政府采購執(zhí)行風險的防范與化解
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發(fā)布日期：2012年07月10日
政府采購是規(guī)范部門預算政府消費支出行為的重要環(huán)節(jié)之一，作為財政支出管理中與市場結合最為緊密的政府采購執(zhí)行層面，觸及消費支出深層次矛盾的問題越來越多，在業(yè)務執(zhí)行和操作中所面臨風險也相應最高，對執(zhí)行中各環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和約束的風險因素更加復雜。比如制度執(zhí)行風險、技術風險、信息不對稱風險、道德風險的缺失等。由于采購風險普遍存在于政府采購執(zhí)行的全過程，因此，筆者試圖針對這些風險提出防范和控制措施。
一是完善法規(guī)體系建設。針對現行法律制度設計存在的風險問題，要健全政府采購法規(guī)制度體系。其一，以《政府采購法》為主體，以財政部規(guī)章為基點，完善配套法規(guī)制度及實施條例，以解決法律之間相互沖突的問題；或將《政府采購法》和《招標投標法》合并為一部統(tǒng)一高權威的法律，并在此基礎上制定和完善相關法律法規(guī)及配套實施細則。其二，在執(zhí)行層面和技術層面需要實現最佳對接，適時出臺有針對性的法規(guī)制度予以補充，以解決法規(guī)不具體、不明確、不細化及制度缺失和空白等問題。其三，在職能定位上需賦予集采機構必要的法律地位和職能，提高采購執(zhí)行的權威性，進而優(yōu)化采購流程、規(guī)范操作。要建立供應商誠信機制、完善專家監(jiān)管措施和項目評審違規(guī)責任追究制，規(guī)避專家違背職業(yè)道德的事件發(fā)生，以維護政府采購市場的環(huán)境秩序。通過完善法規(guī)和配套制度建設為執(zhí)行部門提供法律支撐，使政府采購執(zhí)行工作有法可依、有章可循，從而也可以避免因操作失當而造成的風險。
二是漸進式推進電子化建設。政府采購電子化是利用現代信息技術，以網絡為載體進行的采購。就目前我國電子化建設和運行情況看，無論是技術還是制度層面仍有許多問題難以在短期內得以實現，需要進一步研究探索在實踐中逐步完善。因此，全國性統(tǒng)一的電子化交易平臺建設不能采取“激進式”發(fā)展，應根據各地信息化基礎實行地域性“漸進式”推進。首先，對電子化制度建設上相對空白和技術上安全保障的問題，要進行相關政策的研究和探索，對經過有益實踐并取得成效的中央機關及地方有關省市，在信息安全、資金支付、管理技術成熟的條件下，可以由省市封閉型向區(qū)域開放型統(tǒng)一平臺延伸并實現對接，通過區(qū)域性共享信息運行和實踐中的不斷完善、改造和升級，再逐步拓展應用范圍。其次，加強操作執(zhí)行與交易技術訓練，培訓的范圍包括參與采購活動各方當事人，同時根據各層面的培訓需求，進一步充實培訓內容，比如軟件操作技術、電子計劃申報程序、標書制作業(yè)務技能以及政策法規(guī)和商品屬性等知識，通過舉辦業(yè)務培訓班、研討會、經驗交流等形式，提高專業(yè)化水平和實務操作技能，努力把政府采購風險降到最低。
三是健全信息共享機制。信息共享是指不同終端（各戶）通過網絡共同管理、分享服務器（數據庫）的數據信息。目前國內各地建立的信息發(fā)布平臺基本是相對獨立和封閉的，其主要是受傳統(tǒng)觀念和體制不順的影響，進而造成信息發(fā)布自成體系，給資源共享帶來不小的阻礙。共享資源猶如信息社會的基石，最終目的是共贏，而且信息資源只有在利用中才能體現出價值。因此，信息披露充分、完整、準確及時，是控制政府采購執(zhí)行風險最直接而有效的途徑。首先，將應當公開的信息包括政府采購法律法規(guī)、政策規(guī)定、數據資料在報紙和網絡等有關媒介上公開披露，制定規(guī)范信息發(fā)布格式文本、細化招標項目內容、準確表述技術指標和參數需求，協(xié)調信息供需雙方具體事宜和實現技術對接。其次，加大信息公開力度，暢通信息公開渠道，打破地域和部門信息共享屏障，注重加強各項政策的銜接配合，以促進全國范圍內信息發(fā)布平臺互聯互通，讓潛在的供應商都能平等獲取信息，達到公平競爭、機會均等，以降低政府采購執(zhí)行風險發(fā)生的概率。
四是高水準規(guī)范道德行為。政府采購執(zhí)行中道德規(guī)范鏈條包括采購人、集采機構、供應商、評審專家和監(jiān)管部門等環(huán)節(jié)。集采機構要從預防風險處理層面入手，加強從業(yè)人員道德教育、法制教育和技能培訓，增強依法采購觀念，優(yōu)化操作程序、明細職責義務、落實政策規(guī)定，完善評審機制和風險防范措施。評審專家對采購項目評定結果好與不好，代表著專家業(yè)務水平、評審能力、職業(yè)道德和公平正義的價值取向。而目前專家隊伍存在結構不合理、權責不明晰、分類不細化、紀律松弛、甚至違背職業(yè)道德評人情標等問題。建議專家招聘采取集中與分散征集相結合的方式，把社會各領域優(yōu)秀人才充實進來，建立一支素質高、業(yè)務精的評審專家隊伍。在管理與使用中，建立專家評標行為評價考核機制，并與其單位年度考核、職稱晉升和職務調整掛鉤，以確立專家為社會事業(yè)服務的“公利性”（公共服務與勞動合法報酬）地位。供應商為獲取采購商業(yè)訂單可能有時會采取不正當手段去迎合采購人，為有效規(guī)避風險，要建立供應商誠信管理機制，準確、客觀地掌握供應商參與政府采購誠信狀況，此外要完善制度設計和監(jiān)管約束機制，比如新疆采取對各方當事人在參與采購項目時先簽約《廉潔自律承諾書》，投標供應商簽約反商業(yè)賄賂《承諾書》的警示制度，以有效增強廉潔從政的自律意識，從制度上加大參與人員行為規(guī)范力度。同時也要將內部監(jiān)督、外部監(jiān)督和社會監(jiān)督有機結合，形成全方位的風險預警和防范機制，防止損害公共利益風險的發(fā)生。（作者單位：新疆維吾爾自治區(qū)財政廳）
來源：中國政府采購報
一是完善法規(guī)體系建設。針對現行法律制度設計存在的風險問題，要健全政府采購法規(guī)制度體系。其一，以《政府采購法》為主體，以財政部規(guī)章為基點，完善配套法規(guī)制度及實施條例，以解決法律之間相互沖突的問題；或將《政府采購法》和《招標投標法》合并為一部統(tǒng)一高權威的法律，并在此基礎上制定和完善相關法律法規(guī)及配套實施細則。其二，在執(zhí)行層面和技術層面需要實現最佳對接，適時出臺有針對性的法規(guī)制度予以補充，以解決法規(guī)不具體、不明確、不細化及制度缺失和空白等問題。其三，在職能定位上需賦予集采機構必要的法律地位和職能，提高采購執(zhí)行的權威性，進而優(yōu)化采購流程、規(guī)范操作。要建立供應商誠信機制、完善專家監(jiān)管措施和項目評審違規(guī)責任追究制，規(guī)避專家違背職業(yè)道德的事件發(fā)生，以維護政府采購市場的環(huán)境秩序。通過完善法規(guī)和配套制度建設為執(zhí)行部門提供法律支撐，使政府采購執(zhí)行工作有法可依、有章可循，從而也可以避免因操作失當而造成的風險。
二是漸進式推進電子化建設。政府采購電子化是利用現代信息技術，以網絡為載體進行的采購。就目前我國電子化建設和運行情況看，無論是技術還是制度層面仍有許多問題難以在短期內得以實現，需要進一步研究探索在實踐中逐步完善。因此，全國性統(tǒng)一的電子化交易平臺建設不能采取“激進式”發(fā)展，應根據各地信息化基礎實行地域性“漸進式”推進。首先，對電子化制度建設上相對空白和技術上安全保障的問題，要進行相關政策的研究和探索，對經過有益實踐并取得成效的中央機關及地方有關省市，在信息安全、資金支付、管理技術成熟的條件下，可以由省市封閉型向區(qū)域開放型統(tǒng)一平臺延伸并實現對接，通過區(qū)域性共享信息運行和實踐中的不斷完善、改造和升級，再逐步拓展應用范圍。其次，加強操作執(zhí)行與交易技術訓練，培訓的范圍包括參與采購活動各方當事人，同時根據各層面的培訓需求，進一步充實培訓內容，比如軟件操作技術、電子計劃申報程序、標書制作業(yè)務技能以及政策法規(guī)和商品屬性等知識，通過舉辦業(yè)務培訓班、研討會、經驗交流等形式，提高專業(yè)化水平和實務操作技能，努力把政府采購風險降到最低。
三是健全信息共享機制。信息共享是指不同終端（各戶）通過網絡共同管理、分享服務器（數據庫）的數據信息。目前國內各地建立的信息發(fā)布平臺基本是相對獨立和封閉的，其主要是受傳統(tǒng)觀念和體制不順的影響，進而造成信息發(fā)布自成體系，給資源共享帶來不小的阻礙。共享資源猶如信息社會的基石，最終目的是共贏，而且信息資源只有在利用中才能體現出價值。因此，信息披露充分、完整、準確及時，是控制政府采購執(zhí)行風險最直接而有效的途徑。首先，將應當公開的信息包括政府采購法律法規(guī)、政策規(guī)定、數據資料在報紙和網絡等有關媒介上公開披露，制定規(guī)范信息發(fā)布格式文本、細化招標項目內容、準確表述技術指標和參數需求，協(xié)調信息供需雙方具體事宜和實現技術對接。其次，加大信息公開力度，暢通信息公開渠道，打破地域和部門信息共享屏障，注重加強各項政策的銜接配合，以促進全國范圍內信息發(fā)布平臺互聯互通，讓潛在的供應商都能平等獲取信息，達到公平競爭、機會均等，以降低政府采購執(zhí)行風險發(fā)生的概率。
四是高水準規(guī)范道德行為。政府采購執(zhí)行中道德規(guī)范鏈條包括采購人、集采機構、供應商、評審專家和監(jiān)管部門等環(huán)節(jié)。集采機構要從預防風險處理層面入手，加強從業(yè)人員道德教育、法制教育和技能培訓，增強依法采購觀念，優(yōu)化操作程序、明細職責義務、落實政策規(guī)定，完善評審機制和風險防范措施。評審專家對采購項目評定結果好與不好，代表著專家業(yè)務水平、評審能力、職業(yè)道德和公平正義的價值取向。而目前專家隊伍存在結構不合理、權責不明晰、分類不細化、紀律松弛、甚至違背職業(yè)道德評人情標等問題。建議專家招聘采取集中與分散征集相結合的方式，把社會各領域優(yōu)秀人才充實進來，建立一支素質高、業(yè)務精的評審專家隊伍。在管理與使用中，建立專家評標行為評價考核機制，并與其單位年度考核、職稱晉升和職務調整掛鉤，以確立專家為社會事業(yè)服務的“公利性”（公共服務與勞動合法報酬）地位。供應商為獲取采購商業(yè)訂單可能有時會采取不正當手段去迎合采購人，為有效規(guī)避風險，要建立供應商誠信管理機制，準確、客觀地掌握供應商參與政府采購誠信狀況，此外要完善制度設計和監(jiān)管約束機制，比如新疆采取對各方當事人在參與采購項目時先簽約《廉潔自律承諾書》，投標供應商簽約反商業(yè)賄賂《承諾書》的警示制度，以有效增強廉潔從政的自律意識，從制度上加大參與人員行為規(guī)范力度。同時也要將內部監(jiān)督、外部監(jiān)督和社會監(jiān)督有機結合，形成全方位的風險預警和防范機制，防止損害公共利益風險的發(fā)生。（作者單位：新疆維吾爾自治區(qū)財政廳）
來源：中國政府采購報
