiàn)工程項目中存在問題，并向監(jiān)理工程師尋求解決辦法，或提出解決方案報監(jiān)理工程師批準，如果監(jiān)理工程師不及時給予解決或批準，造成工程進度滯后，甚至造成損失的，承包人可提出索賠。
4.2 對承包人進行不正確糾正、苛刻檢查等造成違約
正常情況下，監(jiān)理工程師應根據(jù)施工合同發(fā)出施工指令，并可以隨時對任何部位進行質(zhì)量檢查。但監(jiān)理工程師對施工單位所采取的不違反施工合同要求和不影響施工質(zhì)量的方法及施工工序不能干涉過多，且對需要檢查的部位不能重復檢查、提高標準檢查，甚至故意不及時檢查等。如果監(jiān)理工程師強制施工單位改變工序或者強制采用他所推薦的施工方法或者材料設備，或者苛刻檢查，不管其意圖是什么，只要造成事實上的對施工工序或者對材料設備選用上的干擾，最終導致?lián)p失的，承包人可提出索賠。
5、合同中止與解除
施工合同簽定后，由于國家政策的變化、不可抗力以及承發(fā)包雙方之外的原因導致工程停建或緩建的情況發(fā)生時，必然造成合同終止。或者發(fā)包方嚴重違約，承包人行使合同解除權而發(fā)生合同的解除。
由于合同的中止或解除是在施工合同還沒有履行完畢時發(fā)生的，必然導致承包人的經(jīng)濟損失，在這種情況下，承包人可提出索賠。
來源：項目管理者聯(lián)盟
