嚴(yán)格風(fēng)險管理 凸顯批量采購優(yōu)勢
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發(fā)布日期：2012年03月01日
由于政府采購項目在實施過程中存在諸多不確定因素，因而，項目采購存在固有的風(fēng)險。而“批量采購”的兩個層面：一個是“批”，強調(diào)采購的計劃性和集中性；一個是“量”，強調(diào)采購的規(guī)模性和可計算性。由此可見，批量采購提高了采購項目的確定性，從而有利于項目風(fēng)險系數(shù)的降低。但任何事物都有雙面性，批量采購也不例外，它的負(fù)面影響在于它會放大固有矛盾。因此，對于批量采購的風(fēng)險管理意識和風(fēng)險防范措施應(yīng)當(dāng)進一步加強。
批量采購的4種風(fēng)險表現(xiàn)
要規(guī)避、防范風(fēng)險首先應(yīng)學(xué)會識別。批量采購?fù)ǔ４嬖谝韵滤姆N風(fēng)險：
效率風(fēng)險。由于批量采購是計劃性與階段性采購，因此，在采購周期上相對較長，存在著時間和效率上的風(fēng)險.
價格風(fēng)險。采購市場上的價格波動、制造商的產(chǎn)能限制、成本和質(zhì)量之間的矛盾，都可能使得供應(yīng)商為了自己的利益對采購人采取一些對其不利的行為，這就會給采購人造成價格風(fēng)險。
道德風(fēng)險。即在采購過程中，由于人為的責(zé)任或者道德素質(zhì)等問題，吃、拿、卡、要，徇私舞弊、瀆職等行為致使項目存在采購不利甚至失敗的風(fēng)險。
管理風(fēng)險。批量采購是一個復(fù)雜而系統(tǒng)的工作過程，采購各方當(dāng)事人在工作程序上可能不同程度都存在組織管理上的疏漏和缺陷，因此而導(dǎo)致采購不利或者失敗的風(fēng)險產(chǎn)生。
找準(zhǔn)原因是有效防范前提
批量采購是多方當(dāng)事人和不同主體博弈的過程，不同利益主體在這個過程中對于決策相互影響。信息不對稱，當(dāng)事人的行為、意志和價值取向的不統(tǒng)一，都是批量采購項目風(fēng)險存在的重要原因。上述原因存在的因素主要在于：
溝通因素。主要是指采購人與集中采購機構(gòu)之間存在著不利于批量采購項目執(zhí)行的溝通不暢問題。一是采購人對于項目采購的計劃性、采購程序等不了解，與財政部門溝通不夠，導(dǎo)致項目形成不及時；二是對于價格、時間、質(zhì)量等方面的內(nèi)容把握不準(zhǔn)，過分強調(diào)某一方面的要求，影響整體效果；三是對于項目所需的設(shè)備規(guī)格、技術(shù)要求不詳細，未達到招標(biāo)要求，造成相關(guān)工作的反復(fù)，延誤時間。
信息因素。主要是指采購人和集中采購機構(gòu)由于對市場信息把握不全而產(chǎn)生的相關(guān)風(fēng)險的判斷不準(zhǔn)確。一是對于市場價格情況和市場動態(tài)變化情況的掌握不夠；二是對潛在供應(yīng)商的情況不了解，對于項目供應(yīng)商的條件設(shè)置過高或過低，導(dǎo)致供應(yīng)商數(shù)量過少或過多；三是對于產(chǎn)品的類別、功能、成本、壽命周期等信息掌握不全。
價值因素。主要是指采購各方當(dāng)事人因在價值目標(biāo)取向上的不同，造成不利于項目總體目標(biāo)實現(xiàn)的因素。一是采購人的非理性消費觀念導(dǎo)致在項目要求上的指定性、歧視性；二是集中采購機構(gòu)工作人員可能存在的不廉潔行為；三是供應(yīng)商逐利目標(biāo)造成的以次充好、主動賄賂，甚至不惜違約、拖延項目執(zhí)行等行為。
規(guī)避風(fēng)險須全流程防護
應(yīng)對批量采購風(fēng)險應(yīng)當(dāng)研究風(fēng)險規(guī)避、防范的措施，達到控制或減少各種意外損失的目的，從而有利于批量采購目標(biāo)的實現(xiàn)。
批量采購過程包括項目的前期準(zhǔn)備、組織實施、開標(biāo)定標(biāo)、合同履行等四個階段，因而，規(guī)避、防范風(fēng)險需從這四個環(huán)節(jié)入手。
統(tǒng)一采購標(biāo)準(zhǔn)，剛性執(zhí)行。在前期準(zhǔn)備階段規(guī)避、防范風(fēng)險，一是要規(guī)范采購標(biāo)準(zhǔn)，因為批量采購的“魅力”，在于多個項目和計劃打包、合并后形成的“合力”。如果采購標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，即使打包、合并后，其規(guī)模效益仍然會大打折扣。規(guī)范采購標(biāo)準(zhǔn)將進一步便于操作，發(fā)揮批量采購的優(yōu)勢；二是要加強宣傳，提高采購人對于批量采購的認(rèn)識，從而提高采購人編報和執(zhí)行采購項目的計劃性；三是要強化預(yù)算和計劃執(zhí)行的約束力，增強政府采購預(yù)算和采購計劃執(zhí)行的剛性，限制采購人任意追加預(yù)算和臨時變更采購計劃的行為，提高采購的批量效果。
掌握產(chǎn)品動態(tài)，強化競爭。在組織實施階段規(guī)避、防范風(fēng)險，一是要建立項目產(chǎn)品的信息分析制度，做好市場調(diào)查，建立經(jīng)常性產(chǎn)品價格信息檔案體系，增強產(chǎn)品市場價格與發(fā)展動態(tài)的統(tǒng)計記錄和分析，建立同類產(chǎn)品的價格與配置的對比分析體系，防范供應(yīng)商為了應(yīng)對批量采購而采取低配高價的所謂“政府采購專供”；二是要建立供應(yīng)商信息庫，提高對供應(yīng)商分類、營銷模式、實力調(diào)查、信用信譽等情況的掌握與了解，提高供應(yīng)商信用風(fēng)險的控制與防范；三是要提倡品牌競爭。在供應(yīng)商準(zhǔn)入門檻的選擇上，盡量實現(xiàn)品牌之間的競爭，而不是分銷商之間的競爭。有效避免分銷商之間過分競爭造成的履約風(fēng)險。
嚴(yán)格資格審查，細化評分標(biāo)準(zhǔn)。在評標(biāo)定標(biāo)階段規(guī)避、防范風(fēng)險，一是要嚴(yán)格供應(yīng)商資格審查，規(guī)避不具備招標(biāo)文件規(guī)定資質(zhì)的供應(yīng)商參加投標(biāo)造成的風(fēng)險，使得供應(yīng)商條件與項目合同執(zhí)行能力有機融合，從而規(guī)避項目實施過程中的風(fēng)險；二是要合理制訂評分辦法，通過設(shè)置針對性的打分項和分值，防止評審專家專業(yè)水平不足或傾向性造成的風(fēng)險；三是要確定合同主要條款。在評審過程中，有針對性地設(shè)置供應(yīng)商在投標(biāo)文件中必須承諾的合同條款，有效防范供應(yīng)商在合同履行中可能出現(xiàn)的漏洞和不足，降低合同履行的風(fēng)險。
按時簽約，嚴(yán)查履約。在合同履行階段規(guī)避、防范風(fēng)險，一是要建立項目跟蹤機制。嚴(yán)格按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件規(guī)定的時間進行合同的簽訂和履行，防止供應(yīng)商等待市場出現(xiàn)下跌行情時再下訂單，以達到降低進貨成本的目的，導(dǎo)致項目履行風(fēng)險的發(fā)生；二是要建立集中驗收機制。一方面防止供應(yīng)商利用采購人對產(chǎn)品性能和配置的不了解，隨意減少、降低或更改標(biāo)準(zhǔn)配置及配件；另一方面防止采購人利用合同履行，增加對供應(yīng)商的不合理要求；三是要嚴(yán)格產(chǎn)品質(zhì)保期限。在項目履行過程中，應(yīng)明確要求供應(yīng)商對于批量采購產(chǎn)品的質(zhì)保期限，同時，提高供應(yīng)商對于批量采購產(chǎn)品質(zhì)保的響應(yīng)度，保障批量采購的售后服務(wù)。
來源： 政府采購信息報
批量采購的4種風(fēng)險表現(xiàn)
要規(guī)避、防范風(fēng)險首先應(yīng)學(xué)會識別。批量采購?fù)ǔ４嬖谝韵滤姆N風(fēng)險：
效率風(fēng)險。由于批量采購是計劃性與階段性采購，因此，在采購周期上相對較長，存在著時間和效率上的風(fēng)險.
價格風(fēng)險。采購市場上的價格波動、制造商的產(chǎn)能限制、成本和質(zhì)量之間的矛盾，都可能使得供應(yīng)商為了自己的利益對采購人采取一些對其不利的行為，這就會給采購人造成價格風(fēng)險。
道德風(fēng)險。即在采購過程中，由于人為的責(zé)任或者道德素質(zhì)等問題，吃、拿、卡、要，徇私舞弊、瀆職等行為致使項目存在采購不利甚至失敗的風(fēng)險。
管理風(fēng)險。批量采購是一個復(fù)雜而系統(tǒng)的工作過程，采購各方當(dāng)事人在工作程序上可能不同程度都存在組織管理上的疏漏和缺陷，因此而導(dǎo)致采購不利或者失敗的風(fēng)險產(chǎn)生。
找準(zhǔn)原因是有效防范前提
批量采購是多方當(dāng)事人和不同主體博弈的過程，不同利益主體在這個過程中對于決策相互影響。信息不對稱，當(dāng)事人的行為、意志和價值取向的不統(tǒng)一，都是批量采購項目風(fēng)險存在的重要原因。上述原因存在的因素主要在于：
溝通因素。主要是指采購人與集中采購機構(gòu)之間存在著不利于批量采購項目執(zhí)行的溝通不暢問題。一是采購人對于項目采購的計劃性、采購程序等不了解，與財政部門溝通不夠，導(dǎo)致項目形成不及時；二是對于價格、時間、質(zhì)量等方面的內(nèi)容把握不準(zhǔn)，過分強調(diào)某一方面的要求，影響整體效果；三是對于項目所需的設(shè)備規(guī)格、技術(shù)要求不詳細，未達到招標(biāo)要求，造成相關(guān)工作的反復(fù)，延誤時間。
信息因素。主要是指采購人和集中采購機構(gòu)由于對市場信息把握不全而產(chǎn)生的相關(guān)風(fēng)險的判斷不準(zhǔn)確。一是對于市場價格情況和市場動態(tài)變化情況的掌握不夠；二是對潛在供應(yīng)商的情況不了解，對于項目供應(yīng)商的條件設(shè)置過高或過低，導(dǎo)致供應(yīng)商數(shù)量過少或過多；三是對于產(chǎn)品的類別、功能、成本、壽命周期等信息掌握不全。
價值因素。主要是指采購各方當(dāng)事人因在價值目標(biāo)取向上的不同，造成不利于項目總體目標(biāo)實現(xiàn)的因素。一是采購人的非理性消費觀念導(dǎo)致在項目要求上的指定性、歧視性；二是集中采購機構(gòu)工作人員可能存在的不廉潔行為；三是供應(yīng)商逐利目標(biāo)造成的以次充好、主動賄賂，甚至不惜違約、拖延項目執(zhí)行等行為。
規(guī)避風(fēng)險須全流程防護
應(yīng)對批量采購風(fēng)險應(yīng)當(dāng)研究風(fēng)險規(guī)避、防范的措施，達到控制或減少各種意外損失的目的，從而有利于批量采購目標(biāo)的實現(xiàn)。
批量采購過程包括項目的前期準(zhǔn)備、組織實施、開標(biāo)定標(biāo)、合同履行等四個階段，因而，規(guī)避、防范風(fēng)險需從這四個環(huán)節(jié)入手。
統(tǒng)一采購標(biāo)準(zhǔn)，剛性執(zhí)行。在前期準(zhǔn)備階段規(guī)避、防范風(fēng)險，一是要規(guī)范采購標(biāo)準(zhǔn)，因為批量采購的“魅力”，在于多個項目和計劃打包、合并后形成的“合力”。如果采購標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，即使打包、合并后，其規(guī)模效益仍然會大打折扣。規(guī)范采購標(biāo)準(zhǔn)將進一步便于操作，發(fā)揮批量采購的優(yōu)勢；二是要加強宣傳，提高采購人對于批量采購的認(rèn)識，從而提高采購人編報和執(zhí)行采購項目的計劃性；三是要強化預(yù)算和計劃執(zhí)行的約束力，增強政府采購預(yù)算和采購計劃執(zhí)行的剛性，限制采購人任意追加預(yù)算和臨時變更采購計劃的行為，提高采購的批量效果。
掌握產(chǎn)品動態(tài)，強化競爭。在組織實施階段規(guī)避、防范風(fēng)險，一是要建立項目產(chǎn)品的信息分析制度，做好市場調(diào)查，建立經(jīng)常性產(chǎn)品價格信息檔案體系，增強產(chǎn)品市場價格與發(fā)展動態(tài)的統(tǒng)計記錄和分析，建立同類產(chǎn)品的價格與配置的對比分析體系，防范供應(yīng)商為了應(yīng)對批量采購而采取低配高價的所謂“政府采購專供”；二是要建立供應(yīng)商信息庫，提高對供應(yīng)商分類、營銷模式、實力調(diào)查、信用信譽等情況的掌握與了解，提高供應(yīng)商信用風(fēng)險的控制與防范；三是要提倡品牌競爭。在供應(yīng)商準(zhǔn)入門檻的選擇上，盡量實現(xiàn)品牌之間的競爭，而不是分銷商之間的競爭。有效避免分銷商之間過分競爭造成的履約風(fēng)險。
嚴(yán)格資格審查，細化評分標(biāo)準(zhǔn)。在評標(biāo)定標(biāo)階段規(guī)避、防范風(fēng)險，一是要嚴(yán)格供應(yīng)商資格審查，規(guī)避不具備招標(biāo)文件規(guī)定資質(zhì)的供應(yīng)商參加投標(biāo)造成的風(fēng)險，使得供應(yīng)商條件與項目合同執(zhí)行能力有機融合，從而規(guī)避項目實施過程中的風(fēng)險；二是要合理制訂評分辦法，通過設(shè)置針對性的打分項和分值，防止評審專家專業(yè)水平不足或傾向性造成的風(fēng)險；三是要確定合同主要條款。在評審過程中，有針對性地設(shè)置供應(yīng)商在投標(biāo)文件中必須承諾的合同條款，有效防范供應(yīng)商在合同履行中可能出現(xiàn)的漏洞和不足，降低合同履行的風(fēng)險。
按時簽約，嚴(yán)查履約。在合同履行階段規(guī)避、防范風(fēng)險，一是要建立項目跟蹤機制。嚴(yán)格按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件規(guī)定的時間進行合同的簽訂和履行，防止供應(yīng)商等待市場出現(xiàn)下跌行情時再下訂單，以達到降低進貨成本的目的，導(dǎo)致項目履行風(fēng)險的發(fā)生；二是要建立集中驗收機制。一方面防止供應(yīng)商利用采購人對產(chǎn)品性能和配置的不了解，隨意減少、降低或更改標(biāo)準(zhǔn)配置及配件；另一方面防止采購人利用合同履行，增加對供應(yīng)商的不合理要求；三是要嚴(yán)格產(chǎn)品質(zhì)保期限。在項目履行過程中，應(yīng)明確要求供應(yīng)商對于批量采購產(chǎn)品的質(zhì)保期限，同時，提高供應(yīng)商對于批量采購產(chǎn)品質(zhì)保的響應(yīng)度，保障批量采購的售后服務(wù)。
來源： 政府采購信息報
