1997年刑法增設串通投標罪，打擊串通投標行為。招投標是一種競爭性較強的市場交易方式，以優(yōu)勝劣汰為準則，使整個社會的人力、物力、財力得到更好的分配，從而達到對資源的最優(yōu)化配置。設立該罪名的目的也是為了促進建立誠信、公平、公開、公正的競爭機制。然而，近年來公共資源領域串標、圍標現(xiàn)象時有發(fā)生，嚴重破壞了市場經(jīng)濟公平競爭秩序，損害投標人的合法利益。
從我國司法的實際情況看，違法行為被行政機關處罰的并不多，追究刑事責任的更少，甚至一些因涉嫌串通投標罪而提起公訴的案件，在審理過程中也遇到許多問題。筆者所在院，近五年共受理審查起訴該類案件10件83人。窺一斑而知全豹，經(jīng)梳理，存在以下問題，并提出破解路徑。
一、高作案率低破案率成因剖析
（一）偵查難度大
單位或者自然人在利益的驅(qū)動下進行串通投標，這是導致串通投標犯罪的直接原因。不僅投標人之間進行串標、圍標可以獲得利益報酬，招標人也會因其角色獲取經(jīng)濟利益。據(jù)本院辦理的各犯罪嫌疑人供述，串標、圍標已經(jīng)成為招投標活動中的“潛規(guī)則”。案件辦理過程中，串通投標的犯罪嫌疑人多為盤踞在某一行業(yè)的慣犯，參與陪標的參與者、串標的組織者、最終的施工者形成了高度緊密的利益共同體，各取所需。如某案中，分別來自兩家公司的4人2018年以來長期合作，串通招投標多達160余次，一方中標后交由另一方施工。串通投標整個犯罪鏈條中的人流、資金流、信息流高效運轉(zhuǎn)，犯罪行為愈發(fā)隱蔽，如果沒有內(nèi)部知情人員舉報揭發(fā)，相關監(jiān)管部門很難發(fā)現(xiàn)線索。同時嫌疑人使用非本人名下的銀行賬戶進行轉(zhuǎn)賬匯款，增加了破案和舉證的難度。
（二）具備反偵查意識，逃避預警監(jiān)管
根據(jù)2011年11月國務院頒布的《中華人民共和國招標投標法實施條例》第五條第二款規(guī)定，國家鼓勵利用信息網(wǎng)絡進行電子招標投標。電子招投標方式提升招標效率，增強公信力的同時，也能規(guī)范招標投標行為，防止圍標人鉆空子。公共資源交易中心的系統(tǒng)后臺會自動識別招投標文件制作和上傳IP和MAC地址。本院辦理的串通投標案件就有4起系因標書上傳IP地址相同而案發(fā)。一些長期在招投標領域進行投標的人，對于該監(jiān)管預警十分熟悉，形成了較強的反偵查意識，他們會使用不同的電腦設備，雇傭多人編寫標書等投標文件，上傳文件時使用不同的運營商寬帶等方法繞開預警監(jiān)管，刻意逃避法律制裁。
（三）事先建立攻守同盟，難以證明主觀故意
在案件辦理過程中我院發(fā)現(xiàn)，串標組織者和圍標參與者事先達成約定，統(tǒng)一“口供”，拒不承認其參與投標，存在他人教唆和指使的情形，報價雷同就以巧合為借口，妄圖逃避違法打擊。因串通投標行為的隱蔽性特點，串標組織者和圍標公司經(jīng)常采用單線聯(lián)系方式，在一串多的案件中，多家圍標公司互相并不知情，如果口供無法取得突破，就很難證明串標組織者與圍標公司的犯罪主觀故意，大大增加了案件辦理難度。如在辦理章某某等人串通投標案中，章某某作為串標項目的實際施工方，辯解稱與中標公司系合作關系，將保證金的支付也辯解成為借款，妄圖逃避法律制裁。
二、破解路徑
（一）利用大數(shù)據(jù)構建完善風險預警模型
現(xiàn)代網(wǎng)絡背景下的串通投標案件，常以網(wǎng)上投標方式，具有網(wǎng)絡化、數(shù)據(jù)化特點，從招投標公示數(shù)據(jù)中可以獲取招投標主體、項目工程、參與投標企業(yè)過往投標記錄、投標工程報價等數(shù)據(jù)。海量的互聯(lián)網(wǎng)公開數(shù)據(jù)為豐富和完善數(shù)據(jù)庫提供了可能，可以通過網(wǎng)絡“爬蟲”技術獲取特定范圍內(nèi)的招投標公開信息，進行清洗后導入數(shù)據(jù)庫中，實時獲取、實時更新，擴大和豐富數(shù)據(jù)庫的信息量。傳統(tǒng)的辦案手段面對如此“洶涌”的數(shù)據(jù)洪流時顯得捉襟見肘。這要求檢察辦案人員要具備檢察數(shù)字監(jiān)督辦理思路，串通投標案件擁有天然良好的數(shù)據(jù)基礎，可以采用數(shù)據(jù)建模的方式，通過對這些數(shù)據(jù)的分析、整理、碰撞，就能夠以數(shù)據(jù)化、表格化的形式直觀明了地發(fā)現(xiàn)隱藏在深處的違法犯罪行為，進行預警進而鏟除。招投標領域的大數(shù)據(jù)預警模型可以有效地對串通投標行為進行預警，告別了以往盲人摸象式的辦案特點。各地檢察機關對于大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型構建如火如荼進行中，縱觀招投標數(shù)據(jù)模型主要基于以下原理：一是對以往招投標工程數(shù)據(jù)進行分析、關聯(lián)，對串通投標案件總結(jié)案發(fā)規(guī)律、作案特點、金錢流水特征，提煉出可以反映串通投標風險高低規(guī)律性的數(shù)據(jù)；二是在總結(jié)出規(guī)律的基礎上，設置合理的風險值，高于該數(shù)值則具有串標高風險；三是人工篩查相輔助，對于預警招標工程、投標企業(yè)進行人工核查。以電子投標文書為例，在同一個工程中對比不同投標公司的電子文書，如果在不同明細項目下的報價重復率過高，則可以初步判定這些公司有串通投標的風險；又比如不同投標公司在相同時間大量投遞標書，則可能這些投標公司有統(tǒng)一制作標書的風險等等。
（二）加快構建招投標領域信用體系建設
2022年7月18日國家發(fā)改委頒布《關于嚴格執(zhí)行招標投標法規(guī)制度進一步規(guī)范招投標主體行為的若干意見》，其中明確針對現(xiàn)在招投標市場的亂象進行整治，構建以信用為基礎的、銜接標前標中標后各環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機制。而構建信用體系建設，首先要打破信息數(shù)據(jù)的孤島現(xiàn)狀，現(xiàn)在各地的公共資源交易中心各自為政，數(shù)據(jù)區(qū)域化，加大了打擊串通投標的難度，串標企業(yè)常常在一地作案，更換法定代表人后異地再次作案，逃脫打擊。如果能在全國建立招投標的大數(shù)據(jù)中心，集合全國各地的招投標數(shù)據(jù)，就能完全克服數(shù)據(jù)壁壘。其次，充分運用信用評價，做到招標前查詢投標企業(yè)信用資質(zhì)，完工后查詢中標企業(yè)施工質(zhì)量，以企業(yè)信用作為評價標準，形成良性循環(huán)。最后，做好失信懲戒措施，采取失信降級、失信公示、失信處罰等措施，使公司企業(yè)真正做到“不敢串、不想串、不能串”。
（三）加強辦案能力，提高業(yè)務水平
對串通投標案件的辦理，要對招投標全流程進行全面分析、精確掌握，對犯罪的有力打擊要建立在對招投標業(yè)務的深刻理解的基礎上。這就要求辦理案件的干警要以招標投標法、相關法規(guī)和各地招投標辦法為參照，對發(fā)布招標公告、報名投標、制作上傳電子標書并獲取密鑰、現(xiàn)場開標、專家委員會評標審議、簽訂合同等招投標全流程進行全面分析和解構，發(fā)現(xiàn)各階段容易產(chǎn)生串通投標風險的具體節(jié)點，精確掌握招標人需要做什么，投標人需要做什么，中介代理機構需要做什么，實現(xiàn)對招投標業(yè)務的整體把握。大數(shù)據(jù)時代背景下的串通投標行為，要求辦案干警具備大數(shù)據(jù)思維，在辦案中總結(jié)串通投標個案特點，通過總結(jié)提煉出規(guī)律，從而提高辦案水平。
作者：馮洋 浙江省舟山市普陀區(qū)人民檢察院
來源：江蘇檢察網(wǎng)
