政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源面面觀
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發(fā)布日期：2011年10月17日
政府采購(gòu)不是簡(jiǎn)單的買(mǎi)賣(mài)關(guān)系，它包括編制采購(gòu)計(jì)劃、財(cái)政部門(mén)審批、發(fā)布采購(gòu)公告、組織采購(gòu)、簽訂合同、驗(yàn)收等一系列規(guī)定的程序操作，具有公開(kāi)透明、公平競(jìng)爭(zhēng)、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。它既是交易行為，又是政府行為。它對(duì)于規(guī)范政府采購(gòu)行為、提高資金使用效益、促進(jìn)廉政建設(shè)發(fā)揮著重要作用。
風(fēng)險(xiǎn)在政府采購(gòu)過(guò)程中是客觀存在的，而且是復(fù)雜的，如果沒(méi)有及時(shí)識(shí)別并得到控制，它會(huì)使政府采購(gòu)這項(xiàng)“陽(yáng)光下的交易”在一定程度上變形走樣，任何一個(gè)環(huán)節(jié)處理不當(dāng)，都有可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并導(dǎo)致惡化。如何減小風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的幾率？如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后如何減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失？成為目前業(yè)界比較敏感的話(huà)題。要解決這些問(wèn)題，首先要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，只有在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前能識(shí)別并加以分析，才能主動(dòng)采取各種措施將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或是轉(zhuǎn)移，最終實(shí)現(xiàn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失。作者就風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及規(guī)避作一下個(gè)人分析。
采購(gòu)技術(shù)要求實(shí)行專(zhuān)家論證制度
建立起完善的專(zhuān)家論證制度，在政府采購(gòu)實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事前分析，論證專(zhuān)家要從技術(shù)需求、有無(wú)排他性、傾向性、投標(biāo)人資格條件等方面進(jìn)行論證，并形成書(shū)面意見(jiàn)，由采購(gòu)方按照論證意見(jiàn)重新修改技術(shù)方案報(bào)政府采購(gòu)主管部門(mén)作為編制招標(biāo)文件的依據(jù)。
編制招標(biāo)文件過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)
招標(biāo)文件是招標(biāo)人向潛在投標(biāo)人發(fā)出的要約邀請(qǐng)文件，是告知投標(biāo)人招標(biāo)項(xiàng)目?jī)?nèi)容、范圍、數(shù)量與招標(biāo)要求、投標(biāo)資格要求、招標(biāo)投標(biāo)程序、投標(biāo)文件編制與遞交要求、評(píng)標(biāo)方法與標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等招標(biāo)投標(biāo)各方都必須遵循的規(guī)范性文件，是投標(biāo)人制作投標(biāo)文件參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的唯一依據(jù)，也是評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)的重要依據(jù)，因此編制一份好的招標(biāo)文件是招標(biāo)成功的關(guān)鍵，這就要求編制人員必須具有豐富的經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和牢固法律根底。
信息不公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)
公開(kāi)透明是政府采購(gòu)四大原則之一，也是“陽(yáng)光下的交易”實(shí)現(xiàn)的前提，只有信息公開(kāi)做的到位，才能使政府采購(gòu)走得更遠(yuǎn)。目前，信息發(fā)布媒體不斷壯大，范圍也在擴(kuò)大，為政府采購(gòu)信息化建設(shè)提供了便利條件。政府采購(gòu)離不開(kāi)公眾的監(jiān)督，只有信息公開(kāi)了，操作透明了，才能提高政府采購(gòu)的公信度，使更多的優(yōu)秀供應(yīng)商參與進(jìn)來(lái)。
評(píng)審過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)
一是專(zhuān)家選擇的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)標(biāo)專(zhuān)家必須在財(cái)政部門(mén)規(guī)定的專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)抽取，抽取過(guò)程必須在監(jiān)督人員的監(jiān)督下抽取，并將抽取情況作書(shū)面記錄。
二是在政府采購(gòu)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)回避而未回避；在評(píng)標(biāo)結(jié)束前的時(shí)段內(nèi)私下接觸投標(biāo)人；撤離職守，影響評(píng)標(biāo)程序正常進(jìn)行；評(píng)審有明顯不合理或者不正當(dāng)傾向性；不按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)標(biāo)。這些都是人為風(fēng)險(xiǎn)，只要能提前識(shí)別并加強(qiáng)評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理，是可以控制的。
三是評(píng)標(biāo)專(zhuān)家應(yīng)盡職盡責(zé)，實(shí)事求是，積極利用自己的權(quán)利，嚴(yán)格審查投標(biāo)人的企業(yè)信譽(yù)、財(cái)務(wù)、資質(zhì)、技術(shù)、商務(wù)等，公平評(píng)價(jià)每個(gè)投標(biāo)人，擇優(yōu)選中中標(biāo)人。
四是評(píng)標(biāo)的各個(gè)環(huán)節(jié)，必須按規(guī)定程序完成，每一個(gè)環(huán)節(jié)都要作書(shū)面記錄并簽字確認(rèn)，以確保評(píng)標(biāo)程序的規(guī)范性，做到有據(jù)可查。
五是潛在投標(biāo)人名單、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員名單以及評(píng)標(biāo)過(guò)程的有關(guān)資料保密，應(yīng)當(dāng)保密的資料一旦泄露出去，就會(huì)讓風(fēng)險(xiǎn)有機(jī)可乘，被少數(shù)人利用。
代理機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
首先，政府采購(gòu)是一項(xiàng)程序性和專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的工作，其政策性強(qiáng)，涉及面廣，需要從業(yè)人員掌握各種法律知識(shí)，并且擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)和一定的專(zhuān)業(yè)技能，才能在采購(gòu)過(guò)程中規(guī)避和減少風(fēng)險(xiǎn)損失。從業(yè)人員的技能、職業(yè)道德、工作經(jīng)驗(yàn)等參差不齊，使得風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在。因此，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部管理制度建設(shè)和從業(yè)人員的知識(shí)學(xué)習(xí)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德水平和知識(shí)面。
其次，代理機(jī)構(gòu)要按照委托代理協(xié)議的委托范圍履行職責(zé)，不得越權(quán)代理。
來(lái)自投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)
一是招標(biāo)人與投標(biāo)人始終存在信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題，投標(biāo)人追求利潤(rùn)最大化，而招標(biāo)人力求以最少的資金采購(gòu)到最好的產(chǎn)品。投標(biāo)人串通投標(biāo)、產(chǎn)品隱性質(zhì)量、技術(shù)的缺陷問(wèn)題、企業(yè)信譽(yù)問(wèn)題等都可能給招標(biāo)人帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，要規(guī)避這些問(wèn)題所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，就得靠編制合理可行的招標(biāo)方案、科學(xué)的評(píng)標(biāo)方法、簽訂合同及嚴(yán)格的履約驗(yàn)收規(guī)定來(lái)實(shí)現(xiàn)。
二是建立供應(yīng)商檔案庫(kù)，根據(jù)中標(biāo)企業(yè)履約情況，做好誠(chéng)信記錄，以便對(duì)其進(jìn)行全面監(jiān)督。對(duì)于違反規(guī)定的供應(yīng)商，建立完善的處罰機(jī)制，將處罰結(jié)果錄入檔案庫(kù)，便于相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行不誠(chéng)信查尋，并在相關(guān)媒體上予以公布，將不誠(chéng)信供應(yīng)商清出政府采購(gòu)大門(mén)之外，給政府采購(gòu)市場(chǎng)營(yíng)造良好的氛圍，讓更多的供應(yīng)商參與到公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中。
合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)
政府采購(gòu)合同必須嚴(yán)格圍繞合同法、政府采購(gòu)法、招標(biāo)文件及評(píng)標(biāo)情況等擬訂，是采購(gòu)人和供應(yīng)商之間的權(quán)利和義務(wù)，按照平等、自愿的原則以書(shū)面形式約定。合同文件內(nèi)容要全面，用詞要嚴(yán)謹(jǐn)，避免前后矛盾形成相互扯皮。簽訂合同時(shí)務(wù)必要注意簽字蓋章是否有效，代表人簽訂時(shí)要出具授權(quán)書(shū)，避免合同無(wú)效導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
宏觀政策風(fēng)險(xiǎn)
隨著法律、法規(guī)的不斷健全，國(guó)家調(diào)整政策的變化，相關(guān)部門(mén)監(jiān)管的深入，任何人、任何單位對(duì)法規(guī)不了解或了解不全面，而違規(guī)操作，都會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。只有不斷加強(qiáng)法規(guī)學(xué)習(xí)和政策研究，才能有效防范政策性風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。（作者單位：威海市魯成招標(biāo)有限公司）
來(lái)源：中國(guó)政府采購(gòu)報(bào)
風(fēng)險(xiǎn)在政府采購(gòu)過(guò)程中是客觀存在的，而且是復(fù)雜的，如果沒(méi)有及時(shí)識(shí)別并得到控制，它會(huì)使政府采購(gòu)這項(xiàng)“陽(yáng)光下的交易”在一定程度上變形走樣，任何一個(gè)環(huán)節(jié)處理不當(dāng)，都有可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并導(dǎo)致惡化。如何減小風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的幾率？如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后如何減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失？成為目前業(yè)界比較敏感的話(huà)題。要解決這些問(wèn)題，首先要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，只有在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前能識(shí)別并加以分析，才能主動(dòng)采取各種措施將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或是轉(zhuǎn)移，最終實(shí)現(xiàn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失。作者就風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及規(guī)避作一下個(gè)人分析。
采購(gòu)技術(shù)要求實(shí)行專(zhuān)家論證制度
建立起完善的專(zhuān)家論證制度，在政府采購(gòu)實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事前分析，論證專(zhuān)家要從技術(shù)需求、有無(wú)排他性、傾向性、投標(biāo)人資格條件等方面進(jìn)行論證，并形成書(shū)面意見(jiàn)，由采購(gòu)方按照論證意見(jiàn)重新修改技術(shù)方案報(bào)政府采購(gòu)主管部門(mén)作為編制招標(biāo)文件的依據(jù)。
編制招標(biāo)文件過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)
招標(biāo)文件是招標(biāo)人向潛在投標(biāo)人發(fā)出的要約邀請(qǐng)文件，是告知投標(biāo)人招標(biāo)項(xiàng)目?jī)?nèi)容、范圍、數(shù)量與招標(biāo)要求、投標(biāo)資格要求、招標(biāo)投標(biāo)程序、投標(biāo)文件編制與遞交要求、評(píng)標(biāo)方法與標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等招標(biāo)投標(biāo)各方都必須遵循的規(guī)范性文件，是投標(biāo)人制作投標(biāo)文件參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的唯一依據(jù)，也是評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)的重要依據(jù)，因此編制一份好的招標(biāo)文件是招標(biāo)成功的關(guān)鍵，這就要求編制人員必須具有豐富的經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和牢固法律根底。
信息不公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)
公開(kāi)透明是政府采購(gòu)四大原則之一，也是“陽(yáng)光下的交易”實(shí)現(xiàn)的前提，只有信息公開(kāi)做的到位，才能使政府采購(gòu)走得更遠(yuǎn)。目前，信息發(fā)布媒體不斷壯大，范圍也在擴(kuò)大，為政府采購(gòu)信息化建設(shè)提供了便利條件。政府采購(gòu)離不開(kāi)公眾的監(jiān)督，只有信息公開(kāi)了，操作透明了，才能提高政府采購(gòu)的公信度，使更多的優(yōu)秀供應(yīng)商參與進(jìn)來(lái)。
評(píng)審過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)
一是專(zhuān)家選擇的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)標(biāo)專(zhuān)家必須在財(cái)政部門(mén)規(guī)定的專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)抽取，抽取過(guò)程必須在監(jiān)督人員的監(jiān)督下抽取，并將抽取情況作書(shū)面記錄。
二是在政府采購(gòu)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)回避而未回避；在評(píng)標(biāo)結(jié)束前的時(shí)段內(nèi)私下接觸投標(biāo)人；撤離職守，影響評(píng)標(biāo)程序正常進(jìn)行；評(píng)審有明顯不合理或者不正當(dāng)傾向性；不按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)標(biāo)。這些都是人為風(fēng)險(xiǎn)，只要能提前識(shí)別并加強(qiáng)評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理，是可以控制的。
三是評(píng)標(biāo)專(zhuān)家應(yīng)盡職盡責(zé)，實(shí)事求是，積極利用自己的權(quán)利，嚴(yán)格審查投標(biāo)人的企業(yè)信譽(yù)、財(cái)務(wù)、資質(zhì)、技術(shù)、商務(wù)等，公平評(píng)價(jià)每個(gè)投標(biāo)人，擇優(yōu)選中中標(biāo)人。
四是評(píng)標(biāo)的各個(gè)環(huán)節(jié)，必須按規(guī)定程序完成，每一個(gè)環(huán)節(jié)都要作書(shū)面記錄并簽字確認(rèn)，以確保評(píng)標(biāo)程序的規(guī)范性，做到有據(jù)可查。
五是潛在投標(biāo)人名單、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員名單以及評(píng)標(biāo)過(guò)程的有關(guān)資料保密，應(yīng)當(dāng)保密的資料一旦泄露出去，就會(huì)讓風(fēng)險(xiǎn)有機(jī)可乘，被少數(shù)人利用。
代理機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
首先，政府采購(gòu)是一項(xiàng)程序性和專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的工作，其政策性強(qiáng)，涉及面廣，需要從業(yè)人員掌握各種法律知識(shí)，并且擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)和一定的專(zhuān)業(yè)技能，才能在采購(gòu)過(guò)程中規(guī)避和減少風(fēng)險(xiǎn)損失。從業(yè)人員的技能、職業(yè)道德、工作經(jīng)驗(yàn)等參差不齊，使得風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在。因此，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部管理制度建設(shè)和從業(yè)人員的知識(shí)學(xué)習(xí)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德水平和知識(shí)面。
其次，代理機(jī)構(gòu)要按照委托代理協(xié)議的委托范圍履行職責(zé)，不得越權(quán)代理。
來(lái)自投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)
一是招標(biāo)人與投標(biāo)人始終存在信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題，投標(biāo)人追求利潤(rùn)最大化，而招標(biāo)人力求以最少的資金采購(gòu)到最好的產(chǎn)品。投標(biāo)人串通投標(biāo)、產(chǎn)品隱性質(zhì)量、技術(shù)的缺陷問(wèn)題、企業(yè)信譽(yù)問(wèn)題等都可能給招標(biāo)人帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，要規(guī)避這些問(wèn)題所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，就得靠編制合理可行的招標(biāo)方案、科學(xué)的評(píng)標(biāo)方法、簽訂合同及嚴(yán)格的履約驗(yàn)收規(guī)定來(lái)實(shí)現(xiàn)。
二是建立供應(yīng)商檔案庫(kù)，根據(jù)中標(biāo)企業(yè)履約情況，做好誠(chéng)信記錄，以便對(duì)其進(jìn)行全面監(jiān)督。對(duì)于違反規(guī)定的供應(yīng)商，建立完善的處罰機(jī)制，將處罰結(jié)果錄入檔案庫(kù)，便于相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行不誠(chéng)信查尋，并在相關(guān)媒體上予以公布，將不誠(chéng)信供應(yīng)商清出政府采購(gòu)大門(mén)之外，給政府采購(gòu)市場(chǎng)營(yíng)造良好的氛圍，讓更多的供應(yīng)商參與到公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中。
合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)
政府采購(gòu)合同必須嚴(yán)格圍繞合同法、政府采購(gòu)法、招標(biāo)文件及評(píng)標(biāo)情況等擬訂，是采購(gòu)人和供應(yīng)商之間的權(quán)利和義務(wù)，按照平等、自愿的原則以書(shū)面形式約定。合同文件內(nèi)容要全面，用詞要嚴(yán)謹(jǐn)，避免前后矛盾形成相互扯皮。簽訂合同時(shí)務(wù)必要注意簽字蓋章是否有效，代表人簽訂時(shí)要出具授權(quán)書(shū)，避免合同無(wú)效導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
宏觀政策風(fēng)險(xiǎn)
隨著法律、法規(guī)的不斷健全，國(guó)家調(diào)整政策的變化，相關(guān)部門(mén)監(jiān)管的深入，任何人、任何單位對(duì)法規(guī)不了解或了解不全面，而違規(guī)操作，都會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。只有不斷加強(qiáng)法規(guī)學(xué)習(xí)和政策研究，才能有效防范政策性風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。（作者單位：威海市魯成招標(biāo)有限公司）
來(lái)源：中國(guó)政府采購(gòu)報(bào)
