作者簡介：
胡志輝 河北潤揚項目管理有限公司，副總經(jīng)理，咨詢工程師（投資）；
薛然 河北潤揚項目管理有限公司，技術(shù)總監(jiān)，咨詢工程師（投資）。
PPP項目操作流程中，立項作為項目的起點，對項目的執(zhí)行進(jìn)度、投資回報測算、后期績效考核等環(huán)節(jié)都有著很重要的影響作用，筆者結(jié)合自身項目案例操作情況，匯總整理有關(guān)立項的常見問題，與大家共同探討。
1問：立項有幾種類型？如何劃分？
答：國家行政管理部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定對不同投資主體建設(shè)的工程項目實行分類管理，將工程項目劃分為審批制項目、核準(zhǔn)制項目和備案制項目，對不同類型的工程項目，其相應(yīng)的投資建設(shè)管理程序有所不同。
具體的項目分類及其適用的行政管理程序，《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》有明確規(guī)定：政府投資的項目，實行審批制管理程序；企業(yè)投資建設(shè)的重大和限制類項目，實行核準(zhǔn)制管理程序；核準(zhǔn)目錄之外的企業(yè)投資建設(shè)項目，除國家法律、法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項目外，實行備案制管理程序。
2問：應(yīng)在哪一級政府立項有什么規(guī)定？
答：項目在哪一級政府立項的原則為屬地原則，但根據(jù)具體項目類型和性質(zhì)還需要依據(jù)相應(yīng)政策。
審批制項目：審批制項目實行分級管理，除黨政機(jī)關(guān)辦公用房等明確管理權(quán)限的政府投資項目外，原則上各級財政投資建設(shè)的項目，由同級政府確定的審批部門進(jìn)行審批。對于一些跨區(qū)域的整體項目，經(jīng)下級投資項目審批主管部門申請，可由上一級投資項目審批主管部門審批。
核準(zhǔn)制項目：實行核準(zhǔn)管理的具體項目范圍以及核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限，由國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》確定。法律、行政法規(guī)和國務(wù)院對項目核準(zhǔn)的范圍、權(quán)限有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。地方會根據(jù)地方情況頒布的地方投資項目核準(zhǔn)目錄，如河北省人民政府 關(guān)于發(fā)布河北省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2017年本）的通知。
備案制項目：除國務(wù)院另有規(guī)定外，實行備案管理的項目按照屬地原則備案。如河北省需要依據(jù)《關(guān)于明確省備案管理和省以下備案管理部分投資項目的通知》（冀發(fā)改投資[2015]1499號）；《關(guān)于落實國務(wù)院取消和下放管理層級的行政審批項目有關(guān)規(guī)定的通知》（冀發(fā)改法規(guī)[2013]1112號）、關(guān)于明確部分備案事項管理層級的通知》（冀發(fā)改投資[2015]505號）、《關(guān)于明確省備案管理和省以下備案管理部分投資項目的通知》（冀發(fā)改投資[2015]1499號）和《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委辦公廳廢止<關(guān)于玉米深加工項目管理有關(guān)事項的通知>的通知》(冀發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2017〕424號）明確的備案管理權(quán)限外，其余項目一律在市、縣（市）備案。
3問：PPP項目立項主體問題
答：PPP項目可以由政府發(fā)發(fā)起也可以由社會資本發(fā)起，但無論誰發(fā)起立項主體都應(yīng)是政府方。
4問：對于既有項目立項主體是城投公司/國有企業(yè)/事業(yè)單位怎么辦？
答：以上主體均行使政府投資責(zé)任，在采用PPP模式操作中不存在障礙問題，可以在確立PPP項目法人后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項目法人變更手續(xù)。
5問：擬采用PPP模式運作的項目是由企業(yè)立項，資金來源為企業(yè)自籌怎么辦？
答：采用PPP方式操作的項目首先必須是政府具有投資建設(shè)責(zé)任。項目采用備案制，備案資金來源為企業(yè)自籌，此立項方式說明項目是企業(yè)自主投資，跟政府沒有關(guān)系，不適合采用PPP模式。
6問：PPP項目法人變更操作流程是什么？
答：傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項目法人變更，按照國家發(fā)改委《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。PPP項目法人變更程序應(yīng)與建設(shè)項目法人變更程序一致，沒有專門的流程，但在辦理PPP項目法人變更手續(xù)時，除了要求項目單位提交項目變更法人所需要的資料外，還需要項目單位提交政府批準(zhǔn)的PPP項目實施方案及批復(fù)文件、PPP項目合同或特許經(jīng)營協(xié)議、項目公司組建及工商注冊登記證書，以及主管部門意見等資料，項目法人變更的批復(fù)文件應(yīng)當(dāng)抄告住建、國土、規(guī)劃、工商、環(huán)保、金融等有關(guān)部門和單位。
7問：立項批復(fù)文件需要在什么情況下變更？變更的流程？
答：依據(jù)國家發(fā)改委《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》第2號令。
核準(zhǔn)制項目：取得項目核準(zhǔn)文件的項目，有下列情形之一的，項目單位應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向原項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出變更申請。原項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 20 個工作日內(nèi)作出是否同意變更的書面決定：
?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)地點發(fā)生變更的；
（二）投資規(guī)模、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；
?。ㄈ╉椖孔兏赡軐?jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；
?。ㄋ模┬枰獙椖亢藴?zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的其他重大情形。
備案制項目：項目備案后，項目法人發(fā)生變化，項目建設(shè)地點、規(guī)模、內(nèi)容發(fā)生重大變更，或者放棄項目建設(shè)的，項目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺及時告知項目備案機(jī)關(guān)，并修改相關(guān)信息。
依據(jù)《中央預(yù)算內(nèi)直接投資項目管理辦法》第二十條規(guī)定，投資概算超過可行性研究報告批準(zhǔn)的投資估算百分之十（10%）的，或者項目單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項目單位應(yīng)當(dāng)報告項目審批部門。項目審批部門可以要求項目單位重新組織編制和報批可行性研究報告。
8問：審批制項目一定要批項目建議書么？
答：依據(jù)《關(guān)于深化投融資體制改革的實施意見》，采用直接投資和資本金注入方式的項目，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機(jī)構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風(fēng)險評估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計。經(jīng)國務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項目，部分改擴(kuò)建項目，以及建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡單的項目，可以簡化相關(guān)文件內(nèi)容和審批程序。
9問：立項辦理時限
答：參照河北省發(fā)改委網(wǎng)站公布信息，在資料齊全正式受理后，辦理時限如下：
審批制項目：
?。?）省級政府投資項目以及國家規(guī)定需省級審批的投資項目建議書審批時限15個工作日；
?。?）省級政府投資項目以及國家規(guī)定需省級審批的投資項目可研報告審批時限15個工作日；
?。?）黨政機(jī)關(guān)辦公樓建設(shè)項目審批時限15個工作日。
核準(zhǔn)制項目：
固定資產(chǎn)投資項目核準(zhǔn)時限10個工作日。
備案制項目：
固定資產(chǎn)投資項目備案時限5個工作日。
特別感謝
感謝河北潤揚項目管理有限公司 胡志輝、薛然 投稿。
來源：PPP知乎 作者：胡志輝、薛然
