招標(biāo)策劃的內(nèi)容、方法及應(yīng)用
http://www.scshapp.com
發(fā)布日期：2015年04月15日
摘要：沒有事先的計劃和準(zhǔn)備，任何活動都難取得預(yù)期的效果或成功，招標(biāo)活動也是如此。對招標(biāo)活動進行事先的計劃和準(zhǔn)備就是招標(biāo)策劃。本文通過對招標(biāo)策劃的內(nèi)容、方法及應(yīng)用的分析，提出較為完整的招標(biāo)策劃方案，以便對招標(biāo)策劃活動提供指導(dǎo)?！ ?
一、前言
招標(biāo)采購作為社會經(jīng)濟中最主要的采購方式，普遍應(yīng)用于我國的工程建設(shè)項目，包括大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。
通過采用招標(biāo)方式開展的采購活動，對提高工程建設(shè)項目的經(jīng)濟效益，確保質(zhì)量并維護國家、社會及招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人的合法權(quán)益發(fā)揮了重大作用。招標(biāo)采購活動大致分為招標(biāo)策劃、招標(biāo)文件編制及發(fā)標(biāo)、開評標(biāo)、定標(biāo)、合同簽訂。對招標(biāo)活動進行事先的計劃和準(zhǔn)備就是招標(biāo)策劃。
“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢”，沒有事先的計劃和準(zhǔn)備，任何活動都難取得預(yù)期的效果或成功，招標(biāo)活動也是如此。做好招標(biāo)策劃，是招標(biāo)活動的良好開端，能夠為后續(xù)活動的順利開展奠定堅實的基礎(chǔ)。
二、招標(biāo)策劃的內(nèi)容
招標(biāo)策劃的內(nèi)容包括落實開展招標(biāo)采購活動的條件、調(diào)研潛在供方市場、分析招標(biāo)項目的標(biāo)包劃分及采購要求、編制進度計劃、研究以往采購經(jīng)驗、編制評標(biāo)辦法。
?。ㄒ唬┞鋵嶉_展招標(biāo)采購活動的條件
履行項目審批手續(xù)和落實資金來源是招標(biāo)項目進行招標(biāo)前必須具備的兩項基本條件，滿足采購單位或部門的立項發(fā)包、招標(biāo)采購的審核審批等相關(guān)規(guī)定，也是開展招標(biāo)活動的重要前提。
按照《工程建設(shè)項目申報材料增加招標(biāo)內(nèi)容和核準(zhǔn)招標(biāo)事項暫行規(guī)定》的要求，招標(biāo)活動應(yīng)嚴(yán)格按照審批或核準(zhǔn)的工程建設(shè)項目可行性研究報告或資金申請報告、項目申請報告說明招標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式（自行招標(biāo)或委托招標(biāo)）、招標(biāo)方式（公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)）等開展。
通過對招標(biāo)條件的確認(rèn)和檢查，能夠有效避免招標(biāo)活動擅自終止及相關(guān)法律風(fēng)險的發(fā)生，為招標(biāo)活動的順利開展提供前提條件。
?。ǘ┱{(diào)研潛在供方市場
潛在供貨市場調(diào)研是了解有能力且有意愿參與招標(biāo)采購項目的潛在投標(biāo)人的競爭狀況，包括潛在投標(biāo)人的數(shù)量、規(guī)模實力、人員資質(zhì)、技術(shù)裝備、供貨業(yè)績等。
潛在投標(biāo)人的數(shù)量是確保招標(biāo)采購活動順利進行并產(chǎn)生投標(biāo)競爭的前提條件。《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第28條規(guī)定，投標(biāo)人少于3個的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依法重新招標(biāo)；《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第十九條規(guī)定，通過資格預(yù)審的申請人少于3個的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。潛在投標(biāo)人數(shù)量不足，不僅容易造成招標(biāo)失敗，也容易由于競爭不充分而導(dǎo)致投標(biāo)價格過高。
通過對潛在投標(biāo)人規(guī)模實力、人員資質(zhì)、技術(shù)裝備、供貨業(yè)績等信息進行收集并對比分析，預(yù)判潛在投標(biāo)人的技術(shù)方案優(yōu)劣、供貨能力高低、投標(biāo)報價策略科學(xué)與否等，可以為確定采購項目的標(biāo)段劃分或組包、采購要求、評標(biāo)辦法（合格投標(biāo)人須具備的條件、詳細(xì)評審方法的選擇及評分細(xì)則的確定等）等提供可靠充分的依據(jù)。
?。ㄈ┓治稣袠?biāo)項目的標(biāo)包劃分及采購要求
招標(biāo)項目標(biāo)包劃分是指將若干同類或類似項目合并成一個項目或?qū)⒁粋€項目拆分成不同項目實施招標(biāo)采購。標(biāo)包劃分對潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)競爭的意愿、投標(biāo)報價、招標(biāo)成本等有重要影響。一個工程項目劃分的標(biāo)段數(shù)越多，業(yè)主招標(biāo)成本就越高；參加的承包商越多，投標(biāo)報價越接近成本，由于規(guī)模效益較差，其資源配置效益越差，成本也越高；由于各標(biāo)段互相間的制約越大，工程實施過程中向業(yè)主索賠的費用也越高[1]。一個工程建設(shè)項目隨著標(biāo)段數(shù)的減少，采購成本及交易會隨之降低，工程總成本也會降低；承包商獲得的合同標(biāo)的額將會越大，也更會引起承包商領(lǐng)導(dǎo)重視并在資源配置等方面加強配合，有助于降低生產(chǎn)成本，保證工程項目的順利實施[2]。
招標(biāo)項目的采購要求一定要清晰明確、適宜合理。采購要求包括供貨范圍及邊界、技術(shù)條件等內(nèi)容。采購要求清晰明確、適宜合理，不會造成潛在投標(biāo)人的誤解，并有利于其對招標(biāo)文件做出恰當(dāng)?shù)捻憫?yīng)。如果采購要求中的供貨范圍模糊、技術(shù)條件含糊，則會導(dǎo)致潛在投標(biāo)人對招標(biāo)項目的理解出現(xiàn)偏差，其對招標(biāo)文件的響應(yīng)千差萬別，不利于招標(biāo)人對潛在投標(biāo)人的對比遴選。另外，技術(shù)條件的高低對招標(biāo)活動的影響也是深刻的。技術(shù)條件過高，會限制潛在投標(biāo)人的數(shù)量，弱化投標(biāo)競爭，并增加不必要的采購成本；技術(shù)條件過低，則會造成采購項目質(zhì)量堪憂，嚴(yán)重的甚至可能會影響整個建設(shè)項目。
?。ㄋ模┚幹七M度計劃
招標(biāo)采購僅是工程建設(shè)項目工作中一個環(huán)節(jié)，其進度計劃必須滿足工程建設(shè)項目的需要。招標(biāo)采購進度計劃以招標(biāo)策劃作為起始時間、以合同簽訂作為終止時間，進度計劃時間的確定以招標(biāo)采購項目的供貨時間為基準(zhǔn)，并考慮招標(biāo)采購活動可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)留出一定的富余。
招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)對招標(biāo)活動的時間有明確的規(guī)定，包括資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件的發(fā)售期不能少于5日，依法必須招標(biāo)項目提交資格預(yù)審申請文件的截止時間自資格預(yù)審文件停止發(fā)售之日起不得少于5日，依法必須招標(biāo)項目提交投標(biāo)文件的截止時間自招標(biāo)文件開始發(fā)售之日起不得少于20日，澄清或修改的內(nèi)容可能影響資格預(yù)審申請文件或投標(biāo)文件編制的應(yīng)在提交資格預(yù)審申請文件截止時間至少3日前或投標(biāo)截止時間前15日發(fā)出，招標(biāo)人收到評標(biāo)報告3日內(nèi)公示中標(biāo)候選人且公示期不得少于3日，招標(biāo)人最遲應(yīng)當(dāng)在書面合同簽訂后5日內(nèi)向中標(biāo)人和未中標(biāo)的投標(biāo)人退還投標(biāo)保證金及銀行同期存款利息。編制進度計劃時，務(wù)必要以法律規(guī)定的時間為準(zhǔn)，避免因此導(dǎo)致違法違規(guī)。招標(biāo)時間規(guī)定示意圖如圖1所示。
?。ㄎ澹┭芯恳酝少徑?jīng)驗
采購經(jīng)驗一般包括以往招標(biāo)采購活動所采用的招標(biāo)方式、參與競爭的投標(biāo)人、各投標(biāo)人的報價及投標(biāo)方案的特點、開評標(biāo)活動是否有拒收以及否決投標(biāo)等情況發(fā)生、合同簽訂后執(zhí)行情況及其他投標(biāo)人在類似項目的執(zhí)行情況（如有）等。
研究采購經(jīng)驗，能夠了解以往采購活動的過程，以及對所發(fā)生問題從原因分析、過程影響、避免的建議措施等方面進行詳細(xì)論述，從而對本次招標(biāo)采購具有有效的示范作用，是避免相同或類似問題重復(fù)發(fā)生的有效手段。如果招標(biāo)策劃活動是招標(biāo)采購的開始并對其將要發(fā)生的過程進行預(yù)知預(yù)測，那么采購經(jīng)驗反饋就是招標(biāo)采購的結(jié)束并對其已發(fā)生的過程進行總結(jié)和經(jīng)驗分享。采購經(jīng)驗反饋以實際案例的形式為招標(biāo)策劃提供經(jīng)驗分享，是潛在供貨市場調(diào)研的基礎(chǔ)，并對后續(xù)招標(biāo)過程提供指導(dǎo)。
?。┚幹圃u標(biāo)辦法
評標(biāo)辦法是招標(biāo)人在遵守招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)的前提下，根據(jù)招標(biāo)采購項目的特點編制的用于評標(biāo)委員會評價投標(biāo)人提交的投標(biāo)文件的規(guī)則、方法和程序。評標(biāo)辦法要明確評標(biāo)工作內(nèi)容、初步評審的標(biāo)準(zhǔn)、詳細(xì)評審所采用的方法（經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法、綜合評估法或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他評標(biāo)方法）。
評標(biāo)辦法對投標(biāo)文件澄清、低于成本價競標(biāo)的認(rèn)定、否決投標(biāo)的情形、初步評審辦法、詳細(xì)評審細(xì)則、中標(biāo)候選人的推薦等規(guī)定要合規(guī)合法。例如七部委[2001]12號令《評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定》規(guī)定，招標(biāo)文件中沒有規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法不得作為評標(biāo)的依據(jù)；投標(biāo)人按照評標(biāo)委員會的要求對投標(biāo)文件中含義不明確、同類問題表述不一致或者有明顯文字和計算錯誤的內(nèi)容所作的澄清、說明或者補正，應(yīng)以書面方式進行并不得超出投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容；投標(biāo)人不能合理說明或者不能提供相關(guān)證明材料說明其報價明顯低于其他投標(biāo)報價或者在設(shè)有標(biāo)底時明顯低于標(biāo)底的合理性的，由評標(biāo)委員會認(rèn)定該投標(biāo)人以低于成本報價競標(biāo)，應(yīng)當(dāng)否決其投標(biāo)；國有資金占控股或者主導(dǎo)地位的項目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定排名第一的中標(biāo)候選人為中標(biāo)人等。
評標(biāo)辦法對初步評審辦法、詳細(xì)評審方法及細(xì)則的規(guī)定要契合招標(biāo)項目的特點，評標(biāo)辦法的內(nèi)容要細(xì)致完善，要充分考慮評標(biāo)過程可能發(fā)生的情況及投標(biāo)文件可能響應(yīng)招標(biāo)文件的狀況。例如，投標(biāo)報價金額大小寫不一致的處理辦法、實質(zhì)性偏離的認(rèn)定、備選方案的評審規(guī)定、采用綜合評估法評分相同情況下排序的規(guī)定、劃分有多個單項合同的招標(biāo)項目的授標(biāo)規(guī)定等，均要在評分辦法中進行規(guī)定，以便評標(biāo)委員會針對發(fā)生的情況依據(jù)規(guī)定進行處理。
三、招標(biāo)策劃的方法
按照招標(biāo)策劃的內(nèi)容，可采用實地調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)搜索、檔案資料研究、分析對比等方法。
落實招標(biāo)采購活動的條件，可以采用分析對比的方法。通過對照核準(zhǔn)的項目報告，可以確定招標(biāo)方式、招標(biāo)范圍、組織形式等；通過查閱公司相關(guān)管理規(guī)定，確定擬招標(biāo)的項目是否履行公司規(guī)定的審批手續(xù)。
調(diào)研潛在供貨市場，可以采用實地調(diào)研，到已知的具備供貨能力的潛在投標(biāo)人處進行技術(shù)交流，對技術(shù)裝備、人員資質(zhì)、供貨業(yè)績等做實地了解；也可以通過網(wǎng)絡(luò)搜索或電話咨詢，了解潛在投標(biāo)人的情況及其他公司、組織或人員對其的評價。
分析采購項目組包及采購要求，可以采用對比分析、檔案資料研究等方法。分析本次招標(biāo)采購項目的采購要求與以往同類項目的異同；結(jié)合供貨市場調(diào)研，研究以往反饋的采購經(jīng)驗及采購的其他資料，確定招標(biāo)項目的合理規(guī)模，提出合理的采購要求。
招標(biāo)進度計劃編制，可以采用對比分析的方法，按照項目實施進度，以到貨時間為基準(zhǔn)，考慮招標(biāo)采購活動可能出現(xiàn)的風(fēng)險并預(yù)留出一定的富余。
評標(biāo)辦法編制，可以采用對比分析和檔案資料研究相結(jié)合的方法。
四、招標(biāo)策劃成果的確定及應(yīng)用
招標(biāo)策劃成果是指經(jīng)過認(rèn)可的以書面形式固化的招標(biāo)策劃報告。策劃報告編制完成后需經(jīng)主管審批確認(rèn)，如內(nèi)容的深度或范圍不滿足要求，還需要進行補充。招標(biāo)策劃不僅是招標(biāo)人開展工作的作業(yè)指導(dǎo)書，其也涉及潛在投標(biāo)人調(diào)研、標(biāo)包劃分等內(nèi)容，不宜對外公開，即使招標(biāo)人內(nèi)部，也應(yīng)僅限于組織招標(biāo)實施的人員和與此相關(guān)的管理人員。因此，需要要求接觸到招標(biāo)策劃報告的人員一定要遵守保密要求。
招標(biāo)策劃報告審批確認(rèn)后，招標(biāo)主管需要將其中內(nèi)容落實到后續(xù)工作中。例如，嚴(yán)格按照進度計劃推進招標(biāo)活動；將明確的采購要求、評分辦法等編寫在招標(biāo)文件中；發(fā)標(biāo)時確保足夠數(shù)量的潛在投標(biāo)人獲知招標(biāo)信息；確保潛在投標(biāo)人獲得澄清或補遺；確保潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)；確保評標(biāo)委員會按照招標(biāo)文件規(guī)定的評分辦法進行評標(biāo)；定標(biāo)時注意區(qū)分自愿招標(biāo)項目、國有資金占控股或者主導(dǎo)地位依法必須招標(biāo)項目的不同規(guī)定等。
五、結(jié)束語
招標(biāo)策劃就是采用實地調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)搜索、檔案資料研究、分析對比等方法，對招標(biāo)采購條件、潛在供方市場、招標(biāo)項目的標(biāo)包劃分及采購要求、進度計劃、以往采購經(jīng)驗、評標(biāo)辦法等內(nèi)容進行分析綜合，形成招標(biāo)策劃報告。招標(biāo)策劃的應(yīng)用就是將審批后的策劃成果應(yīng)用到招標(biāo)文件編制、發(fā)標(biāo)、開評標(biāo)、定標(biāo)等招標(biāo)工作中。本文通過對招標(biāo)策劃的內(nèi)容、方法、成果確定及應(yīng)用的分析，提出較為完整的策劃方案，以為業(yè)界招標(biāo)策劃活動提供指導(dǎo)。 （作者：陸志鋒 陳廣恒 單位：中國核電工程有限公司）
來源：《招標(biāo)采購管理》
