城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)策劃探析
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發(fā)布日期：2013年12月19日
城市軌道交通工程作為市政基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成之一，受到各地政府的高度重視和政策扶持，近年來駛?cè)肟焖侔l(fā)展軌道。截至2012年末，我國已有北京、上海等20多個城市投入軌道交通工程運營，并有40多個城市正在建設(shè)軌道交通工程，從建設(shè)規(guī)模和建設(shè)速度而言均屬世界領(lǐng)先水平。
城市軌道交通工程設(shè)計工作位于項目管理的前期階段，是工程建設(shè)的先行者和施工活動的重要依據(jù)，可以說設(shè)計單位的工作水準(zhǔn)決定了城市軌道工程的整體質(zhì)量和建設(shè)成效，其重要性不言而喻。因此，設(shè)計單位如何選擇？招標(biāo)要點如何把握？相關(guān)工作如何實施？這些問題均需通過招標(biāo)策劃逐一分析并需妥善應(yīng)對，方能為設(shè)計工作提供有利的基礎(chǔ)條件。
一、招標(biāo)策劃范疇類別
《禮記.中庸》語：凡事豫則立，不豫則廢。“豫”通“預(yù)”，即預(yù)備、策劃之意，可見預(yù)備策劃是一件事情得以成功的重要條件。招標(biāo)策劃作為招標(biāo)投標(biāo)活動的起點，針對某一特定項目在招標(biāo)過程中的各項影響因素進行策劃，從而克服不利條件保證招標(biāo)工作能夠優(yōu)質(zhì)、高效地完成。
招標(biāo)策劃根據(jù)項目特點和招標(biāo)人需求的不同，其工作范疇隨之相應(yīng)變化，一般包括項目情況調(diào)查、市場競爭調(diào)研、既有經(jīng)驗總結(jié)、專項情況匯報、多方會議研討、招標(biāo)方案編制等工作，具體策劃內(nèi)容見下文表述。
根據(jù)不同的分類口徑，招標(biāo)策劃可以劃分不同類別。如根據(jù)策劃部門不同，招標(biāo)策劃可以分為招標(biāo)人策劃和代理機構(gòu)策劃；根據(jù)策劃方式不同，可以分為會議研討式、頭腦風(fēng)暴式、專家評審式、資料分析式等；根據(jù)策劃成果不同，可以分為策劃報告、招標(biāo)方案、演示文件、口頭匯報等。
二、招標(biāo)策劃相關(guān)依據(jù)
招標(biāo)策劃作為招標(biāo)投標(biāo)工作中的重要環(huán)節(jié)，其對招標(biāo)工作成敗的影響性顯而易見。因此，招標(biāo)策劃的相應(yīng)依據(jù)應(yīng)當(dāng)充分、完整和準(zhǔn)確，如此才有可能獲得正確的策劃結(jié)果。
招標(biāo)策劃依據(jù)之一：工程項目情況，即城市軌道交通工程的基本狀況，如工程立項批復(fù)情況、線路規(guī)劃批復(fù)方案、線路經(jīng)由地段地質(zhì)情況、標(biāo)準(zhǔn)車站和換乘車站分布情況、工程施工工法和投資情況等，上述情況確定了項目是否具備招標(biāo)條件，標(biāo)段如何劃分等。
招標(biāo)策劃依據(jù)之二：相關(guān)法律法規(guī)，即在招標(biāo)投標(biāo)有關(guān)法律法規(guī)的框架下進行策劃，保證策劃的結(jié)果符合法律規(guī)定。如投標(biāo)人資格條件、招標(biāo)周期天數(shù)、招標(biāo)文件異議、最高投標(biāo)限價、投標(biāo)保證金、投標(biāo)文件否決情形等均需滿足法律規(guī)定的最低條件。
招標(biāo)策劃依據(jù)之三：項目管理需求，即招標(biāo)人關(guān)于城市軌道交通工程的管理需求和管理模式等。如設(shè)計承包模式、設(shè)計標(biāo)段劃分、設(shè)計工作周期和節(jié)點安排、設(shè)計成果要求、設(shè)計人員投入情況、集中辦公等均應(yīng)根據(jù)招標(biāo)人要求進行合理策劃，并在符合相關(guān)法律規(guī)定的基礎(chǔ)上盡量滿足招標(biāo)人的管理需求。
招標(biāo)策劃依據(jù)之四：地方管理規(guī)定，即與地方政府各級主管部門進行溝通，分析其對城市軌道交通工程的設(shè)計招標(biāo)要求能否滿足，如投標(biāo)人資格的限制條件、評標(biāo)委員會的組成、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)、最高投標(biāo)限價審核等，并對招標(biāo)進展和招標(biāo)效果進行預(yù)估，提醒招標(biāo)人及時解決相關(guān)問題。
招標(biāo)策劃依據(jù)之五：市場競爭行情，即對城市軌道交通工程設(shè)計的投標(biāo)單位進行調(diào)研，了解市場競爭行情，如具備城市軌道交通工程設(shè)計能力的投標(biāo)人數(shù)量、區(qū)域分布、單位性質(zhì)和從屬關(guān)系、專業(yè)優(yōu)勢、設(shè)計人員數(shù)量、業(yè)務(wù)特長、設(shè)計費用、市場價格等。
招標(biāo)策劃依據(jù)之六：類似項目經(jīng)驗，即招標(biāo)人或者招標(biāo)代理機構(gòu)在城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)領(lǐng)域的招標(biāo)工作經(jīng)驗，通過類似項目的招標(biāo)情況預(yù)估本項目招標(biāo)進展、過程中涉及的招標(biāo)問題以及應(yīng)對方案等。參照已有類似項目的設(shè)計招標(biāo)經(jīng)驗，能夠合理設(shè)置設(shè)計承包模式、劃分設(shè)計標(biāo)段、設(shè)定投標(biāo)人資格條件、確定評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置最高投標(biāo)限價、給予投標(biāo)補償?shù)取?
三、招標(biāo)策劃參與部門
城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)工作涉及招標(biāo)人多個業(yè)務(wù)部門和招標(biāo)代理機構(gòu)，需要各方人員通力合作共同推進。為能協(xié)調(diào)各方人員職責(zé)分工和工作進展，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)成立領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)決策和整體推進，參照各地建設(shè)管理模式，小組形式以招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)委員會居多。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)委員會一般由招標(biāo)人總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門經(jīng)理組成，設(shè)立主任1名，副主任1~2名，委員若干，多以會議表決方式行使工作職責(zé)。
城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)同施工招標(biāo)不同，其專業(yè)性較強，招標(biāo)工作多由招標(biāo)人設(shè)計管理部門牽頭，其他業(yè)務(wù)部門進行配合，具體業(yè)務(wù)則由招標(biāo)代理機構(gòu)實施。一般來說，城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)策劃各個參與部門分工如下：
決策人：招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)委員會，負(fù)責(zé)招標(biāo)策劃的審查和決策工作。
牽頭人：設(shè)計管理部門，負(fù)責(zé)確定招標(biāo)策劃中的設(shè)計承包模式、設(shè)計承包范圍、設(shè)計標(biāo)段劃分、設(shè)計工作周期、設(shè)計工作質(zhì)量、設(shè)計任務(wù)書、投標(biāo)文件組成、設(shè)計成果文件等要素，協(xié)調(diào)其他部門或人員，推進招標(biāo)策劃開展。
實施人：招標(biāo)代理機構(gòu)，負(fù)責(zé)組織實施招標(biāo)策劃、編制招標(biāo)策劃方案、擬訂招標(biāo)策劃內(nèi)容、提供招標(biāo)工作建議、總成各方修改意見、編制設(shè)計招標(biāo)方案等。
參與人：招標(biāo)管理部門，負(fù)責(zé)確定招標(biāo)工作程序、招標(biāo)工作周期、投標(biāo)保證金、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計合同條款、履約考評辦法等；工程管理部門，參與確定設(shè)計承包范圍、設(shè)計標(biāo)段劃分、設(shè)計工作周期、設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計成果文件等；質(zhì)量安全部門，參與確定設(shè)計承包范圍、設(shè)計標(biāo)段劃分、設(shè)計工作質(zhì)量、設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計成果文件等。
四、招標(biāo)策劃業(yè)務(wù)流程
一般而言，招標(biāo)策劃由招標(biāo)代理機構(gòu)負(fù)責(zé)實施推進，招標(biāo)策劃業(yè)務(wù)流程如下：
第一步：招標(biāo)代理機構(gòu)接受招標(biāo)人委托，承接城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)代理業(yè)務(wù)；
第二步：招標(biāo)代理機構(gòu)組建本設(shè)計招標(biāo)項目組，確定項目負(fù)責(zé)人和成員；
第三步：項目負(fù)責(zé)人和招標(biāo)管理部門溝通，確定招標(biāo)策劃編制周期和招標(biāo)策劃相關(guān)要素；
第四步：項目負(fù)責(zé)人和設(shè)計管理部門溝通，了解項目基本情況、設(shè)計管理需求等，編制招標(biāo)策劃相關(guān)內(nèi)容；
第五步：招標(biāo)策劃專項情況匯報，由招標(biāo)人確定設(shè)計承包模式、設(shè)計承包范圍、設(shè)計標(biāo)段劃分等核心要素；
第六步：招標(biāo)代理機構(gòu)編制招標(biāo)策劃草案，進行會議匯報，由招標(biāo)人研討、確認(rèn)；
第七步：招標(biāo)代理機構(gòu)總成招標(biāo)策劃方案，報招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)委員會審查、決策；
第八步：招標(biāo)代理機構(gòu)按照審查意見完善招標(biāo)策劃內(nèi)容，形成終稿并予以實施。
五、招標(biāo)策劃主要內(nèi)容
城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)策劃應(yīng)以項目基本情況作為基礎(chǔ)，以法律法規(guī)作為框架，以項目管理需求作為主線，圍繞設(shè)計招標(biāo)工作科學(xué)、合理地編制招標(biāo)策劃文件，使其具有可行性和操作性。招標(biāo)策劃主要內(nèi)容如下：
項目基本情況：包括項目立項批復(fù)文件、規(guī)劃批復(fù)意見、初步勘察報告、項目可行性研究方案等。
設(shè)計管理需求：包括設(shè)計承包模式、設(shè)計承包范圍、設(shè)計標(biāo)段劃分、設(shè)計工作周期、設(shè)計工作質(zhì)量、設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計成果文件等。
招標(biāo)投標(biāo)要求：包括招標(biāo)工作程序、招標(biāo)工作周期、投標(biāo)經(jīng)濟補償、招標(biāo)文件異議、最高投標(biāo)限價、投標(biāo)保證金、投標(biāo)文件組成、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)等。
合同相關(guān)內(nèi)容：主要合同條款、履約保證金、設(shè)計成果簽認(rèn)程序、合同價款支付程序、工作質(zhì)量保證金、履約考評辦法等。
六、招標(biāo)策劃要點分析
根據(jù)城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)策劃的主要內(nèi)容，相關(guān)策劃要點分析如下：
（一）設(shè)計承包模式
根據(jù)城市軌道交通工程設(shè)計行業(yè)發(fā)展情況，參照各地軌道交通工程的設(shè)計現(xiàn)狀，設(shè)計承包模式可以分為四種，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理模式、項目需求、工程情況等確定本次設(shè)計招標(biāo)采用何種設(shè)計承包模式。
1.平行設(shè)計承包模式。即一條城市軌道交通線路劃分為若干設(shè)計標(biāo)段，每個標(biāo)段獨立設(shè)計。早期軌道交通工程設(shè)計多為此種模式，近年已經(jīng)較少采用。
2.總體總包設(shè)計+工點設(shè)計承包模式。近年快速發(fā)展成為城市軌道交通工程設(shè)計的主流承包模式，即一條城市軌道交通線路設(shè)立一個總體總包設(shè)計標(biāo)段和若干工點設(shè)計標(biāo)段?？傮w總包設(shè)計單位負(fù)責(zé)整條線路的總體設(shè)計、部分單項設(shè)計和總包管理，工點設(shè)計單位負(fù)責(zé)相應(yīng)標(biāo)段的土建設(shè)計或者系統(tǒng)設(shè)計等。
3.設(shè)計總承包模式。即一條城市軌道交通線路設(shè)計工作由一家設(shè)計單位總承包。部分城市如蘭州、鄭州等地軌道交通工程設(shè)計采用此種承包模式。
4.設(shè)計施工一體化承包模式。即一條城市軌道交通線路的設(shè)計和施工均由一家單位承擔(dān)。此種模式在城市軌道交通工程使用較少，僅在圍護工程、盾構(gòu)工程等略有實踐。
（二）設(shè)計承包范圍
招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)考慮設(shè)計承包模式、標(biāo)段劃分情況等，綜合確定設(shè)計承包范圍。以較為常見的總體總包設(shè)計+工點設(shè)計承包模式為例，各標(biāo)段的設(shè)計承包范圍通常如下：
1.總體總包設(shè)計承包范圍。一般為：總體設(shè)計，總包管理，單項設(shè)計如線路、車輛、行車組織、限界、運營管理模式研究、臨電籌劃、工程籌劃、降水、安檢、安全設(shè)備、全線與市政交通銜接、市政管線綜合、沿線建（構(gòu)）筑物調(diào)查及管線詳查、總投資概算等。
2.土建工點設(shè)計承包范圍。一般為：車站、區(qū)間、車輛段或停車場的土建設(shè)計，車站通風(fēng)空調(diào)與采暖系統(tǒng)、給排水及消防系統(tǒng)、氣滅系統(tǒng)設(shè)計等。
3.系統(tǒng)工點設(shè)計承包范圍。一般為：供電系統(tǒng)、機電系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、信號系統(tǒng)、主變電所及外電源系統(tǒng)、綜合監(jiān)控系統(tǒng)、AFC自動售檢票系統(tǒng)、軌道、屏蔽門、電扶梯等。
（三）設(shè)計標(biāo)段劃分
近年來隨著城市軌道交通投資加大，工程設(shè)計單位的任務(wù)量也水漲船高，早期的設(shè)計小標(biāo)段情形已經(jīng)較少，一般多為大設(shè)計標(biāo)段，即標(biāo)段金額大，標(biāo)段數(shù)量少。
標(biāo)段劃分時應(yīng)當(dāng)考慮設(shè)計承包范圍、標(biāo)段施工工法、工程地質(zhì)情況、地理空間環(huán)境、標(biāo)段工程投資等要素，即工作相近、工法相近、地質(zhì)相近、地理相近的車站、區(qū)間可以合成一個標(biāo)段，標(biāo)段之間的工程投資金額相當(dāng)，所對應(yīng)的設(shè)計服務(wù)費用相近為宜，盡量避免忽大忽小。
以總體總包設(shè)計+工點設(shè)計承包模式為例，城市軌道交通工程設(shè)計標(biāo)段劃分及其數(shù)量如下：總體總包設(shè)計標(biāo)段，1個；土建工點設(shè)計標(biāo)段按3站3區(qū)間設(shè)立，約為5~6個；車輛基地設(shè)計標(biāo)段，1個；系統(tǒng)工點設(shè)計標(biāo)段按照通信、信號、供電、軌道、機電等設(shè)立，約4~5個。
（四）資格條件
城市軌道交通工程設(shè)計投標(biāo)人的資格條件一般包括下述幾個方面，具體標(biāo)準(zhǔn)在滿足法律規(guī)定的基礎(chǔ)上可以合理提升，但應(yīng)滿足一定限度的競爭數(shù)量，避免以不合理的條件排斥或者限制潛在投標(biāo)人。
1.設(shè)計資質(zhì)。依據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》相關(guān)規(guī)定，國家對從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動的單位，實行資質(zhì)管理制度。建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)?，F(xiàn)行工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)為原建設(shè)部于2007年3月29日印發(fā)的《工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（建市[2007]86號）。一般而言，按照工程建設(shè)規(guī)模，城市軌道交通工程設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)具有建設(shè)行政主管部門核發(fā)的綜合甲級設(shè)計資質(zhì)或市政行業(yè)（軌道交通工程）甲級設(shè)計資質(zhì)。
2.類似項目業(yè)績。類似項目一般是指與招標(biāo)項目在工程行業(yè)、結(jié)構(gòu)形式、使用功能、建設(shè)規(guī)模等方面相同或者相近的工程建設(shè)項目。城市軌道交通工程設(shè)計類似項目業(yè)績應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的設(shè)計標(biāo)段內(nèi)容確定，不得限制特定行業(yè)或者特定行政區(qū)域，如總體總包標(biāo)段的類似項目業(yè)績可以為城市軌道交通工程的總體總包業(yè)績或者設(shè)計總承包業(yè)績，土建工點設(shè)計業(yè)績應(yīng)為具備相應(yīng)工法（如礦山法、明挖法、盾構(gòu)法等）的設(shè)計業(yè)績，系統(tǒng)工點設(shè)計業(yè)績則為對應(yīng)系統(tǒng)（如供電、通信、信號、軌道、機電等）的設(shè)計業(yè)績。
城市軌道交通工程由于施工周期長、竣工驗收慢，相應(yīng)的設(shè)計業(yè)績數(shù)量并不太多；資格條件應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置類似項目業(yè)績數(shù)量，并對業(yè)績證明進行適當(dāng)?shù)姆潘?，如可包括已?jīng)完成設(shè)計但未竣工的項目業(yè)績等。
3.項目負(fù)責(zé)人資歷。由于城市軌道交通工程涉及社會公眾的質(zhì)量、安全，設(shè)計項目負(fù)責(zé)人的資歷要求較高，一般應(yīng)當(dāng)具有與軌道工程相關(guān)的專業(yè)學(xué)歷、8~10年工作經(jīng)驗并具有高級職稱，具有類似項目的工作業(yè)績等。依據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》相關(guān)規(guī)定，設(shè)計專業(yè)人員實行執(zhí)業(yè)資格注冊管理制度，城市軌道交通工程設(shè)計項目負(fù)責(zé)人一般應(yīng)當(dāng)具有注冊結(jié)構(gòu)工程師、注冊土木工程師或其他注冊工程師執(zhí)業(yè)資格。
（五）招標(biāo)公告媒介
城市軌道交通工程屬于依法必須招標(biāo)項目，按照相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)選擇“三報一網(wǎng)”中的一個或多個媒介發(fā)布招標(biāo)公告。根據(jù)工作實踐，建議選用“中國采購與招標(biāo)網(wǎng)”發(fā)布招標(biāo)公告，其有利之處如下：一是可自行發(fā)布，二是快捷便利，三是費用全免，四是受眾廣泛。此外，為了符合當(dāng)?shù)卣块T有關(guān)管理規(guī)定，招標(biāo)公告應(yīng)在其指定的媒介同時發(fā)布，必要時可在報紙進行發(fā)布，但需考慮不菲的公告發(fā)布費用。
（六）資格審查方式
城市軌道交通工程設(shè)計就市場競爭強度而言，總體偏弱，遠(yuǎn)低于軌道交通工程施工投標(biāo)競爭情況。如果地方管理部門不強制要求進行資格預(yù)審，則可優(yōu)先選擇資格后審方式，能夠縮減部分招標(biāo)程序的占用時間。資格審查選用資格預(yù)審方式時，建議評審方式采用合格制，盡量增強投標(biāo)的競爭性。
（七）投標(biāo)經(jīng)濟補償
投標(biāo)經(jīng)濟補償在工程建設(shè)項目方案設(shè)計招標(biāo)中比較常見，究其原因，一是工程設(shè)計的投標(biāo)競爭性較弱，投標(biāo)人積極性相比弱化；二是工程設(shè)計為智力密集型工作，需要先期投入大量的人員、智力、物力等，如果沒有中標(biāo)則其損失比較嚴(yán)重；三是工程設(shè)計的投標(biāo)文件印制費用較高，例如制作效果圖、展板、沙盤、模型或者多媒體演示文件所需費用甚高。投標(biāo)補償?shù)姆秶话銥橥稑?biāo)文件技術(shù)部分通過評審，綜合評分排名前三的未中標(biāo)人，金額由招標(biāo)人確定，一般為數(shù)萬元不等。投標(biāo)是否給予補償，補償金額及其補償對象等內(nèi)容應(yīng)在招標(biāo)公告中明示。
（八）投標(biāo)文件組成
城市軌道交通工程設(shè)計的投標(biāo)文件一般由商務(wù)部分、經(jīng)濟部分和技術(shù)部分共三冊組成，也可將經(jīng)濟部分簡化納入商務(wù)部分由兩冊組成。投標(biāo)文件的形式建議選用紙質(zhì)文件和電子文件相結(jié)合的方式，便于評審和后期管理。
由于城市軌道交通工程深埋地下，空間立體不易表達(dá)，為了便于理解設(shè)計意圖和展示設(shè)計效果，可以要求投標(biāo)文件附有數(shù)張不同角度的效果圖、展板、多媒體演示文件等，并由擬投入的項目負(fù)責(zé)人進行方案陳述。方案陳述時應(yīng)當(dāng)合理安排陳述順序、陳述時間和提問時間等。
（九）投標(biāo)保證金
根據(jù)《工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)辦法》規(guī)定，投標(biāo)保證金數(shù)額不得超過勘察設(shè)計估算費用的2%，最多不超過10萬元人民幣。依法必須進行招標(biāo)的項目的境內(nèi)投標(biāo)單位，以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標(biāo)保證金應(yīng)當(dāng)從其基本賬戶轉(zhuǎn)出。
由于工程設(shè)計投標(biāo)保證金的金額較小，出于便利可以規(guī)定其形式為現(xiàn)金、支票或匯票等，盡量不采用投標(biāo)保函的方式。此外，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)和當(dāng)?shù)卣芾聿块T事先溝通關(guān)于投標(biāo)保證金的相關(guān)事宜，如采用什么保證金形式，哪個招標(biāo)階段提交，是否交納當(dāng)?shù)亟灰字行牡?。這些問題在各個城市的規(guī)定并不相同，需要專門溝通，避免投標(biāo)文件因此被否決。
（十）最高投標(biāo)限價
按照《工程勘察設(shè)計收費管理規(guī)定》，城市軌道交通工程設(shè)計收費屬于政府指導(dǎo)價，其基準(zhǔn)價應(yīng)當(dāng)根據(jù)《工程設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)》計算，浮動幅度為上下20%。最高投標(biāo)限價應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述規(guī)定進行計算，難點在于如何確定一個合理的浮動幅度，既要保證招標(biāo)人投資不能浪費，又要吸引投標(biāo)人前來競標(biāo)，此項工作比較考驗招標(biāo)代理機構(gòu)的市場行情掌控能力。
由于城市軌道交通工程投資多由地方財政介入，最高投標(biāo)限價往往納入財政評審中心的審核范圍之內(nèi)。招標(biāo)人應(yīng)和財政評審中心事先溝通相關(guān)事宜，如最高投標(biāo)限價是否報審，審查周期多久，審查結(jié)果如何發(fā)放等，以便合理安排招標(biāo)工作計劃。
（十一）市場調(diào)研
城市軌道交通工程設(shè)計涉及眾多專業(yè)，招標(biāo)人由于接觸時間較短，對此專業(yè)和市場行情缺乏了解，需要招標(biāo)代理機構(gòu)進行市場調(diào)研，提供第一手的市場數(shù)據(jù)，以供招標(biāo)人進行決策。
市場調(diào)研情況一般包括各地城市軌道交通工程的項目基本情況、設(shè)計承包模式、設(shè)計標(biāo)段劃分、設(shè)計承包范圍、投標(biāo)資格條件、潛在投標(biāo)人情況、投標(biāo)經(jīng)濟補償、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)、最高投標(biāo)限價、中標(biāo)人和中標(biāo)價格、合同價款方式等內(nèi)容。
（十二）投標(biāo)報價要求
由于城市軌道交通工程的屬性，工程設(shè)計費用實行政府指導(dǎo)價，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照《工程勘察設(shè)計收費管理規(guī)定》進行報價。投標(biāo)報價要求應(yīng)與合同價款的約定相互對應(yīng)，有利于合同履約期間的計量、支付等。
對于具體的城市軌道交通工程而言，設(shè)計費投標(biāo)報價應(yīng)當(dāng)提供詳細(xì)的費用組成，包括每一車站、區(qū)間、車輛基地、系統(tǒng)設(shè)備的投資額和計算過程，保證相應(yīng)計算方法、系數(shù)和公式選用正確，并將投標(biāo)報價分解為人員費用、加班補助、差旅費用、辦公費用、集中設(shè)計費用、公司管理費用、利潤和稅金組成等。此外，建議明示設(shè)計成果文件的評審費用、會務(wù)費用由誰承擔(dān)，是否含在投標(biāo)報價范圍之內(nèi)等。
設(shè)計費用報價方式近年來約有以下數(shù)種，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理模式和項目情況確定采用何種方式：一是固定費率報價方式，即按照國家相關(guān)規(guī)定計算工程設(shè)計費用，以費用總額除以相應(yīng)的工程投資概算即為折算的固定費率，設(shè)計費用則為該固定費率乘以所設(shè)計工程的投資概算。二是固定總價報價方式，即按照國家相關(guān)規(guī)定計算工程設(shè)計費用，以費用總額進行包干，但約定的風(fēng)險范圍之外的設(shè)計費用據(jù)實補償。三是按照國家相關(guān)規(guī)定計算工程設(shè)計費用，不進行任何形式的費用包干，而是根據(jù)工程投資估算據(jù)實調(diào)整。
（十三）評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)
依據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》相關(guān)規(guī)定，建設(shè)工程設(shè)計評標(biāo)，應(yīng)當(dāng)以投標(biāo)人的業(yè)績、企業(yè)信譽、專業(yè)人員能力以及設(shè)計方案的優(yōu)劣作為依據(jù)，進行綜合評定。所以，城市軌道交通工程設(shè)計的評標(biāo)方法應(yīng)為綜合評估法，根據(jù)工程情況確定各項評審要素的分值權(quán)重和評審標(biāo)準(zhǔn)，避免以設(shè)計費用報價的高低作為中標(biāo)條件。
根據(jù)招標(biāo)工作實踐，設(shè)計方案作為投標(biāo)人的重要文件之一，其編制質(zhì)量和評審結(jié)果能夠直接決定投標(biāo)人是否中標(biāo)。一個科學(xué)合理、適當(dāng)先進的設(shè)計方案，能夠減少建設(shè)工程體量、節(jié)約建設(shè)用地、提升功能定位、促進工程質(zhì)量、縮短建設(shè)周期、節(jié)省工程投資和運營成本，創(chuàng)造良好的使用條件和運營環(huán)境，其評審標(biāo)準(zhǔn)可以據(jù)此編制。
（十四）招標(biāo)工作周期
按照工程建設(shè)規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)，城市軌道交通工程屬于大型工程，其設(shè)計投標(biāo)方案的編制時間較長。為了達(dá)到招標(biāo)預(yù)期，獲得優(yōu)秀的設(shè)計方案，應(yīng)當(dāng)盡量給予投標(biāo)人較長的設(shè)計方案編制時間，一般應(yīng)在40~45日為宜。
此外，由于城市軌道交通工程設(shè)計的專業(yè)性和特殊性，評標(biāo)委員會多由全國范圍內(nèi)的相關(guān)專家組建而成，相應(yīng)的路途時間和評審時間較長，根據(jù)工作實踐多以5~7日為宜。最高投標(biāo)限價如果報經(jīng)財政評審中心審查，相關(guān)時間以5日計劃為佳。其他招標(biāo)工作沒有特殊要求，在滿足當(dāng)?shù)卣芾聿块T要求的基礎(chǔ)上合理安排時間即可。
結(jié)語
招標(biāo)策劃事關(guān)招標(biāo)工作成敗，對于城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)而言非常重要。招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)安排相關(guān)專業(yè)人員精心實施招標(biāo)策劃工作，及時組織各個參與部門對疑難事項進行研討商定，根據(jù)各方意見組成招標(biāo)策劃方案，必要時應(yīng)向招標(biāo)人決策層進行專題匯報，以促進工程設(shè)計招標(biāo)工作如期開展。
為了保證招標(biāo)策劃的工作質(zhì)量，提醒注意下述事項：一是各個參與部門的角色定位和職責(zé)劃分應(yīng)當(dāng)清晰，能夠厘清責(zé)任事后追溯；二是應(yīng)與當(dāng)?shù)卣芾聿块T密切溝通，避免不接地氣造成“空中樓閣”；三是應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)的基本要求，不得謀求法外險徑；四是應(yīng)當(dāng)保證市場調(diào)研數(shù)據(jù)的真實可靠，避免錯誤導(dǎo)向；五是應(yīng)當(dāng)合理控制最高投標(biāo)限價的取費水平，防止高低不平。
來源：招標(biāo)采購管理 作者：張啟龍 （作者單位：北京中昌工程咨詢有限公司）
城市軌道交通工程設(shè)計工作位于項目管理的前期階段，是工程建設(shè)的先行者和施工活動的重要依據(jù)，可以說設(shè)計單位的工作水準(zhǔn)決定了城市軌道工程的整體質(zhì)量和建設(shè)成效，其重要性不言而喻。因此，設(shè)計單位如何選擇？招標(biāo)要點如何把握？相關(guān)工作如何實施？這些問題均需通過招標(biāo)策劃逐一分析并需妥善應(yīng)對，方能為設(shè)計工作提供有利的基礎(chǔ)條件。
一、招標(biāo)策劃范疇類別
《禮記.中庸》語：凡事豫則立，不豫則廢。“豫”通“預(yù)”，即預(yù)備、策劃之意，可見預(yù)備策劃是一件事情得以成功的重要條件。招標(biāo)策劃作為招標(biāo)投標(biāo)活動的起點，針對某一特定項目在招標(biāo)過程中的各項影響因素進行策劃，從而克服不利條件保證招標(biāo)工作能夠優(yōu)質(zhì)、高效地完成。
招標(biāo)策劃根據(jù)項目特點和招標(biāo)人需求的不同，其工作范疇隨之相應(yīng)變化，一般包括項目情況調(diào)查、市場競爭調(diào)研、既有經(jīng)驗總結(jié)、專項情況匯報、多方會議研討、招標(biāo)方案編制等工作，具體策劃內(nèi)容見下文表述。
根據(jù)不同的分類口徑，招標(biāo)策劃可以劃分不同類別。如根據(jù)策劃部門不同，招標(biāo)策劃可以分為招標(biāo)人策劃和代理機構(gòu)策劃；根據(jù)策劃方式不同，可以分為會議研討式、頭腦風(fēng)暴式、專家評審式、資料分析式等；根據(jù)策劃成果不同，可以分為策劃報告、招標(biāo)方案、演示文件、口頭匯報等。
二、招標(biāo)策劃相關(guān)依據(jù)
招標(biāo)策劃作為招標(biāo)投標(biāo)工作中的重要環(huán)節(jié)，其對招標(biāo)工作成敗的影響性顯而易見。因此，招標(biāo)策劃的相應(yīng)依據(jù)應(yīng)當(dāng)充分、完整和準(zhǔn)確，如此才有可能獲得正確的策劃結(jié)果。
招標(biāo)策劃依據(jù)之一：工程項目情況，即城市軌道交通工程的基本狀況，如工程立項批復(fù)情況、線路規(guī)劃批復(fù)方案、線路經(jīng)由地段地質(zhì)情況、標(biāo)準(zhǔn)車站和換乘車站分布情況、工程施工工法和投資情況等，上述情況確定了項目是否具備招標(biāo)條件，標(biāo)段如何劃分等。
招標(biāo)策劃依據(jù)之二：相關(guān)法律法規(guī)，即在招標(biāo)投標(biāo)有關(guān)法律法規(guī)的框架下進行策劃，保證策劃的結(jié)果符合法律規(guī)定。如投標(biāo)人資格條件、招標(biāo)周期天數(shù)、招標(biāo)文件異議、最高投標(biāo)限價、投標(biāo)保證金、投標(biāo)文件否決情形等均需滿足法律規(guī)定的最低條件。
招標(biāo)策劃依據(jù)之三：項目管理需求，即招標(biāo)人關(guān)于城市軌道交通工程的管理需求和管理模式等。如設(shè)計承包模式、設(shè)計標(biāo)段劃分、設(shè)計工作周期和節(jié)點安排、設(shè)計成果要求、設(shè)計人員投入情況、集中辦公等均應(yīng)根據(jù)招標(biāo)人要求進行合理策劃，并在符合相關(guān)法律規(guī)定的基礎(chǔ)上盡量滿足招標(biāo)人的管理需求。
招標(biāo)策劃依據(jù)之四：地方管理規(guī)定，即與地方政府各級主管部門進行溝通，分析其對城市軌道交通工程的設(shè)計招標(biāo)要求能否滿足，如投標(biāo)人資格的限制條件、評標(biāo)委員會的組成、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)、最高投標(biāo)限價審核等，并對招標(biāo)進展和招標(biāo)效果進行預(yù)估，提醒招標(biāo)人及時解決相關(guān)問題。
招標(biāo)策劃依據(jù)之五：市場競爭行情，即對城市軌道交通工程設(shè)計的投標(biāo)單位進行調(diào)研，了解市場競爭行情，如具備城市軌道交通工程設(shè)計能力的投標(biāo)人數(shù)量、區(qū)域分布、單位性質(zhì)和從屬關(guān)系、專業(yè)優(yōu)勢、設(shè)計人員數(shù)量、業(yè)務(wù)特長、設(shè)計費用、市場價格等。
招標(biāo)策劃依據(jù)之六：類似項目經(jīng)驗，即招標(biāo)人或者招標(biāo)代理機構(gòu)在城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)領(lǐng)域的招標(biāo)工作經(jīng)驗，通過類似項目的招標(biāo)情況預(yù)估本項目招標(biāo)進展、過程中涉及的招標(biāo)問題以及應(yīng)對方案等。參照已有類似項目的設(shè)計招標(biāo)經(jīng)驗，能夠合理設(shè)置設(shè)計承包模式、劃分設(shè)計標(biāo)段、設(shè)定投標(biāo)人資格條件、確定評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置最高投標(biāo)限價、給予投標(biāo)補償?shù)取?
三、招標(biāo)策劃參與部門
城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)工作涉及招標(biāo)人多個業(yè)務(wù)部門和招標(biāo)代理機構(gòu)，需要各方人員通力合作共同推進。為能協(xié)調(diào)各方人員職責(zé)分工和工作進展，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)成立領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)決策和整體推進，參照各地建設(shè)管理模式，小組形式以招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)委員會居多。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)委員會一般由招標(biāo)人總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門經(jīng)理組成，設(shè)立主任1名，副主任1~2名，委員若干，多以會議表決方式行使工作職責(zé)。
城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)同施工招標(biāo)不同，其專業(yè)性較強，招標(biāo)工作多由招標(biāo)人設(shè)計管理部門牽頭，其他業(yè)務(wù)部門進行配合，具體業(yè)務(wù)則由招標(biāo)代理機構(gòu)實施。一般來說，城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)策劃各個參與部門分工如下：
決策人：招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)委員會，負(fù)責(zé)招標(biāo)策劃的審查和決策工作。
牽頭人：設(shè)計管理部門，負(fù)責(zé)確定招標(biāo)策劃中的設(shè)計承包模式、設(shè)計承包范圍、設(shè)計標(biāo)段劃分、設(shè)計工作周期、設(shè)計工作質(zhì)量、設(shè)計任務(wù)書、投標(biāo)文件組成、設(shè)計成果文件等要素，協(xié)調(diào)其他部門或人員，推進招標(biāo)策劃開展。
實施人：招標(biāo)代理機構(gòu)，負(fù)責(zé)組織實施招標(biāo)策劃、編制招標(biāo)策劃方案、擬訂招標(biāo)策劃內(nèi)容、提供招標(biāo)工作建議、總成各方修改意見、編制設(shè)計招標(biāo)方案等。
參與人：招標(biāo)管理部門，負(fù)責(zé)確定招標(biāo)工作程序、招標(biāo)工作周期、投標(biāo)保證金、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計合同條款、履約考評辦法等；工程管理部門，參與確定設(shè)計承包范圍、設(shè)計標(biāo)段劃分、設(shè)計工作周期、設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計成果文件等；質(zhì)量安全部門，參與確定設(shè)計承包范圍、設(shè)計標(biāo)段劃分、設(shè)計工作質(zhì)量、設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計成果文件等。
四、招標(biāo)策劃業(yè)務(wù)流程
一般而言，招標(biāo)策劃由招標(biāo)代理機構(gòu)負(fù)責(zé)實施推進，招標(biāo)策劃業(yè)務(wù)流程如下：
第一步：招標(biāo)代理機構(gòu)接受招標(biāo)人委托，承接城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)代理業(yè)務(wù)；
第二步：招標(biāo)代理機構(gòu)組建本設(shè)計招標(biāo)項目組，確定項目負(fù)責(zé)人和成員；
第三步：項目負(fù)責(zé)人和招標(biāo)管理部門溝通，確定招標(biāo)策劃編制周期和招標(biāo)策劃相關(guān)要素；
第四步：項目負(fù)責(zé)人和設(shè)計管理部門溝通，了解項目基本情況、設(shè)計管理需求等，編制招標(biāo)策劃相關(guān)內(nèi)容；
第五步：招標(biāo)策劃專項情況匯報，由招標(biāo)人確定設(shè)計承包模式、設(shè)計承包范圍、設(shè)計標(biāo)段劃分等核心要素；
第六步：招標(biāo)代理機構(gòu)編制招標(biāo)策劃草案，進行會議匯報，由招標(biāo)人研討、確認(rèn)；
第七步：招標(biāo)代理機構(gòu)總成招標(biāo)策劃方案，報招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)委員會審查、決策；
第八步：招標(biāo)代理機構(gòu)按照審查意見完善招標(biāo)策劃內(nèi)容，形成終稿并予以實施。
五、招標(biāo)策劃主要內(nèi)容
城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)策劃應(yīng)以項目基本情況作為基礎(chǔ)，以法律法規(guī)作為框架，以項目管理需求作為主線，圍繞設(shè)計招標(biāo)工作科學(xué)、合理地編制招標(biāo)策劃文件，使其具有可行性和操作性。招標(biāo)策劃主要內(nèi)容如下：
項目基本情況：包括項目立項批復(fù)文件、規(guī)劃批復(fù)意見、初步勘察報告、項目可行性研究方案等。
設(shè)計管理需求：包括設(shè)計承包模式、設(shè)計承包范圍、設(shè)計標(biāo)段劃分、設(shè)計工作周期、設(shè)計工作質(zhì)量、設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計成果文件等。
招標(biāo)投標(biāo)要求：包括招標(biāo)工作程序、招標(biāo)工作周期、投標(biāo)經(jīng)濟補償、招標(biāo)文件異議、最高投標(biāo)限價、投標(biāo)保證金、投標(biāo)文件組成、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)等。
合同相關(guān)內(nèi)容：主要合同條款、履約保證金、設(shè)計成果簽認(rèn)程序、合同價款支付程序、工作質(zhì)量保證金、履約考評辦法等。
六、招標(biāo)策劃要點分析
根據(jù)城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)策劃的主要內(nèi)容，相關(guān)策劃要點分析如下：
（一）設(shè)計承包模式
根據(jù)城市軌道交通工程設(shè)計行業(yè)發(fā)展情況，參照各地軌道交通工程的設(shè)計現(xiàn)狀，設(shè)計承包模式可以分為四種，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理模式、項目需求、工程情況等確定本次設(shè)計招標(biāo)采用何種設(shè)計承包模式。
1.平行設(shè)計承包模式。即一條城市軌道交通線路劃分為若干設(shè)計標(biāo)段，每個標(biāo)段獨立設(shè)計。早期軌道交通工程設(shè)計多為此種模式，近年已經(jīng)較少采用。
2.總體總包設(shè)計+工點設(shè)計承包模式。近年快速發(fā)展成為城市軌道交通工程設(shè)計的主流承包模式，即一條城市軌道交通線路設(shè)立一個總體總包設(shè)計標(biāo)段和若干工點設(shè)計標(biāo)段?？傮w總包設(shè)計單位負(fù)責(zé)整條線路的總體設(shè)計、部分單項設(shè)計和總包管理，工點設(shè)計單位負(fù)責(zé)相應(yīng)標(biāo)段的土建設(shè)計或者系統(tǒng)設(shè)計等。
3.設(shè)計總承包模式。即一條城市軌道交通線路設(shè)計工作由一家設(shè)計單位總承包。部分城市如蘭州、鄭州等地軌道交通工程設(shè)計采用此種承包模式。
4.設(shè)計施工一體化承包模式。即一條城市軌道交通線路的設(shè)計和施工均由一家單位承擔(dān)。此種模式在城市軌道交通工程使用較少，僅在圍護工程、盾構(gòu)工程等略有實踐。
（二）設(shè)計承包范圍
招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)考慮設(shè)計承包模式、標(biāo)段劃分情況等，綜合確定設(shè)計承包范圍。以較為常見的總體總包設(shè)計+工點設(shè)計承包模式為例，各標(biāo)段的設(shè)計承包范圍通常如下：
1.總體總包設(shè)計承包范圍。一般為：總體設(shè)計，總包管理，單項設(shè)計如線路、車輛、行車組織、限界、運營管理模式研究、臨電籌劃、工程籌劃、降水、安檢、安全設(shè)備、全線與市政交通銜接、市政管線綜合、沿線建（構(gòu)）筑物調(diào)查及管線詳查、總投資概算等。
2.土建工點設(shè)計承包范圍。一般為：車站、區(qū)間、車輛段或停車場的土建設(shè)計，車站通風(fēng)空調(diào)與采暖系統(tǒng)、給排水及消防系統(tǒng)、氣滅系統(tǒng)設(shè)計等。
3.系統(tǒng)工點設(shè)計承包范圍。一般為：供電系統(tǒng)、機電系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、信號系統(tǒng)、主變電所及外電源系統(tǒng)、綜合監(jiān)控系統(tǒng)、AFC自動售檢票系統(tǒng)、軌道、屏蔽門、電扶梯等。
（三）設(shè)計標(biāo)段劃分
近年來隨著城市軌道交通投資加大，工程設(shè)計單位的任務(wù)量也水漲船高，早期的設(shè)計小標(biāo)段情形已經(jīng)較少，一般多為大設(shè)計標(biāo)段，即標(biāo)段金額大，標(biāo)段數(shù)量少。
標(biāo)段劃分時應(yīng)當(dāng)考慮設(shè)計承包范圍、標(biāo)段施工工法、工程地質(zhì)情況、地理空間環(huán)境、標(biāo)段工程投資等要素，即工作相近、工法相近、地質(zhì)相近、地理相近的車站、區(qū)間可以合成一個標(biāo)段，標(biāo)段之間的工程投資金額相當(dāng)，所對應(yīng)的設(shè)計服務(wù)費用相近為宜，盡量避免忽大忽小。
以總體總包設(shè)計+工點設(shè)計承包模式為例，城市軌道交通工程設(shè)計標(biāo)段劃分及其數(shù)量如下：總體總包設(shè)計標(biāo)段，1個；土建工點設(shè)計標(biāo)段按3站3區(qū)間設(shè)立，約為5~6個；車輛基地設(shè)計標(biāo)段，1個；系統(tǒng)工點設(shè)計標(biāo)段按照通信、信號、供電、軌道、機電等設(shè)立，約4~5個。
（四）資格條件
城市軌道交通工程設(shè)計投標(biāo)人的資格條件一般包括下述幾個方面，具體標(biāo)準(zhǔn)在滿足法律規(guī)定的基礎(chǔ)上可以合理提升，但應(yīng)滿足一定限度的競爭數(shù)量，避免以不合理的條件排斥或者限制潛在投標(biāo)人。
1.設(shè)計資質(zhì)。依據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》相關(guān)規(guī)定，國家對從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動的單位，實行資質(zhì)管理制度。建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)?，F(xiàn)行工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)為原建設(shè)部于2007年3月29日印發(fā)的《工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（建市[2007]86號）。一般而言，按照工程建設(shè)規(guī)模，城市軌道交通工程設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)具有建設(shè)行政主管部門核發(fā)的綜合甲級設(shè)計資質(zhì)或市政行業(yè)（軌道交通工程）甲級設(shè)計資質(zhì)。
2.類似項目業(yè)績。類似項目一般是指與招標(biāo)項目在工程行業(yè)、結(jié)構(gòu)形式、使用功能、建設(shè)規(guī)模等方面相同或者相近的工程建設(shè)項目。城市軌道交通工程設(shè)計類似項目業(yè)績應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的設(shè)計標(biāo)段內(nèi)容確定，不得限制特定行業(yè)或者特定行政區(qū)域，如總體總包標(biāo)段的類似項目業(yè)績可以為城市軌道交通工程的總體總包業(yè)績或者設(shè)計總承包業(yè)績，土建工點設(shè)計業(yè)績應(yīng)為具備相應(yīng)工法（如礦山法、明挖法、盾構(gòu)法等）的設(shè)計業(yè)績，系統(tǒng)工點設(shè)計業(yè)績則為對應(yīng)系統(tǒng)（如供電、通信、信號、軌道、機電等）的設(shè)計業(yè)績。
城市軌道交通工程由于施工周期長、竣工驗收慢，相應(yīng)的設(shè)計業(yè)績數(shù)量并不太多；資格條件應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置類似項目業(yè)績數(shù)量，并對業(yè)績證明進行適當(dāng)?shù)姆潘?，如可包括已?jīng)完成設(shè)計但未竣工的項目業(yè)績等。
3.項目負(fù)責(zé)人資歷。由于城市軌道交通工程涉及社會公眾的質(zhì)量、安全，設(shè)計項目負(fù)責(zé)人的資歷要求較高，一般應(yīng)當(dāng)具有與軌道工程相關(guān)的專業(yè)學(xué)歷、8~10年工作經(jīng)驗并具有高級職稱，具有類似項目的工作業(yè)績等。依據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》相關(guān)規(guī)定，設(shè)計專業(yè)人員實行執(zhí)業(yè)資格注冊管理制度，城市軌道交通工程設(shè)計項目負(fù)責(zé)人一般應(yīng)當(dāng)具有注冊結(jié)構(gòu)工程師、注冊土木工程師或其他注冊工程師執(zhí)業(yè)資格。
（五）招標(biāo)公告媒介
城市軌道交通工程屬于依法必須招標(biāo)項目，按照相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)選擇“三報一網(wǎng)”中的一個或多個媒介發(fā)布招標(biāo)公告。根據(jù)工作實踐，建議選用“中國采購與招標(biāo)網(wǎng)”發(fā)布招標(biāo)公告，其有利之處如下：一是可自行發(fā)布，二是快捷便利，三是費用全免，四是受眾廣泛。此外，為了符合當(dāng)?shù)卣块T有關(guān)管理規(guī)定，招標(biāo)公告應(yīng)在其指定的媒介同時發(fā)布，必要時可在報紙進行發(fā)布，但需考慮不菲的公告發(fā)布費用。
（六）資格審查方式
城市軌道交通工程設(shè)計就市場競爭強度而言，總體偏弱，遠(yuǎn)低于軌道交通工程施工投標(biāo)競爭情況。如果地方管理部門不強制要求進行資格預(yù)審，則可優(yōu)先選擇資格后審方式，能夠縮減部分招標(biāo)程序的占用時間。資格審查選用資格預(yù)審方式時，建議評審方式采用合格制，盡量增強投標(biāo)的競爭性。
（七）投標(biāo)經(jīng)濟補償
投標(biāo)經(jīng)濟補償在工程建設(shè)項目方案設(shè)計招標(biāo)中比較常見，究其原因，一是工程設(shè)計的投標(biāo)競爭性較弱，投標(biāo)人積極性相比弱化；二是工程設(shè)計為智力密集型工作，需要先期投入大量的人員、智力、物力等，如果沒有中標(biāo)則其損失比較嚴(yán)重；三是工程設(shè)計的投標(biāo)文件印制費用較高，例如制作效果圖、展板、沙盤、模型或者多媒體演示文件所需費用甚高。投標(biāo)補償?shù)姆秶话銥橥稑?biāo)文件技術(shù)部分通過評審，綜合評分排名前三的未中標(biāo)人，金額由招標(biāo)人確定，一般為數(shù)萬元不等。投標(biāo)是否給予補償，補償金額及其補償對象等內(nèi)容應(yīng)在招標(biāo)公告中明示。
（八）投標(biāo)文件組成
城市軌道交通工程設(shè)計的投標(biāo)文件一般由商務(wù)部分、經(jīng)濟部分和技術(shù)部分共三冊組成，也可將經(jīng)濟部分簡化納入商務(wù)部分由兩冊組成。投標(biāo)文件的形式建議選用紙質(zhì)文件和電子文件相結(jié)合的方式，便于評審和后期管理。
由于城市軌道交通工程深埋地下，空間立體不易表達(dá)，為了便于理解設(shè)計意圖和展示設(shè)計效果，可以要求投標(biāo)文件附有數(shù)張不同角度的效果圖、展板、多媒體演示文件等，并由擬投入的項目負(fù)責(zé)人進行方案陳述。方案陳述時應(yīng)當(dāng)合理安排陳述順序、陳述時間和提問時間等。
（九）投標(biāo)保證金
根據(jù)《工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)辦法》規(guī)定，投標(biāo)保證金數(shù)額不得超過勘察設(shè)計估算費用的2%，最多不超過10萬元人民幣。依法必須進行招標(biāo)的項目的境內(nèi)投標(biāo)單位，以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標(biāo)保證金應(yīng)當(dāng)從其基本賬戶轉(zhuǎn)出。
由于工程設(shè)計投標(biāo)保證金的金額較小，出于便利可以規(guī)定其形式為現(xiàn)金、支票或匯票等，盡量不采用投標(biāo)保函的方式。此外，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)和當(dāng)?shù)卣芾聿块T事先溝通關(guān)于投標(biāo)保證金的相關(guān)事宜，如采用什么保證金形式，哪個招標(biāo)階段提交，是否交納當(dāng)?shù)亟灰字行牡?。這些問題在各個城市的規(guī)定并不相同，需要專門溝通，避免投標(biāo)文件因此被否決。
（十）最高投標(biāo)限價
按照《工程勘察設(shè)計收費管理規(guī)定》，城市軌道交通工程設(shè)計收費屬于政府指導(dǎo)價，其基準(zhǔn)價應(yīng)當(dāng)根據(jù)《工程設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)》計算，浮動幅度為上下20%。最高投標(biāo)限價應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述規(guī)定進行計算，難點在于如何確定一個合理的浮動幅度，既要保證招標(biāo)人投資不能浪費，又要吸引投標(biāo)人前來競標(biāo)，此項工作比較考驗招標(biāo)代理機構(gòu)的市場行情掌控能力。
由于城市軌道交通工程投資多由地方財政介入，最高投標(biāo)限價往往納入財政評審中心的審核范圍之內(nèi)。招標(biāo)人應(yīng)和財政評審中心事先溝通相關(guān)事宜，如最高投標(biāo)限價是否報審，審查周期多久，審查結(jié)果如何發(fā)放等，以便合理安排招標(biāo)工作計劃。
（十一）市場調(diào)研
城市軌道交通工程設(shè)計涉及眾多專業(yè)，招標(biāo)人由于接觸時間較短，對此專業(yè)和市場行情缺乏了解，需要招標(biāo)代理機構(gòu)進行市場調(diào)研，提供第一手的市場數(shù)據(jù)，以供招標(biāo)人進行決策。
市場調(diào)研情況一般包括各地城市軌道交通工程的項目基本情況、設(shè)計承包模式、設(shè)計標(biāo)段劃分、設(shè)計承包范圍、投標(biāo)資格條件、潛在投標(biāo)人情況、投標(biāo)經(jīng)濟補償、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)、最高投標(biāo)限價、中標(biāo)人和中標(biāo)價格、合同價款方式等內(nèi)容。
（十二）投標(biāo)報價要求
由于城市軌道交通工程的屬性，工程設(shè)計費用實行政府指導(dǎo)價，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照《工程勘察設(shè)計收費管理規(guī)定》進行報價。投標(biāo)報價要求應(yīng)與合同價款的約定相互對應(yīng)，有利于合同履約期間的計量、支付等。
對于具體的城市軌道交通工程而言，設(shè)計費投標(biāo)報價應(yīng)當(dāng)提供詳細(xì)的費用組成，包括每一車站、區(qū)間、車輛基地、系統(tǒng)設(shè)備的投資額和計算過程，保證相應(yīng)計算方法、系數(shù)和公式選用正確，并將投標(biāo)報價分解為人員費用、加班補助、差旅費用、辦公費用、集中設(shè)計費用、公司管理費用、利潤和稅金組成等。此外，建議明示設(shè)計成果文件的評審費用、會務(wù)費用由誰承擔(dān)，是否含在投標(biāo)報價范圍之內(nèi)等。
設(shè)計費用報價方式近年來約有以下數(shù)種，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理模式和項目情況確定采用何種方式：一是固定費率報價方式，即按照國家相關(guān)規(guī)定計算工程設(shè)計費用，以費用總額除以相應(yīng)的工程投資概算即為折算的固定費率，設(shè)計費用則為該固定費率乘以所設(shè)計工程的投資概算。二是固定總價報價方式，即按照國家相關(guān)規(guī)定計算工程設(shè)計費用，以費用總額進行包干，但約定的風(fēng)險范圍之外的設(shè)計費用據(jù)實補償。三是按照國家相關(guān)規(guī)定計算工程設(shè)計費用，不進行任何形式的費用包干，而是根據(jù)工程投資估算據(jù)實調(diào)整。
（十三）評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)
依據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》相關(guān)規(guī)定，建設(shè)工程設(shè)計評標(biāo)，應(yīng)當(dāng)以投標(biāo)人的業(yè)績、企業(yè)信譽、專業(yè)人員能力以及設(shè)計方案的優(yōu)劣作為依據(jù)，進行綜合評定。所以，城市軌道交通工程設(shè)計的評標(biāo)方法應(yīng)為綜合評估法，根據(jù)工程情況確定各項評審要素的分值權(quán)重和評審標(biāo)準(zhǔn)，避免以設(shè)計費用報價的高低作為中標(biāo)條件。
根據(jù)招標(biāo)工作實踐，設(shè)計方案作為投標(biāo)人的重要文件之一，其編制質(zhì)量和評審結(jié)果能夠直接決定投標(biāo)人是否中標(biāo)。一個科學(xué)合理、適當(dāng)先進的設(shè)計方案，能夠減少建設(shè)工程體量、節(jié)約建設(shè)用地、提升功能定位、促進工程質(zhì)量、縮短建設(shè)周期、節(jié)省工程投資和運營成本，創(chuàng)造良好的使用條件和運營環(huán)境，其評審標(biāo)準(zhǔn)可以據(jù)此編制。
（十四）招標(biāo)工作周期
按照工程建設(shè)規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)，城市軌道交通工程屬于大型工程，其設(shè)計投標(biāo)方案的編制時間較長。為了達(dá)到招標(biāo)預(yù)期，獲得優(yōu)秀的設(shè)計方案，應(yīng)當(dāng)盡量給予投標(biāo)人較長的設(shè)計方案編制時間，一般應(yīng)在40~45日為宜。
此外，由于城市軌道交通工程設(shè)計的專業(yè)性和特殊性，評標(biāo)委員會多由全國范圍內(nèi)的相關(guān)專家組建而成，相應(yīng)的路途時間和評審時間較長，根據(jù)工作實踐多以5~7日為宜。最高投標(biāo)限價如果報經(jīng)財政評審中心審查，相關(guān)時間以5日計劃為佳。其他招標(biāo)工作沒有特殊要求，在滿足當(dāng)?shù)卣芾聿块T要求的基礎(chǔ)上合理安排時間即可。
結(jié)語
招標(biāo)策劃事關(guān)招標(biāo)工作成敗，對于城市軌道交通工程設(shè)計招標(biāo)而言非常重要。招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)安排相關(guān)專業(yè)人員精心實施招標(biāo)策劃工作，及時組織各個參與部門對疑難事項進行研討商定，根據(jù)各方意見組成招標(biāo)策劃方案，必要時應(yīng)向招標(biāo)人決策層進行專題匯報，以促進工程設(shè)計招標(biāo)工作如期開展。
為了保證招標(biāo)策劃的工作質(zhì)量，提醒注意下述事項：一是各個參與部門的角色定位和職責(zé)劃分應(yīng)當(dāng)清晰，能夠厘清責(zé)任事后追溯；二是應(yīng)與當(dāng)?shù)卣芾聿块T密切溝通，避免不接地氣造成“空中樓閣”；三是應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)的基本要求，不得謀求法外險徑；四是應(yīng)當(dāng)保證市場調(diào)研數(shù)據(jù)的真實可靠，避免錯誤導(dǎo)向；五是應(yīng)當(dāng)合理控制最高投標(biāo)限價的取費水平，防止高低不平。
來源：招標(biāo)采購管理 作者：張啟龍 （作者單位：北京中昌工程咨詢有限公司）
